Ruitai Materials Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

Mar 25, 2019

瑞泰科技股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

2018 年，瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事 会严格遵守《公司法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事 规则》等的有关规定，本着对公司及全体股东负责的精神，勤勉 尽责地履行监事职责，对公司的经营情况、财务状况、内控管理 以及董事、高级管理人员的履职情况进行了有效监督，确保了公 司规范运作，维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2018 年 公司监事会的主要工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了 4 次监事会会议，会议召开 情况及决议内容如下：

• （一）2018 年 4 月 23 日召开第六届监事会第四次会议，审

• 议并通过以下议案：

1、《2017 年度监事会工作报告》； 2、《2017 年度财务决算报告》；

• 3、《2017 年度利润分配预案》；

• 4、《2017 年年度报告及摘要》；

• 5、《关于公司会计政策变更的议案》；

• 6、《2017 年度内部控制自我评价报告》；

• 7、《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》；

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（二）2018 年 4 月 24 日召开第六届监事会第五次会议，审 议并通过《公司 2018 年第一季度报告》。

（三）2018 年 8 月 25 日召开第六届监事会第六次会议，审 议并通过《公司 2018 年半年度报告》。

（四）2018 年 10 月 23 日召开第六届监事会第七次会议， 审议并通过以下议案：

1、《关于会计政策变更的议案》；

2、《公司 2018 年第三季度报告》。

（五）报告期内，监事会无组织召集召开股东大会的情况。

二、报告期内监事会对有关事项发表意见的情况

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司能够严格按照《公司法》、《证券法》及其他 有关法律、法规和《公司章程》等的规定，重大经营决策合理， 决策程序合法有效。公司建立了较为完善的内部控制制度，并结 合公司实际情况不断完善。公司董事、高级管理人员均能在履行 职责和行使职权时恪尽职守，未发现上述人员在执行公司职务时 违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。 （二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会对公司会计报表及财务资料、财务管 理情况进行了认真的检查、监督，并对公司定期报告出具了审核 意见。监事会认为，公司财务运作规范，财务制度健全，公司财

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务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关 规定，财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。立信 会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的“标准无保留意见” 审计报告，其审计意见是客观公正的。

（三）公司利润分配情况

公司2017年度的利润分配预案为：不派发现金红利，不送红 股，不以公积金转增股本。公司的利润分配方案符合《公司章程》 第一百七十二条“公司利润分配政策”的有关规定和公司实际 经营情况。

（四）公司会计政策变更情况

报告期内，公司的会计政策变更是根据财政部发布的通知规 定而进行的合理变更，会计政策变更的决策程序符合有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全 体股东，特别是中小股东利益的情形。

（五）公司内部控制情况

公司已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体 系，在报告期内能得到切实执行，符合公司现阶段经营管理的发 展需求，保证了公司各项经营业务活动的规范运转，有效地控制 了经营风险。公司《2017 年度内部控制自我评价报告》全面、 真实、客观地反映了公司内部控制的实际运行情况。

（六）公司续聘会计师事务所情况

同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018

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年度审计机构。

三、监事会 2019 年度工作计划

2019 年，公司监事会将继续严格遵照《公司法》等有关法律、法 规和《公司章程》、公司《监事会议事规则》等规章制度的规定，结 合公司实际经营情况，进一步强化监督职能，确保公司规范运作，防 范风险，切实维护公司、员工和股东等各利益相关方的合法权益。

瑞泰科技股份有限公司

监事会 2019 年 3 月 22 日

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