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Red phase INC. — Capital/Financing Update 2021
Apr 2, 2021
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Capital/Financing Update
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证券代码：300427 证券简称：红相股份 公告编号：2021-037 债券代码：123044 债券简称：红相转债
红相股份有限公司
2021 年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1 、“红相转债”（债券代码： 123044 ）转股期为 2020 年 9 月 18 日至 2026 年 3 月 11 日；最新有效的转股价格为人民币 18.8 元 / 股。
2 、 2021 年第一季度，共有 266 张“红相转债”完成转股（票面金额共计 26,600 元） , 合计转成 1,411 股“红相股份”股票（股票代码： 300427 ）。
3 、截至 2021 年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为 5,496,114 张，剩 余票面总金额为 549,611,400 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公 司债券业务实施细则》的有关规定，红相股份有限公司（以下简称“公司”）现 将 2021 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”、“红相转债”）转股及 公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2020]136 号”文核准，公司于 2020 年 3 月 12 日公开发行了 585.00 万张可转换公司债券， 每张面值 100 元，发行总额 58,500.00 万元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]247 号”文同意， 公司 58,500.00 万元可转换公司债券于 2020 年 4 月 13 日起在深交所挂牌交易， 债券简称“红相转债”，债券代码“123044”。
公司于 2020 年 6 月实施 2019 年年度权益分派方案，以公司总股本 358,340,754 股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 1.32 元（含 税）。根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的
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有关约定以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“红相转债”的 转股价格由原来的 18.93 元/股调整为 18.80 元/股，调整后的转股价格于 2020 年 6 月 15 日起生效。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 5 日在中国证监会指定信息 披露网站巨潮资讯网上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号： 2020-066）。
二、红相转债转股及股份变动情况
2021 年第一季度，“红相转债”因转股减少了 266 张，转股数量为 1,411 股。 截至 2021 年 3 月 31 日，“红相转债”尚有 5,496,114 张，剩余可转债金额为 549,611,400 元。
公司股份变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 （2020年12月31日） |
本次变动前 （2020年12月31日） |
本次增减变动 | 本次增减变动 | 本次变动后 （2021年3月31日） |
本次变动后 （2021年3月31日） |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 数量（股） | 比例（%） | 其他变动 数量（股） |
本次转股 增加数量 （股） |
数量（股） | 比例（%） | |
| 一、限售条件流 通股 |
42,718,445 | 11.86 | -941,832 | 0 | 41,776,613 | 11.60 |
| 高管锁定股 | 36,136,608 | 10.03 | -941,832 | 0 | 35,194,776 | 9.77 |
| 首发后限售股 | 6,581,837 | 1.83 | 0 | 0 | 6,581,837 | 1.83 |
| 二、无限售条件 流通股 |
317,503,218 | 88.14 | 941,832 | 1,411 | 318,446,461 | 88.40 |
| 三、总股本 | 360,221,663 | 100.00 | 0 | 1,411 | 360,223,074 | 100.00 |
注：
-
1、 上表中若出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。
-
2、 表格中“其他变动数量”系限售股变动，原因如下：
-
2.1、 2021 年初高管锁定股按照董监高人员持有股份总数的 75%重新核算，减少高管 锁定股合计 127.5 万股；
-
2.2、公司于 2021 年 3 月 22 日完成换届选举，新聘高级管理人员共持有股份 444,224 股，锁定 75%（即新增高管锁定股共计 333,168 股）。
三、其他
投资者如需了解“红相转债”的相关条款，请查询公司于 2020 年 3 月 10
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日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《红相股份有限公司创业板
公开发行可转换公司债券募集说明书》。
咨询部门：红相股份有限公司证券部
咨询电话：0592-8126108。
四、备查文件
- 1、截至 2021 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“红相股份”股本结构表；
-
2、截至 2021 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
-
的“红相转债”股本结构表。
特此公告。
红相股份有限公司董事会
2021 年 4 月 2 日
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