Red phase INC. — Audit Report / Information 2021

Apr 22, 2021

中信建投证券股份有限公司

关于红相股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：红相股份
非公开发行股票保荐代表人姓名：王万里	联系电话：0755-82738451
非公开发行股票保荐代表人姓名：罗贵均	联系电话：0755-25919123
公开发行可转债保荐代表人姓名：包桉泰	联系电话：0755-23953843
公开发行可转债保荐代表人姓名：王万里	联系电话：0755-82738451

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	报告期内，上市公司存在关联方非 经营性占用资金的情形。关联方所 占用资金已分别于2020年4月8日、 2020年4月13日和2020年8月5 日全部归还，同时关联方已于2020 年10月26日向公司支付了上述资 金占用产生的资金占用费126.58万 元。关联方资金占用已得到整改。 除上述情况外，公司相关规章制度 均得到有效执行。

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3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0（已审阅会议文件）
（2）列席公司董事会次数	1
（3）列席公司监事会次数	1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	上市公司存在关联方非经营性占用 资金的情形。关联方所占用资金已 分别于2020年4月8日、2020年4 月13日和2020年8月5日全部归 还，同时关联方已于2020年10月 26日向公司支付了上述资金占用产 生的资金占用费126.58万元。关联 方资金占用已得到整改。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	红相股份报告期内存在关联方资金 占用情形，具体如下：2019年2月 27日，红相股份子公司卧龙电气银 川变压器有限公司以锁定原材料价 格为由向供应商支付锁价款1000万 元。该款项经供应商后流向红相塑 胶，并于2020 年8 月5日退回。2019

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	年3月5日，红相股份子公司合肥 星波通信技术有限公司以委托供应 商代采进口元器件为由向两家供应 商分别预付530万元、470万元，该 款项经供应商后流向红相塑胶，除 195.75万元作为实际采购货款抵扣 外，其余804.25万元于2020年4 月8 日、2020 年4 月13 日分笔退回。
（3）关注事项的进展或者整改情况	关联方所占用资金已分别于2020年 4月8日、2020年4月13日和2020 年8月5日全部归还，同时关联方 已于2020年10月26日向公司支付 了上述资金占用产生的资金占用费 126.58万元。关联方资金占用已得 到整改。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2020年10月
（3）培训的主要内容	2020年新修订的《创业板上市公司 证券发行注册管理办法（试行）》、 《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引（2020年）修订》、 《深 圳证券交易所创业板股票上市规则 （2020年修订）》、 《深圳证券交易所 创业板上市公司证券发行上市审核 规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司重大资产重组审核规则》等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用

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2.公司内部制度的建立和执行	红相股份报 告期内存在 关联方资金 占用情形	关联方所占用资金已分别于 2020年4月8日、2020年4 月13日和2020年8月5日 全部归还，同时关联方已于 2020年10月26日向公司支 付了上述资金占用产生的资 金占用费126.58万元。针对 上述事项，公司采取了一系 列整改措施，进一步完善了 内控制度，以防止非经营性 资金占用的情况再度发生。
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工 作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、关于申请文件无虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏的承诺	是	不适用
2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	否	报告期内，公司股 东存在通过关联 方占用公司资金 的情形，违背了资 金占用相关承诺。 关联方所占用资 金已全部归还，同 时关联方已向公 司支付了上述资 金占用产生的资 金占用费。公司股

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		东目前已不存在 违背承诺的情形。
3、关于股份限售的承诺	是	不适用
4、发行股份购买资产相关股东作出的关于重组标的 的业绩承诺及补偿承诺	是	不适用
5、上市公司、控股股东、实际控制人、董事、监事 及高级管理人员就重大资产重组事项作出的其他相 关承诺	是	不适用
6、关于股份减持的承诺	是	不适用
7、关于利润分配政策的承诺	是	不适用
8、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
9、关于遵守军工保密事项的相关承诺	是	不适用
10、公司实际控制人关于公司因社会保险和住房公积 金缴交不规范而可能受到有关主管部门追缴或处罚 等情况时承担赔偿损失责任的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对 保荐机构或者其保荐的公司采取 监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于红相股份有限公司2020年度持续 督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

王万里 罗贵均

中信建投证券股份有限公司

2021年4月22日

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于红相股份有限公司2020年度持续 督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

包桉泰 王万里

中信建投证券股份有限公司

2021 年 4 月 22 日

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