RAYTRON TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2022

Oct 9, 2022

证券简称：睿创微纳 公告编号： 2022- 055

证券代码： 688002

烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于公司董事会及监事会换届的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“睿创微纳”或“公司”） 第二届董事会、监事会任期届满。根据《中华人民共和国公司法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引1 号——规范运作》以及《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规的规定，目前公司已开展董 事会、监事会的换届选举工作。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告 如下：

一、董事会换届选举情况

公司于2022 年10 月9 日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过 了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》、 《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》， 上述事项尚需提交公司2022 年第二次临时股东大会审议。经董事会提名委员 会对第三届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名马宏先 生、李维诚先生、赵芳彦先生、王宏臣先生为公司第三届董事会非独立董事 候选人；同意提名邵怀宗先生、张力上先生、余洪斌先生为公司第三届董事 会独立董事候选人。其中张力上先生为会计专业人士。独立董事候选人邵怀 宗先生、张力上先生均已取得独立董事资格证书，独立董事候选人余洪斌先 生尚未取得独立董事资格证明，其已承诺在本次提名后，参加上海证券交易 所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。上述董事候 选人简历附后。

公司独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，认为上述董事候 选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要 求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，该 等董事候选人受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存 在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。

根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后 方可提交公司2022 年第二次临时股东大会审议，其中非独立董事、独立董事 选举将分别以累积投票制方式进行。公司第三届董事会董事将自2022 年第二 次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

二、监事会换届选举情况

公司于2022 年10 月9 日召开第二届监事会第二十四次会议，审议通过 了《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的 议案》，同意提名刘岩先生、孙瑞山先生为公司第三届监事会非职工代表监 事候选人，并提交公司2022 年第二次临时股东大会审议。上述非职工代表监 事将与公司职工代表大会选举出的一名职工代表监事共同组成公司第三届监 事会。公司第三届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，自2022 年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。上述非职工代表监 事候选人简历附后。

三、其他情况说明

上述董事、监事成员的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件 对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不 得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚 或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事 的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立 董事的职责要求，符合《上市公司独立董事规则》以及公司《独立董事工作 制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

为保证公司董事会、监事会的正常运行，在公司2022 年第二次临时股东 大会审议通过上述换届事项前，仍由第二届董事会、监事会按照《公司法》 和《公司章程》等相关规定履行职责。

公司第二届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范 运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司 发展所做的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司 董事会

2022 年10 月10 日

附件：

一、第三届董事会非独立董事候选人简历

（1）马宏

1971 年5 月出生，毕业于华中科技大学电子科学与技术专业，博士学历。 历任武汉邮电科学研究院光电研发工程师，华中科技大学光电子工程系教师，世 纪晶源科技有限公司董事、副总裁、深圳世纪晶源光子技术有限公司董事长、总 经理。2010 年3 月，任睿创微纳总经理，2015 年4 月，任睿创微纳董事长，总 经理。

截至目前，马宏直接持有公司股份 68,400,000 股，通过烟台深源投资中心 （有限合伙）、烟台赫几投资中心（有限合伙）间接持股合计892,987 股，其与 其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事和高级管理人员无关联关系； 不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理 人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定 为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚 和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉 嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。

（2）李维诚

1970 年11 月出生，毕业于沈阳工业大学工业管理工程专业，本科学历。1991 年8 月-1992 年11 月，任职于江苏南通无线电厂销售公司；1993 年2 月-1996 年7 月任职于海南港澳国际信托投资公司证券部；1996 年8 月-2001 年10 月任 职于海南中乾投资管理有限公司；2014 年11 月至今，任睿创微纳董事。

截至目前，李维诚持有公司股份 46,870,130 股，其与公司控股股东、实际 控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存 在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员 的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不 适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证 券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违

法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。

（3）赵芳彦

1968 年3 月出生，毕业于沈阳工业大学管理科学与工程专业，硕士学历， 工程师。1990 年7 月-1996 年8 月，先后任辽宁省机械工业厅党组秘书、团委书 记；1996 年8 月-2001 年6 月，任职于辽宁工程机械集团辽宁海普拉管业有限公 司；2001 年6 月-2008 年9 月，任职于沈阳合金投资股份有限公司；2008 年9 月-2011 年10 月，任职于江苏鑫港企业有限公司；2011 年10 月-2013 年6 月， 先后任职于上海恺润思投资管理有限公司、江苏沃田农业股份有限公司；2013 年6 月至2020 年9 月，任睿创微纳董事会秘书；2019 年8 月至2021 年4 月， 任睿创微纳财务总监；2013 年6 月至今，任睿创微纳董事、副总经理。

截至目前，赵芳彦直接持有公司股份3,075,000 股，其与公司控股股东、实 际控制人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不 存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人 员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为 不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和 证券交易所公开谴责；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被 中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。

（4）王宏臣

1979 年2 月出生，长期从事传感器和红外成像技术研究。毕业于华中科技 大学电子科学与技术专业，博士学历。2006 年2 月至2008 年7 月，先后任MEMSIC （无锡）有限公司高级工程师、项目经理；2009 年12 月至今，先后任公司芯片 事业部总监、公司副总经理；2018 年5 月至今，任公司董事。作为公司核心技 术骨干，王宏臣领导开发了多款具有国际先进水平的非制冷红外焦平面探测器芯 片产品并实现量产，相关成果荣获山东省技术发明二等奖。

截至目前，王宏臣持有公司股份 469,906 股，其与公司控股股东、实际控 制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在 《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的

情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适 合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券 交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法 违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。

二、第三届董事会独立董事候选人简历

（1）邵怀宗

1969 年5 月出生，博士学历。 1992 年7 月至1995 年8 月于华北光电技术 研究所工作，任助理工程师；1998 年7 月至2000 年2 月于西南技术物理研究所 任工程师；2003 年3 月于电子科技大学任教，先后担任讲师、副教授、教授； 2014 年4 月至2015 年4 月于英国谢菲尔德大学电子与电气工程学院交流访问。 2018 年5 月至今，任睿创微纳独立董事。

截至目前，邵怀宗未持有公司股份，其与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《中华人民共 和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中 国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公 司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴 责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证 监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。

（2）张力上

1958 年8 月出生，民革成员，毕业于西南财经大学会计学专业，硕士学历。 西南财经大学会计学院会计学专业教授，历任会计学院会计系主任、会计学院教 授委员会主席。2002 年获教育部颁发:全国普通高等学校优秀教材二等奖；2010 年获四川省人民政府颁发：四川省优秀教学成果二等奖；2006 年获四川省委宣 传部与省教育厅颁发：省大专中学生文化科技三下乡实践活动优秀指导老师。主 编参编著作：股份公司会计、上市公司信息披露与分析、成本会计、会计学等 20 多部；在“财经科学”等知名专业期刊发表论文20 多篇。

截至目前，张力上未持有公司股份，其与公司控股股东、实际控制人、持股

5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《中华人民共 和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中 国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公 司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴 责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证 监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。

（3）余洪斌

1977 年9 月出生，毕业于华中科技大学光学工程专业，博士学历。2012 年 1 月至2014 年11 月在新加坡微电子研究院担任项目首席研究员，2012 年4 月至 2014 年5 月在新加坡国立大学客座助理教授，2014 年11 月至今任华中科技大学 光学与电子信息学院教授。

截至目前，余洪斌未持有公司股份，其与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《中华人民共 和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中 国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公 司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴 责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证 监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。

三、第三届监事会非职工代表监事候选人简历

（1）刘岩

刘岩，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007 年6 月至2010 年10 月任圣邦微电子（北京）股份有限公司工程师，2011 年5 月至 今历任烟台艾睿光电科技有限公司研发总监、副总经理。

截至目前，刘岩未持有公司股份，其与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《中华人民共 和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中 国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公

司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴 责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证 监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。

（2）孙瑞山

1983 年12 月出生，毕业于电子科技大学材料物理与化学专业，硕士学历。 2009 年12 月至今，任公司工艺工程师。

截至目前，孙瑞山持有公司股份371,039 股，其与公司控股股东、实际控制 人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《中 华人民共和国公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形； 未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任 上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所 公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被 中国证监会立案调查等情形；经查询不属于“失信被执行人”。