Ratti — AGM Information 2017

Apr 4, 2017

RATTI S.P.A. ASSEMBLEA ORDINARIA 26 APRILE 2017

LISTA DI CANDIDATI PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE DI RATTI S.P.A.

Il sottoscritto Carlo Cesare Lazzati, nato a Milano, il 17 Marzo 1955, residente a Milano, Via Caminadella n. 17, C.F. LZZCLC55C17F205U, nella sua qualità di Amministratore Unico e legale rappresentante del socio DNA 1929 S.r.l., titolare di n. 4.518.305 azioni ordinarie, rappresentanti il 16,52% delle azioni

• con riferimento al secondo punto all'ordine del giorno "Nomina del Collegio Sindacale, del suo Presidente e determinazione dei relativi emolumenti. Deliberazioni inerenti e conseguenti" dell'Assemblea ordinaria di Ratti S.p.A., convocata in Milano, Via Filodrammatici n. 3 (presso Mediobanca S.p.A.), in prima convocazione per il giorno 26 aprile 2017 alle ore 15,00 e, in eventuale seconda convocazione, per il giorno 28 aprile 2017, stessi luogo ed ora
• tenuto conto di quanto prescritto dalla normativa vigente, anche regolamentare, dell'art. 25 dello Statuto sociale di Ratti S.p.A., per la presentazione della lista di candidati funzionale alla suddetta nomina, inclusa la disciplina sui rapporti di collegamento tra soci di riferimento e soci di minoranza, di quanto contenuto nella Relazione illustrativa degli Amministratori ai sensi dell'art. 125-ter del TUF pubblicata sul sito internet della Società

presenta

la seguente lista di candidati per la nomina del Collegio Sindacale di Ratti S.p.A. per la durata di 3 esercizi e quindi fino alla data dell'Assemblea convocata per l'approvazione del bilancio relativo all'esercizio chiuso al 31 dicembre 2019:

N°	CARICA	CANDIDATO	LUOGO E DATA DI NASCITA	CODICE FISCALE
	Sindaco Effettivo	Giovanni Rizzi	Milano, 1 luglio 1969	RZZGNN69L01F205Q
	Sindaco Supplente	Alessandra Antonia Biagi	Milano, 12 maggio 1964	BGILSN64E52F205S

Si allega la seguente documentazione per ciascuno dei candidati sopra indicati:

• curriculum personali e professionali;
• dichiarazioni con le quali i candidati accettano la propria candidatura e attestano, sotto la propria responsabilità, l'inesistenza di cause di ineleggibilità e di incompatibilità, nonché l'esistenza dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo Statuto sociale di Ratti S.p.A. per l'assunzione della carica.

DNA 1929 S.r.l. - Via Cesare Battisti, 1 - 20122 Milano

Si dichiara, ai sensi e per gli effetti dell'articolo 17 dello Statuto sociale di Ratti S.p.A., di non aver presentato, né aver concorso a presentare, neppure per interposta persona o società fiduciaria, più di una lista, e si impegna a non votare liste diverse dalla presente.

Con la presente si richiede a Ratti S.p.A. di provvedere ad ogni adempimento, anche pubblicitario, relativo e/o
connesso al deposito della lista, nei termini e con le modalità prescritti dalla normativa, anche regolamentar

$\mathcal{L}^{\pm}$

Milano, 30 marzo 2017

$\sim$

DNA 1929 S.r.l. $\ell$ 2 $\sim$

CREDITO VALTELLINESE CREDITO VALTELLINESE
Società per Azioni
Sede Legale e Direzione Generale:
Piazza Quadrivio, 8 - 23100 Sondrio
Piazza Quadrivio, 8 - 23100 Sondrio
Corice Fiscale e Partita IVA n_00043260140
Codice Fiscale e Partita IVA n_00

Comunicazione ex artt. 23/24 del Provvedimento Post Trading

	1. Intermediario che effettua la comunicazione
ABI 5216	denominazione CREDITO VALTELLINESE S.p.A. CAB 11010
	2. Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) ___ denominazione e contra la contra la contra la contra la contra la contra la contra la contra la contra la contr
	3. data della richiesta		4. data di invio della comunicazione/ rilascio certificazione
	23/03/2017 23/03/2017 ggmmaaaa ggmmaaaa
	5. n.ro progressivo		6. n.ro progressivo della comunicazione	7. causale della
	che si intende rettificare/revocare (*) annuo			rettifica(*)
6
			8. nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
	9. titolare degli strumenti finanziari:
	cognome nome o denominazione	DNA 1929 SRL
codice fiscale		08721410960
	comune di nascita		MILANO provincia di nascita	MI
data di nascita		07/07/2014 ggmmaaaa		nazionalità
	indirizzo VIA CESARE BATTISTI 1
città	MILANO	provincia MI	Stato ITALIA
	10. strumenti finanziari oggetto di comunicazione:
ISIN IT0004724107		denominazione RATTI SPA
			11. quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione: 4.518.305
			12. vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
	natura and a structure of the structure of the structure		Beneficiario vincolo alle contrare della contrare della contrare della contrare della contrare della contrare della contrare della contrare della contrare della contrare della contrare della contrare della contrare della
	13. data di riferimento		14. termine di efficacia		15. diritto esercitabile
01/04/2017 23/03/2017 ggmmaaaa ggmmaaaa				DEP
16. note

ESERCIZIO DEL DIRITTO DI PRESENTAZIONE DI LISTE DI CANDIDATI PER LA NOMINA DEI COMPONENTI DEL COLLEGIO SINDACALE DI RATTI S.P.A. SI ATTESTA IL POSSESSO AZIONARIO IN VIA CONTINUATIVA DALLA DATA ODIERNA FINO AL 1 APRILE 2017 COMPRESO.

è delegato
firma
	DELEGA PER L'INTERVENTO IN ASSEMBLEA Il Signor and the contract of the contract of the contract of the contract of the contract of the contract of the contract of the contract of the contract of the contract of the contract of the contract of the contract of a rappresentarmi per l'esercizio del diritto di voto.

CREDITO VALTELLINESE S.p.A.

Ó Firma Intermediario/

GIOVANNI RIZZI

Nato a Milano nel 1969. Coniugato con tre figli.

Giovanni Rizzi si è laureato a pieni voti in Economia e Commercio con specializzazione in Libera Professione presso l'Università Commerciale "Luigi Bocconi" di Milano. Dal 2001 è iscritto all'Albo dei Dottori Commercialisti e nel Registro dei Revisori Contabili.

E' stato cultore della materia in Diritto Tributario presso la facoltà di Economia e Commercio dell'Università degli Studi di Trento, per l'anno accademico 1999-2000 e presso la facoltà di Economia e Commercio dell'Università di Pavia, negli anni dal 2011 al 2014. Dal 2015 è cultore della materia in Diritto del Contenzioso presso la facoltà di Economia e Commercio dell'Università di Pavia.

Il dott. Rizzi ha cominciato la propria attività presso Reconta Ernst & Young, dove è rimasto fino al 1996, per poi iniziare una collaborazione, durata fino al 1999, con lo studio legale dell'avv. Prof. Paolo M. Tabellini. Dal 2000, è consulente in materia di riorganizzazioni e ristrutturazioni aziendali, pianificazione finanziaria e fiscale di gruppi nazionali ed esteri, analisi finanziaria di bilancio e valutazioni di società. Svolge oggi la professione di dottore commercialista in associazione con il dott. Paolo Lazzati.

Giovanni Rizzi ha ricoperto e ricopre incarichi di amministratore, liquidatore, componente di collegi sindacali e organismi di vigilanza, in diverse società. In particolare:

• è (o è stato) Sindaco di 2B Energia S.p.a., Aemme Linea Energie S.p.A., Antonio Cerruti & C. S.p.a., Cerruti Tessile S.p.a., Donzelli Editore S.r.l., Erogasmet S.p.a., EG Holding S.p.a., Fidia Holding S.p.a., GBM Banca S.p.a., Lanificio F.lli Cerruti S.p.a., MCS & Partners S.r.l., MF Ingrosso S.p.a., Messaggerie Libri S.p.a., Prysmian Cavi e Sistemi Italia S.r.l., Prysmian Powerlink S.r.l., Prysmian Electronics S.r.l., Ratti S.p.a. (società quotata alla Borsa Italiana), Sofid S.p.a., Società degli Avi S.r.l., Veneta Gas S.p.a., Free Sim Spa, Gut Distribution Srl, Innovare Srl, Salov Spa, Vivigas Spa;
• è (o è stato) liquidatore di Agfaphoto Italy S.r.l. in liquidazione;
• è (o è stato) amministratore Unico di Firmius S.r.l., Pietrasanta S.r.l., Sasid Spa e Sofid Spa:
• è (o è stato) membro dell'Organismo di Vigilanza di Innovare S.r.l., Prysmian Treasury S.r.l., Safill S.r.l..

E' componente del collegio dei revisori di enti no profit, tra cui l'Associazione Amici di Brera e la Fondazione Sofia Ravasi.

Indirizzo di studio Milano Via Visconti di Modrone, n. 2

DR.GIOVANNI RIZZI ELENCO CARICHE SOCIALI AGGIORNATO AL 21/03/2017

$\mathcal{A}$

$\mathcal{R}_{\mathcal{O}_i}$

$\mathcal{L}_{\mathcal{A}}$

$\sim$

SOCIETA'	SEDE LEGALE		CODICE FISCALE	CARICA
2B ENERGIA S.P.A.	MILANO	MI	04365970963	PRESIDENTE CS
AEMME LINEA ENERGIE SPA	LEGANO	$\mathbf{M}\mathbf{I}$	03606390965	SINDACO EFFETTIVO
AGFAPHOTO ITALY SRL IN LIQUIDAZIONE	MILANO	MI	04533100964	LIQUIDATORE
ANTONIO CERRUTI & C. SPA	MILANO	MI	80049430152	SINDACO EFFETTIVO
ASSOCIAZIONE AMICI DI BRERA	MILANO	MI	03178150151	REVISORE
CERRUTI TESSILE SPA	MILANO	MI	06391820963	SINDACO EFFETTIVO
DONZELLI EDITORE SRL	ROMA	RM	04355001001	SINDACO UNICO
ERO GAS MET S.P.A. - O ANCHE ERGA S.P.A. - ERGA SERVIZI S.P.A.	RONCADELLE	BS	00182180190	SINDACO EFFETTIVO
EG HOLDING SPA	MILANO	MI	00821690328	SINDACO EFFETTIVO
FIDIA HOLDING SPA	MILANO	MI	02359620289	SINDACO EFFETTIVO
FIRMIUS S.R.L	MILANO	MI	06230550961	AMMINISTRATORE UNICO
FONDAZIONE SOFIA RAVASI	MILANO	MI	97053750150	REVISORE
GBM BANCA SPA	ROMA	RM	06150120720	SINDACO EFFETTIVO
LANIFICIO FLLI CERRUTI S.P.A	MILANO	MI	04846230151	SINDACO EFFETTIVO
MCS & PARTNERS S.R.L.	MILANO	MI	03220360964	SINDACO EFFETTIVO
MESSAGGERIE LIBRI SPA	MILANO	MI	04640860153	PRESIDENTE CS
MF INGROSSO SPA	ASSAGO	MI	02690950403	PRESIDENTE CS

$\bar{z}$

DR.GIOVANNI RIZZI ELENCO CARICHE SOCIALI AGGIORNATO AL 21/03/2017

SOCIETA'	SEDE LEGALE		CODICE FISCALE	CARICA
PRYSMIAN CAVI E SISTEMI ITALIA S.R.L.	MILANO	м	04963770013	SINDACO EFFETTIVO
PRYSMIAN POWERLINK SRL	MILANO	MI	05931070964	SINDACO EFFETTIVO
PRYSMIAN ELECTRONICS SRL	MILANO	$\mathbf{M}$	07668490969	SINDACO UNICO
PRYSMIAN TREASURY	MILANO	MI	09764460151	PRESIDENTE ODV
RATTI SPA *	GUANZATE	$_{\rm CO}$	00808220131	PRESIDENTE CS
SOFID SPA	MILANO	MI	06659470964	SINDACO EFFETTIVO
VENETA GAS SPA	PESCANTINA	VR	01747850236	SINDACO EFFETTIVO

$^\ast$ SOCIETA' QUOTATE

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA $\mathbf{A}$ SINDACO EFFETTIVO DI RATTI S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

Il sottoscritto Giovanni Rizzi nato a Milano il 1/07/1969 e residente in Milano, Via G. Ripamonti n. 209, C.F. RZZGNN69L01F205Q, ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 25 dello Statuto sociale della società Ratti S.p.A., in funzione dell'Assemblea ordinaria della Società, convocata in Milano, Via Filodrammatici n. 3 (presso Mediobanca S.p.A.), in prima convocazione per il giorno 26 aprile 2017 alle ore 15,00 e, in eventuale seconda convocazione, per il giorno 28 aprile 2017, stessi luogo ed ora.

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Sindaco Effettivo di Ratti S.p.A., come da Lista presentata dal socio DNA 1929 S.r.l.

dichiara e attesta

come da "dichiarazione sostitutiva" allegata alla presente, sotto la propria responsabilità e consapevole che, ai sensi dell'articolo 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia:

• di possedere i requisiti prescritti dalla normativa vigente e dalla Statuto sociale di Ratti S.p.A. per ricoprire la carica di Sindaco Effettivo di detta Società, avuto riguardo altresì ai requisiti di cui al D.M. 30 marzo 2000, n. 162;
• che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto sociale di Ratti S.p.A., avuto riguardo altresì: (i) al limite al cumulo di incarichi di cui all'articolo 144-terdecies del Regolamento Consob 11971/1999, come successivamente modificato e al limite al cumulo degli incarichi stabilito dall'art. 25 dello Statuto sociale; e (ii) al regime di incompatibilità di cui all'articolo 17 del D.Lgs. 27 gennaio 2010 n. 39 e alle relative disposizioni di attuazione di cui al Regolamento Consob 11971/1999, come successivamente modificato, in relazione all'incarico di revisione conferito alla società ERNST & YOUNG S.p.A., per gli esercizi 2011-2019.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Allega altresì alla presente il proprio curriculum vitae e l'elenco delle cariche ricoperte in altre società.

Si impegna a comunicare tempestivamente alla Società ogni successivo atto o fatto che modifichi le informazioni rese con la presente dichiarazione.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'articolo 13 del D.Lgs. 196/2003, riportata in calce alla presente e di autorizzare Ratti S.p.A. a che i propri dati personali siano trattati e comunicati per le attività correlate alla presentazione della candidatura e alla accettazione della medesima.

In fede,

Milano, 29 marzo 2017

INFORMATIVA (ex articolo 13 del D.Lgs. 196/2003) - Si comunica che il trattamento dei dati personali forniti dalla S.V. avverrà in conformità alle disposizioni del D.Lgs. 196/2003. I dati, che saranno trattati presso Ratti S.p.A., sono necessari per l'accertamento dei requisiti suindicati. I dati saranno trattati esclusivamente ai predetti fini anche mediante procedure informatiche e non saranno comunicati né diffusi all'esterno, salva la facoltà di verificarne la veridicità presso le competenti amministrazioni. La S.V. potrà esercitare i diritti di cui all'articolo 7 del citato Decreto Legislativo - che prevede, fra gli altri, il diritto di accesso ai propri dati personali, il diritto di rettificare, aggiornare, completare o cancellare i dati erronei o incompleti, nonché il diritto di opporsi al trattamento per motivi legittimi nei confronti del titolare del trattamento, Ratti S.p.A., ovvero nei confronti del responsabile di tale trattamento, nella persona del suo legale rappresentante.

DICHIARAZIONE DI INDIPENDENZA AI SENSI DELL'ART. 148, COMMA 3 DEL D.LGS. 58/98 E DELL'ART. 3 DEL CODICE DI AUTODISCIPLINA

Il sottoscritto Giovanni Rizzi nato a Milano il 1/07/1969 e residente in Milano, Via G. Ripamonti n. 209, C.F. RZZGNN69L01F205Q, in relazione all'assunzione della carica di Sindaco Effettivo della società Ratti S.p.A. (l'"Emittente"), nella piena consapevolezza che, ai sensi dell'articolo 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, con la presente dichiarazione,

dichiara

• 1. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dall'articolo 148, comma 3 del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 e quindi:
• di non trovarsi nelle condizioni previste dall'articolo 2382 del codice civile; $1.1.$
• di non essere coniuge, parente o affine entro il quarto grado degli amministratori 1.2. dell'Emittente, né di essere amministratore, coniuge, parente e affine entro il quarto grado degli amministratori delle società da quest'ultimo controllate, delle società che lo controllano e di quelle sottoposte a comune controllo con l'Emittente;
• di non essere legato all'Emittente od alle società controllate od alle società che lo $1.3.$ controllano od a quelle sottoposte a comune controllo ovvero agli amministratori dell'Emittente e ai soggetti di cui al punto 1.2. da rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero da altri rapporti di natura patrimoniale o professionale che ne compromettano l'indipendenza.
• 1. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dall'articolo 3 del Codice di Autodisciplina promosso da Borsa Italiana S.p.A. nel marzo 2006 (ultimo aggiornamento luglio 2015) e quindi:
• di non intrattenere, né aver di recente intrattenuto, neppure indirettamente, con $2.1.$ l'Emittente o con soggetti legati all'Emittente, relazioni tali da condizionarne attualmente l'autonomia di giudizio e, pertanto a titolo esemplificativo, di:
  • non controllare l'Emittente o essere in grado di esercitare su di esso un'influenza notevole, o partecipare a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti possano esercitare il controllo o un'influenza notevole sull'Emittente e ciò sia direttamente che indirettamente, anche attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona;
  • non essere, o essere stato nei precedenti tre esercizi, un esponente di rilievo dell'Emittente (per tale intendendosi il presidente dell'ente, il rappresentante legale, il presidente del consiglio di amministrazione, un amministratore esecutivo ovvero un dirigente con responsabilità strategiche della società o dell'ente considerato), di

una sua controllata avente rilevanza strategica, ovvero di una società o di un ente che, anche insieme con altri attraverso un patto parasociale, controlla l'Emittente o è in grado di esercitare sullo stesso un'influenza notevole;

• di non avere, o non avere avuto nell'esercizio precedente, una significativa relazione 2.2. commerciale, finanziaria o professionale sia direttamente che indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, nel senso indicato al punto 2.1, che precede, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o si una società di consulenza):
• con l'Emittente, una sua controllata, o con alcuno dei relativi esponenti di rilievo (nel senso indicato al punto 2.1. che precede);
• con un soggetto che, anche insieme con altri attraverso un patto parasociale, controlla l'Emittente, ovvero – trattandosi di società o ente – con i relativi esponenti di rilievo (nel senso indicato al punto 2.1, che precede);
• ovvero non essere, o non essere stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente di uno dei predetti soggetti;
• di non ricevere, o di avere ricevuto nei precedenti tre esercizi, dall'Emittente o da una 2.3. società controllata o controllante una significativa remunerazione aggiuntiva rispetto all'emolumento "fisso";
• $2.4.$ di non essere stato amministratore dell'Emittente per più di nove esercizi negli ultimi dodici anni;
• $2.5.$ di non rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo dell'Emittente abbia un incarico di amministratore;
• 2.6. di non essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione contabile dell'Emittente;
• di non essere stretto familiare (per tale intendendosi, tra l'altro, i genitori, i figli, il $2.7.$ coniuge non legalmente separato, il convivente more uxorio e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'articolo 13 del D.Lgs. 196/2003, riportata in calce alla presente e di autorizzare Ratti S.p.A. a che i propri dati personali siano trattati e comunicati per le attività correlate alla presentazione della candidatura e alla accettazione della medesima.

In fede.

Milano 29/03/2017

INFORMATIVA (ex art. 13 del D.Lgs. 196/2003) – Si comunica che il trattamento dei dati personali forniti dalla S.V. avverrà in conformità alle disposizioni del D.Lgs. 196/2003. I dati, che saranno trattati presso Ratti S.p.A., sono necessari per l'accertamento dei requisiti suindicati. I dati saranno trattati esclusivamente ai predetti fini anche mediante procedure informatiche e non saranno comunicati né diffusi all'esterno, salva la facoltà di verificarne la veridicità presso le competenti amministrazioni. La S.V. potrà esercitare i diritti di cui all'art. 7 del citato Decreto Legislativo - che prevede, fra gli altri, il diritto di accesso ai propri dati personali, il diritto di rettificare, aggiornare, completare o cancellare i dati erronei o incompleti, nonché il diritto di opporsi al trattamento per motivi legittimi nei confronti del titolare del trattamento, Ratti S.p.A., ovvero nei confronti del responsabile di tale trattamento, nella persona del suo legale rappresentante. Sarà cura della S.V. comunicare tempestivamente la modifica o l'integrazione dei dati forniti, qualora rilevanti ai fini dell'accertamento dei requisiti.

DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA

(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)

Il sottoscritto Giovanni Rizzi nato a Milano il 1/07/1969 e residente in Milano, Via G. Ripamonti n. 209, C.F. RZZGNN69L01F205Q, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione all'assunzione della carica di Sindaco Effettivo della società Ratti S.p.A.,

VISTI

• il Decreto del Ministero della Giustizia 30 marzo 2000, n. 162, come richiamato dall'art. 148, comma 4, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58;
• visto il disposto dell'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, e l'art. 3 del Codice di Autodisciplina pubblicato da Borsa Italiana S.p.A. in data 14 marzo 2006 (ultimo aggiornamento luglio 2015),
• nonché in generale le disposizioni previste dalla legge, dai regolamenti o dallo Statuto vigenti;

DICHIARA

REQUISITI DI ONORABILITÀ (EX D.M. 30 MARZO 2000, N. 162) $(A)$

• di non essere stato/a sottoposto/a a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi della Legge 27 dicembre 1956, n. 1423, o della Legge 31 maggio 1965, n. 575 e successive modificazioni e integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione;
• di non essere stato/a condannato/a con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione:
• a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attività bancaria, 1. finanziaria e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in materia tributaria e di strumenti di pagamento;
• alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del Codice Civile e nel 2. Regio Decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
• alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un delitto contro la pubblica $3.$ amministrazione, la fede pubblica, il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
• alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un qualunque delitto non 4. colposo;
• di non essere stato/a condannato/a con sentenza irrevocabile che applica la pena su richiesta delle parti, salvo il caso dell'estinzione del reato:
• a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attività bancaria, 1. finanziaria e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in materia tributaria e di strumenti di pagamento;
• alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del Codice Civile e nel 2. Regio Decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
• alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un delitto contro la pubblica 3. amministrazione la fede pubblica, il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;

• alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un qualunque delitto non 4. colposo;

• di non aver riportato in Stati esteri condanne penali o altri provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità.

• REQUISITI DI PROFESSIONALITÀ (EX D.M. 30 MARZO 2000, N. 162) $(B)$
• di essere iscritto nel registro dei revisori contabili e di aver maturato un'esperienza complessiva $\Box$ di almeno un triennio esercitando l'attività di controllo legale dei conti;
• di aver maturato un'esperienza complessiva di almeno un triennio nell'esercizio di: (a) attività di $\Box$ amministrazione o di controllo ovvero compiti direttivi presso società di capitali che abbiano un capitale sociale non inferiore a due milioni di euro; (b) attività professionali o di insegnamento universitario di ruolo in materie giuridiche, economiche, finanziarie e tecnico-scientifiche, strettamente attinenti all'attività dell'impresa; (c) funzioni dirigenziali presso enti pubblici o pubbliche amministrazioni operanti nei settori creditizio, finanziario e assicurativo o comunque in settori strettamente attinenti a quello di attività dell'impresa;
• di non aver svolto, per almeno diciotto mesi, nel periodo ricompreso fra i due esercizi precedenti l'adozione dei relativi provvedimenti e quello in corso, funzioni di amministrazione, direzione o controllo in imprese:
• sottoposte a fallimento, a liquidazione coatta amministrativa o a procedure equiparate; a)
• operanti nel settore creditizio, finanziario, mobiliare e assicurativo sottoposte a procedure $b)$ di amministrazione straordinaria.
• di non essere stato, quale agente di cambio, soggetto ad un provvedimento: (i) di cancellazione dal ruolo unico nazionale degli agenti di cambio previsto dall'art. 201, comma 15, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58; e, (ii) di esclusione dalle negoziazioni in un mercato regolamentato.
• ALTRE CAUSE IMPEDITIVE ALL'ASSUNZIONE DELLA CARICA $(C)$
• di non trovarsi, in nessuna delle condizioni ostative di cui alla vigente normativa, avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 del D.Lgs. 27 gennaio 2010 n. 39 e alle relative disposizioni di attuazione del Regolamento Consob 11971/1999 come successivamente modificato, in relazione all'incarico di revisione conferito alla società ERNST & YOUNG S.p.A., per gli esercizi 2011-2019.
• $(D)$ TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI
• di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, riportata in calce alla presente;
• di autorizzare codesta società, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. 445 del 2000, a verificare presso le competenti amministrazioni la veridicità di quanto dichiarato dal sottoscritto.

Il/La sottoscritto/a si impegna altresì a produrre, su richiesta di codesta Società, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati.

In fede,

Milano, 29 Marzo 2017

INFORMATIVA (ex art. 13 del D.Lgs. 196/2003) - Si comunica che il trattamento dei dati personali forniti dalla S.V. avverrà in conformità alle disposizioni del D.Lgs. 196/2003. I dati, che saranno trattati presso Ratti S.p.A., sono necessari per l'accertamento dei requisiti suindicati. I dati saranno trattati esclusivamente ai predetti fini anche mediante procedure informatiche e non saranno comunicati né diffusi all'esterno, salva la facoltà di verificame la veridicità presso le competenti amministrazioni. La S.V. potrà esercitare i diritti di cui all'art. 7 del citato Decreto Legislativo - che prevede, fra gli altri, il diritto di accesso ai propri dati personali, il diritto di rettificare, aggiornare, completare o cancellare i dati erronei o incompleti, nonché il diritto di opporsi al trattamento per motivi legittimi nei confronti del titolare del trattamento, Ratti S.p.A., ovvero nei confronti del responsabile di tale trattamento, nella persona del suo legale rappresentante. Sarà cura della S.V. comunicare tempestivamente la modifica o l'integrazione dei dati forniti, qualora rilevanti ai fini dell'accertamento dei requisiti.

CURRICULUM VITAE

DATI E INFORMAZIONI PERSONALI:

Nome e Cognome: Alessandra Biagi Luogo e data di nascita: Milano 12 maggio 1964 Residenza: Via Andrea Verga 8 – 20144 Milano Telefoni: studio + 39 02 4381131 Cellulare: +39 335 6035054 e-mail a.biagi@studiobucciarelli.it e-mail certificata alessandra.biagi@odcecmilano.it

*** * ***

ATTIVITÀ PROFESSIONALE

Attività professionale svolta quale associata con lo Studio Antonio Bucciarelli di Milano, dal 1988; in associazione dal 1995. Studio in Milano - Via Aurelio Saffi 34

ISCRIZIONE ALL'ALBO DEI REVISORI CONTABILI

Iscritta al Registro dei Revisori Contabili con Decreto Ministeriale del 12 aprile 1995, pubblicato sulla Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana n. 31-bis 4a serie speciale del 21 aprile 1995.

ESAME DI STATO DI ABILITAZIONE PROFESSIONALE

Abilitazione all'esercizio della professione di Dottore C ommercialista conseguito nel 1990. Iscritta all'Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Milano dal 1991;

ISTRUZIONE UNIVERSITARIA

Laurea in Economia Aziendale presso l'Università Luigi Bocconi Milano, specializzazione in "Libera professione Dottore Commercialista", sessione novembre 1988, votazione 105/110

FORMAZIONE SCOLASTICA

Diploma liceo scientifico Leonardo da Vinci di Milano nell'anno scolastico 1982/1983, voto 54/60

AREA DI SPECIALIZZAZIONE PROFESSIONALE

• Consulenza in materia societaria e tributaria, adempimenti amministrativi, fiscali e redazione di bilanci per società di capitali e di persone, sia nazionali che internazionali.
• Controllo di gestione ed analisi economico–finanziaria per conto e presso imprese (industriali, commerciali, finanziarie).
• Predisposizione di business plan finanziari, reporting e attività di monitoraggio necessari alla gestione diretta in qualità di interlocutore principale per i rapporti tra banca e impresa.
• Consulenza tributaria, amministrativa, a imprenditori, professionisti, studi associati, consorzi, onlus e persone fisiche.
• Predisposizione perizie valutative di società e di patrimoni, sia a fini civilistici che fiscali.
• Consulenze tecniche di parte e CTU in materia penale e tributaria e societaria.
• Incarichi in Collegi Sindacali, sia in qualità di presidente che di sindaco effettivo, svolgendo sia funzioni di controllo contabile che di revisione.
• Incarichi in Consigli di Amministrazione o in qualità di Amministratore Unico. Si allega certificato camerale di scheda completa visura storica cariche.

LINGUE CONOSCIUTE:

Italiano : madrelingua Inglese: Buono parlato e scritto Francese: Scolastico

Milano, 23 marzo 2017

CAMERE DI COMMERCIO D'ITALIA

Registro Imprese - Archivio Ufficiale delle Camere di Commercio Industria Artigianato e Agricoltura

SCHEDA PERSONA CON CARICHE ATTUALI

BIAGI ALESSANDRA

SYZ03E

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DATI ANAGRAFICI

Nata

Codice fiscale

a MILANO(MI) il 12/05/1964

BGILSN64E52F205S

Domicilio

MILANO (MI) VIA A. VERGA 8 $\frac{30144}{20144}$

SOGGETTO IN CIFRE

Cariche attuali	14
Imprese in cui è presente	14
- come Rappresentante dell'Impresa	∩.

Informazioni anagrafiche risultanti dall'ultima dichiarazione presentata al Registro Imprese, relativa all'impresa 3RDPLACE S.R.L.

Numero REA: MI - 1776365

Indice

1 Imprese in cui la persona è titolare di cariche e qualifiche ...... 2

Denominazione	Carica
D&SIGN SRL C.F. 02208080982	sindaco
RATTI S.P.A. C.F. 00808220131	sindaco supplente
CIESSECI - S.P.A. C.F. 02049930130	sindaco
VILLA AEGLA S.R.L. C.F. 02093410153	sindaco
SGE SYSCOM S.P.A. C.F. 01099040154	presidente del collegio sindacale
VALENTINA 96 SPA	sindaco
C.F. 11780940158
IMMOBILIARE LILIANA S.R.L.	sindaco
C.F. 11954050156
3RDPLACE S.R.L.	revisore legale
C.F. 04838460964
CAPITOLOTRE S.P.A.	consigliere
C.F. 05395200966
DECOVER S.R.L. C.F. 10828640150	sindaco
VETRERIA DI BORGONOVO S.P.A. C.F. 00113010334	sindaco
IXOOGLER S.R.L. C.F. 08417670968	revisore legale
PROPERTIES ITALIA S.R.L. C.F. 09127400969	consigliere
RASTAL ITALIA S.R.L.	sindaco
C.F. 01208020337

Sede legale: TORBOLE CASAGLIA (BS) VIA CRISTOFORO COLOMBO 27 CAP 25030 Posta elettronica certificata: DESIGN@PEC.DESIGNSRL.COM Codice Fiscale: 02208080982

Numero REA: BS- 430511

BIAGI ALESSANDRA
Codice Fiscale BGILSN64E52F205S

Registro Imprese
Archivio ufficiale della CCIAA
Documento n . T 238837911
estratto dal Registro Imprese in data 23/03/2017

adio da Hegistro imprese al data coro Attività	Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 17/07/2001 Classificazione ATECORI 2007: Attività: 31.01.2 - Fabbricazione di altri mobili per ufficio e negozi
Cariche	sindaco Nominato con atto del 11/06/2015 Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2017
RATTI S.P.A.	SOCIETA' PER AZIONI Sede legale: GUANZATE (CO) VIA MADONNA 30 CAP 22070 Posta elettronica certificata: RATTISPA@LEGALMAIL.IT Codice Fiscale: 00808220131 Numero REA: CO- 167047
Attività	Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 18/10/1979 Classificazione ATECORI 2007: Attività: 13.3 - Finissaggio dei tessili, degli articoli di vestiario e attivita' similari
Cariche	sindaco supplente Nominato con atto del 24/04/2014 Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2016
CIESSECI - S.P.A.	SOCIETA' PER AZIONI Sede legale: CANTU' (CO) VIA ACHILLE GRANDI 26 CAP 22063 Posta elettronica certificata: AMMINISTRAZIONE.CIESSECI@REGISTERPEC.IT Codice Fiscale: 02049930130 Numero REA: CO-236878
Attività	Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 25/01/1994 Classificazione ATECORI 2007: Attività: 47.59.1 - Commercio al dettaglio di mobili per la casa
Cariche	sindaco Nominato con atto del 22/05/2014 Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2016
VILLA AEGLA S.R.L.	SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATA Sede legale: MILANO (MI) VIA DOMENICO CIMAROSA 12 CAP 20144 /4 Posta elettronica certificata: VILLAAEGLA@PEC.IT Codice Fiscale: 02093410153 Numero REA: MI-178644
Attività	Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 01/01/2014 Classificazione ATECORI 2007: Attività: 68.20.01 - Locazione immobiliare di beni propri o in leasing (affitto)
Cariche	sindaco Nominato con atto del 28/04/2014 Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2016

di 6

BIAGI ALESSANDRA

Registro Imprese Archivio ufficiale della CCIAA Documento n . T 238837911 estratto dal Registro Imprese in data 23/03/2017

Codice Fiscale BGILSN64E52F205S

SGE SYSCOM S.P.A.

Attività

Cariche

VALENTINA 96 SPA

Attività

Cariche

IMMOBILIARE LILIANA S.R.L.

Attività

Cariche

3RDPLACE S.R.L.

Attività

SOCIETA' PER AZIONI

Sede legale: MILANO (MI) VIA SAFFI AURELIO 0034 CAP 20123 Posta elettronica certificata: SGESYSCOM@LEGALMAIL.IT Codice Fiscale: 01099040154 Numero REA: MI-762346

Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 27/05/1968 Classificazione ATECORI 2007: Attività: 46.52.09 - Commercio all'ingrosso di altre apparecchiature elettroniche per telecomunicazioni e di altri componenti elettronici

presidente del collegio sindacale -Nominato con atto del 30/04/2015 Durata in carica: 3 esercizi .

SOCIETA' PER AZIONI CON SOCIO UNICO Sede legale: MILANO (MI) VIA SAFFI AURELIO 34 CAP 20123 Posta elettronica certificata: VALENTINA96@LEGALMAIL.IT Codice Fiscale: 11780940158 Numero REA: MI- 1497312

Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 12/04/1996 Classificazione ATECORI 2007: Attività: 64 - ATTIVITA' DI SERVIZI FINANZIARI (ESCLUSE LE ASSICURAZIONI E I FONDI PENSIONE)

sindaco

Nominato con atto del 29/04/2014 Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2016

SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATA Sede legale: MILANO (MI) VIA AURELIO SAFFI 34 CAP 20123 Posta elettronica certificata: IMMOBILIARELILIANA@PEC.IT Codice Fiscale: 11954050156 Numero REA: MI-1511079

Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 25/10/1996 Classificazione ATECORI 2007: Attività: 68.1 - Compravendita di beni immobili effettuata su beni propri

sindaco Nominato con atto del 30/04/2014 Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2016

SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATA CON UNICO SOCIO Sede legale: MILANO (MI) FORO BUONAPARTE 71 CAP 20121 Posta elettronica certificata: ADMIN@PEC.3RDPLACE.COM Codice Fiscale: 04838460964 Numero REA: MI- 1776365

Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 19/04/2005 Classificazione ATECORI 2007: Attività: 73.11.01 - Ideazione di campagne pubblicitarie

Registro Imprese Archivio ufficiale della CCIAA Documento n. T 238837911
estratto dal Registro Imprese In data 23/03/2017

Cariche

Attività

Cariche

Attività

Cariche

S.P.A.

Attività

Cariche

Attività

IXOOGLER S.R.L.

DECOVER S.R.L.

BIAGI ALESSANDRA Codice Fiscale BGILSN64E52F205S

revisore legale Nominato con atto del 05/12/2016 Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2018 CAPITOLOTRE S.P.A. SOCIETA' PER AZIONI Sede legale: MILANO (MI) VIA SAFFI AURELIO 34 CAP 20123 Posta elettronica certificata: CAPITOLOTRE@LEGALMAIL.IT Codice Fiscale: 05395200966 Numero REA: MI- 1818259 Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 07/05/2007 Classificazione ATECORI 2007: Attività: 64.2. - Attivita' delle societa' di partecipazione (holding) consigliere Nominato con atto del 30/03/2016 Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2018 SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATA Sede legale: MILANO (MI) VIA AURELIO SAFFI 34 CAP 20123 Posta elettronica certificata: DECOVER@LEGALMAIL.IT Codice Fiscale: 10828640150 Numero REA: MI- 1970557 Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 30/04/1999 Classificazione ATECORI 2007: Attività: 23.19.2 - Lavorazione di vetro artistico a mano e a soffio sindaco Nominato con atto del 28/04/2016 Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2018 SOCIETA' PER AZIONI VETRERIA DI BORGONOVO Sede legale: MILANO (MI) VIA AURELIO SAFFI 34 CAP 20123 Posta elettronica certificata: VETRERIA.BORGONOVO@LEGALMAIL.IT Codice Fiscale: 00113010334 Numero REA: MI- 1970567 Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 21/12/1951 Classificazione ATECORI 2007: Attività: 23.1 - Fabbricazione di vetro e di prodotti in vetro sindaco Nominato con atto del 28/04/2015 Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2017 SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATA Sede legale: MILANO (MI) VIA AURELIO SAFFI 34 CAP 20123 Posta elettronica certificata: IXOOGLER@PEC.IT Codice Fiscale: 08417670968

Numero REA: MI- 2024819 Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 18/11/2013

Classificazione ATECORI 2007: Attività: 64.2 - Attivita' delle societa' di partecipazione (holding)

Scheda persona con cariche attuali · 5 di 6 Registro Imprese
Archivio ufficiale della CCIAA
Documento n . T 238837911
estratto dal Registro imprese in data 23/03/2017

BIAGI ALESSANDRA
Codice Fiscale BGILSN64E52F205S

Cariche	revisore legale
	Nominato con atto del 05/12/2016
	Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2018
PROPERTIES ITALIA S.R.L.	SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATA
	Sede legale: MILANO (MI) VIA SAFFI AURELIO 34 CAP 20123
	Posta elettronica certificata: PROPERTIES.ITALIA.RI@ACTALISCERTYMAIL.IT
	Codice Fiscale: 09127400969
	Numero REA: MI- 2070415
Attività	Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 06/07/2015
	Classificazione ATECORI 2007:
	Attività: 70.22.09 - Altre attivita' di consulenza imprenditoriale e altra consulenza amministrativo-gestionale e pianificazione aziendale
Cariche	consigliere
	Nominato con atto del 20/12/2016
	Durata in carica: fino alla revoca
RASTAL ITALIA S.R.L.	SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATA
	Sede legale: CASTEL SAN GIOVANNI (PC) VIA CALVI 35 CAP 29015
	Posta elettronica certificata: RASTAL.ITALIA@LEGALMAIL.IT
	Codice Fiscale: 01208020337
	Numero REA: PC-142190
Attività	Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 01/07/1997
	Classificazione ATECORI 2007:
	Attività: 46.44 - Commercio all'ingrosso di articoli di porcellana, di vetro e di prodotti per la pulizia
Cariche	sindaco
	Nominato con atto del 11/04/2011
	Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2013

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA A SINDACO SUPPLENTE DI RATTI S.P.A. E RELATIVE ATTESTAZIONI

'n.

La sottoscritta ALESSANDRA ANTONIA BIAGI, nata a MILANO, il 12/05/1964 e residente in MILANO, Via VERGA ANDREA N.8, C.F. BGILSN64E52F205S, ai sensi e per gli effetti di quanto disposto dall'articolo 25 dello Statuto sociale della società Ratti S.p.A., in funzione dell'Assemblea ordinaria della Società, convocata in Milano, Via Filodrammatici n. 3 (presso Mediobanca S.p.A.), in prima convocazione per il giorno 26 aprile 2017 alle ore 15,00 e, in eventuale seconda convocazione, per il giorno 28 aprile 2017, stessi luogo ed ora,

dichiara

di accettare la propria candidatura alla carica di Sindaco Supplente di Ratti S.p.A., come da Lista presentata dal socio DNA 1929 S.r.l.

dichiara e attesta

come da "dichiarazione sostitutiva" allegata alla presente, sotto la propria responsabilità e consapevole che, ai sensi dell'articolo 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia:

• di possedere i requisiti prescritti dalla normativa vigente e dalla Statuto sociale di Ratti S.p.A. per ricoprire la carica di Sindaco Supplente di detta Società, avuto riguardo altresì ai requisiti di cui al D.M. 30 marzo 2000, n. 162;
• che non sussistono, a proprio carico, cause di ineleggibilità e di incompatibilità previste dalle applicabili disposizioni normative, anche regolamentari, e dallo Statuto sociale di Ratti S.p.A., avuto riguardo altresì: (i) al limite al cumulo di incarichi di cui all'articolo 144-terdecies del Regolamento Consob 11971/1999, come successivamente modificato e al limite al cumulo degli incarichi stabilito dall'art. 25 dello Statuto sociale; e (ii) al regime di incompatibilità di cui all'articolo 17 del D.Lgs. 27 gennaio 2010 n. 39 e alle relative disposizioni di attuazione di cui al Regolamento Consob 11971/1999, come successivamente modificato, in relazione all'incarico di revisione conferito alla società ERNST & YOUNG S.p.A., per gli esercizi 2011-2019.

Dichiara di accettare sin d'ora la carica, ove nominato dalla predetta Assemblea.

Allega altresì alla presente il proprio curriculum vitae e l'elenco delle cariche ricoperte in altre società.

Si impegna a comunicare tempestivamente alla Società ogni successivo atto o fatto che modifichi le informazioni rese con la presente dichiarazione.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'articolo 13 del D.Lgs. 196/2003, riportata in calce alla presente e di autorizzare Ratti S.p.A. a che i propri dati personali siano trattati e comunicati per le attività correlate alla presentazione della candidatura e alla accettazione della medesima.

In fede,

Beede Ro

Milano, 29 Marzo 2017

INFORMATIVA (ex articolo 13 del D.Lgs. 196/2003) – Si comunica che il trattamento dei dati personali forniti dalla S.V. avverrà in conformità alle disposizioni del D.Lgs. 196/2003. I dati, che saranno trattati presso Ratti S.p.A., sono necessari per l'accertamento dei requisiti suindicati. I dati saranno trattati esclusivamente ai predetti fini anche mediante procedure informatiche e non saranno comunicati né diffusi all'esterno, salva la facoltà di verificarne la veridicità presso le competenti amministrazioni. La S.V. potrà esercitare i diritti di cui all'articolo 7 del citato Decreto Legislativo - che prevede, fra gli altri, il diritto di accesso ai propri dati personali, il diritto di rettificare, aggiornare, completare o cancellare i dati erronei o incompleti, nonché il diritto di opporsi al trattamento per motivi legittimi nei confronti del titolare del trattamento, Ratti S.p.A., ovvero nei confronti del responsabile di tale trattamento, nella persona del suo legale rappresentante.

DICHIARAZIONE DI INDIPENDENZA AI SENSI DELL'ART. 148, COMMA 3 DEL D.LGS. 58/98 E DELL'ART. 3 DEL CODICE DI AUTODISCIPLINA

La sottoscritta ALESSANDRA ANTONIA BIAGI, nata a MILANO, il 12/05/1964 e residente in MILANO, Via VERGA ANDREA N.8, C.F. BGILSN64E52F205S, in relazione all'assunzione della carica di Sindaco Supplente della società Ratti S.p.A. (l'"Emittente"), nella piena consapevolezza che, ai sensi dell'articolo 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, con la presente dichiarazione,

dichiara

• 1. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dall'articolo 148, comma 3 del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 e quindi:
• di non trovarsi nelle condizioni previste dall'articolo 2382 del codice civile; $1.1.$
• $1.2.$ di non essere coniuge, parente o affine entro il quarto grado degli amministratori dell'Emittente, né di essere amministratore, coniuge, parente e affine entro il quarto grado degli amministratori delle società da quest'ultimo controllate, delle società che lo controllano e di quelle sottoposte a comune controllo con l'Emittente;
• $1.3.$ di non essere legato all'Emittente od alle società controllate od alle società che lo controllano od a quelle sottoposte a comune controllo ovvero agli amministratori dell'Emittente e ai soggetti di cui al punto 1.2 da rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero da altri rapporti di natura patrimoniale o professionale che ne compromettano l'indipendenza.
• 1. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dall'articolo 3 del Codice di Autodisciplina promosso da Borsa Italiana S.p.A. nel marzo 2006 (ultimo aggiornamento luglio $2015$ ) e quindi:
• di non intrattenere, né aver di recente intrattenuto, neppure indirettamente, con $2.1.$ l'Emittente o con soggetti legati all'Emittente, relazioni tali da condizionarne attualmente l'autonomia di giudizio e, pertanto a titolo esemplificativo, di:
  • non controllare l'Emittente o essere in grado di esercitare su di esso un'influenza $\overline{\phantom{a}}$ notevole, o partecipare a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti possano esercitare il controllo o un'influenza notevole sull'Emittente e ciò sia direttamente che indirettamente, anche attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona;
  • non essere, o essere stato nei precedenti tre esercizi, un esponente di rilievo dell'Emittente (per tale intendendosi il presidente dell'ente, il rappresentante legale, il presidente del consiglio di amministrazione, un amministratore esecutivo ovvero un dirigente con responsabilità strategiche della società o dell'ente considerato), di una sua controllata avente rilevanza strategica, ovvero di una società o di un ente che,

anche insieme con altri attraverso un patto parasociale, controlla l'Emittente o è in sex grado di esercitare sullo stesso un'influenza notevole;

• di non avere, o non avere avuto nell'esercizio precedente, una significativa relazione $2.2.$ commerciale, finanziaria o professionale sia direttamente che indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, nel senso indicato al punto 2.1. che precede, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o si una società di consulenza):
• con l'Emittente, una sua controllata, o con alcuno dei relativi esponenti di rilievo (nel senso indicato al punto 2.1. che precede),
• con un soggetto che, anche insieme con altri attraverso un patto parasociale, controlla l'Emittente, ovvero – trattandosi di società o ente – con i relativi esponenti di rilievo (nel senso indicato al punto 2.1, che precede);
• ovvero non essere, o non essere stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente di uno dei predetti soggetti;
• di non ricevere, o di avere ricevuto nei precedenti tre esercizi, dall'Emittente o da una $2.3.$ società controllata o controllante una significativa remunerazione aggiuntiva rispetto all'emolumento "fisso";
• di non essere stato amministratore dell'Emittente per più di nove esercizi negli ultimi $2.4.$ dodici anni;
• 2.5. di non rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo dell'Emittente abbia un incarico di amministratore;
• 2.6. di non essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione contabile dell'Emittente;
• $2.7.$ di non essere stretto familiare (per tale intendendosi, tra l'altro, i genitori, i figli, il coniuge non legalmente separato, il convivente more uxorio e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti.

Dichiara infine di aver preso visione dell'informativa di cui all'articolo 13 del D.Lgs. 196/2003, riportata in calce alla presente e di autorizzare Ratti S.p.A. a che i propri dati personali siano trattati e comunicati per le attività correlate alla presentazione della candidatura e alla accettazione della medesima.

In fede,

lesseede

Milano, 29 marzo 2017

INFORMATIVA (ex art. 13 del D.Lgs. 196/2003) – Si comunica che il trattamento dei dati personali forniti dalla S.V. avverrà in conformità alle disposizioni del D.Lgs. 196/2003. I dati, che saranno trattati presso Ratti S.p.A., sono necessari per l'accertamento dei requisiti suindicati. I dati saranno trattati esclusivamente ai predetti fini anche mediante procedure informatiche e non saranno comunicati né diffusi all'esterno, salva la facoltà di verificarne la veridicità presso le competenti amministrazioni. La S.V. potrà esercitare i diritti di cui all'art. 7 del citato Decreto Legislativo - che prevede, fra gli altri, il diritto di accesso ai propri dati personali, il diritto di rettificare, aggiornare, completare o cancellare i dati erronei o incompleti, nonché il diritto di opporsi al trattamento per motivi legittimi nei confronti del titolare del trattamento, Ratti S.p.A., ovvero nei confronti del responsabile di tale trattamento, nella persona del suo legale rappresentante. Sarà cura della S.V. comunicare tempestivamente la modifica o l'integrazione dei dati forniti, qualora rilevanti ai fini dell'accertamento dei requisiti.

DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA

(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)

La sottoscritta ALESSANDRA ANTONIA BIAGI, nata a MILANO, il 12/05/1964 e residente in MILANO, Via VERGA ANDREA N.8, C.F. BGILSN64E52F205S, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione all'assunzione della carica di Sindaco Supplente della società Ratti S.p.A.,

VISTI

• il Decreto del Ministero della Giustizia 30 marzo 2000, n. 162, come richiamato dall'art. 148, comma 4, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58;
• visto il disposto dell'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, e l'art. 3 del Codice di Autodisciplina pubblicato da Borsa Italiana S.p.A. in data 14 marzo 2006 (ultimo aggiornamento luglio 2015);
• nonché in generale le disposizioni previste dalla legge, dai regolamenti o dallo Statuto vigenti;

DICHIARA

REQUISITI DI ONORABILITÀ (EX D.M. 30 MARZO 2000, N. 162) $(A)$

• di non essere stato/a sottoposto/a a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi della Legge 27 dicembre 1956, n. 1423, o della Legge 31 maggio 1965, n. 575 e successive modificazioni e integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione;
• di non essere stato/a condannato/a con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione:
• a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attività bancaria, $\mathbf{1}$ . finanziaria e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in materia tributaria e di strumenti di pagamento;
• alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del Codice Civile e nel $2₁$ Regio Decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
• alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un delitto contro la pubblica $3₁$ amministrazione, la fede pubblica, il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
• alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un qualunque delitto non $4.$ colposo;
• di non essere stato/a condannato/a con sentenza irrevocabile che applica la pena su richiesta delle parti, salvo il caso dell'estinzione del reato:
• a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attività bancaria, 1. finanziaria e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in materia tributaria e di strumenti di pagamento;
• alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del Codice Civile e nel $2.$ Regio Decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
• alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un delitto contro la pubblica $3.$ amministrazione la fede pubblica, il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;

• alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un qualunque delitto non $\overline{4}$ . colposo;

• di non aver riportato in Stati esteri condanne penali o altri provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei ssa requisiti di onorabilità.

• $(B)$ REQUISITI DI PROFESSIONALITÀ (EX D.M. 30 MARZO 2000, N. 162)
• di essere iscritto nel registro dei revisori contabili e di aver maturato un'esperienza complessiva $\Box$ di almeno un triennio esercitando l'attività di controllo legale dei conti;
• di aver maturato un'esperienza complessiva di almeno un triennio nell'esercizio di: (a) attività di $\Box$ amministrazione o di controllo ovvero compiti direttivi presso società di capitali che abbiano un capitale sociale non inferiore a due milioni di euro; (b) attività professionali o di insegnamento universitario di ruolo in materie giuridiche, economiche, finanziarie e tecnico-scientifiche, strettamente attinenti all'attività dell'impresa; (c) funzioni dirigenziali presso enti pubblici o pubbliche amministrazioni operanti nei settori creditizio, finanziario e assicurativo o comunque in settori strettamente attinenti a quello di attività dell'impresa;
• di non aver svolto, per almeno diciotto mesi, nel periodo ricompreso fra i due esercizi precedenti l'adozione dei relativi provvedimenti e quello in corso, funzioni di amministrazione, direzione o controllo in imprese:
• a) sottoposte a fallimento, a liquidazione coatta amministrativa o a procedure equiparate;
• operanti nel settore creditizio, finanziario, mobiliare e assicurativo sottoposte a procedure $b)$ di amministrazione straordinaria.
• di non essere stato, quale agente di cambio, soggetto ad un provvedimento: (i) di cancellazione dal ruolo unico nazionale degli agenti di cambio previsto dall'art. 201, comma 15, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58; e. (ii) di esclusione dalle negoziazioni in un mercato regolamentato.

ALTRE CAUSE IMPEDITIVE ALL'ASSUNZIONE DELLA CARICA $(C)$

• di non trovarsi, in nessuna delle condizioni ostative di cui alla vigente normativa, avuto riguardo altresì al regime di incompatibilità di cui all'art. 17 del D.Lgs. 27 gennaio 2010 n. 39 e alle relative disposizioni di attuazione del Regolamento Consob 11971/1999 come successivamente modificato, in relazione all'incarico di revisione conferito alla società ERNST & YOUNG S.p.A., per gli esercizi 2011-2019.
• TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI (D)
• di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, riportata in calce alla presente;
• di autorizzare codesta società, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. 445 del 2000, a verificare presso le competenti amministrazioni la veridicità di quanto dichiarato dal sottoscritto.

La sottoscritta si impegna altresì a produrre, su richiesta di codesta Società, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati.

In fede.

essande

Milano, 29 Marzo 2017

INFORMATIVA (ex art. 13 del D.Lgs. 196/2003) - Si comunica che il trattamento dei dati personali forniti dalla S.V. avverrà in conformità alle disposizioni del D.Lgs. 196/2003. I dati, che saranno trattati presso Ratti S.p.A., sono necessari per l'accertamento dei requisiti suindicati. I dati saranno trattati esclusivamente ai predetti fini anche mediante procedure informatiche e non saranno comunicati né diffusi all'esterno, salva la facoltà di verificarne la veridicità presso le competenti amministrazioni. La S.V. potrà esercitare i diritti di cui all'art. 7 del citato Decreto Legislativo - che prevede, fra gli altri, il diritto di accesso ai propri dati personali, il diritto di rettificare, aggiornare, completare o cancellare i dati erronei o incompleti, nonché il diritto di opporsi al trattamento per motivi legittimi nei confronti del titolare del trattamento, Ratti S.p.A., ovvero nei confronti del responsabile di tale trattamento, nella persona del suo legale rappresentante. Sarà cura della S.V. comunicare tempestivamente la modifica o l'integrazione dei dati forniti, qualora rilevanti ai fini dell'accertamento dei requisiti.