QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Dec 30, 2016

证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2016-103

上海康耐特光学股份有限公司 关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

根据上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十五 次会议的决定，公司拟于 2017 年 1 月 18 日召开公司 2017 年第一次临时股东大会， 现将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、召集人：公司第三届董事会

• 2、会议召开的合法、合规性：经本公司第三届董事会第三十五次会议审议通过，

• 决定召开 2017 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定。

• 3、会议时间：

• 1）现场会议时间：2017 年 1 月 18 日（星期三）上午 9:00

2）网络投票时间：2017 年 1 月 17 日—2017 年 1 月 18 日。其中，通过深圳证 － 券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017 年 1 月 18 日上午 9:30 11:30， － 下午 13:00 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017 年 1 月 17 日下午 15:00 至 2017 年 1 月 18 日下午 15:00 期间的任意时间。

• 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

• 1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会

议。

2 ）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述 网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

1

• 3）公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统中

• 的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

• 5、股权登记日：2017 年 1 月 12 日

• 6、会议出席对象

• 1）截止股权登记日 2017 年 1 月 12 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责

• 任公司深圳分公司登记在册的全体股东或其代理人。上述本公司全体股东均有权出 席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公 司的股东；

• 2）公司董事、监事及高级管理人员；

• 3）本公司聘请的见证律师。

• 7、现场会议地点：上海市浦东新区川宏路 528 号宏图大楼 6 楼会议室 二、会议审议议案

• 1、《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》；

• 2、《关于子公司开立募集资金专户并签署监管协议的议案》；

• 3、《关于 2017 年度向银行申请综合授信额度的议案》；

• 4、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；

• 5、《关于修订<公司章程>的议案》；

• 6、《关于补选公司独立董事的议案》；

• 7、《关于补选公司董事的议案》。

• 7.01 关于补选刘涛先生为公司董事的议案；

• 7.02 关于补选王晓岗先生为公司董事的议案；

• 7.03 关于补选张晓刚先生为公司董事的议案。

议案 7 采用累积投票制选举。

以上议案已经公司第三届董事会第三十二次会议、第三届董事会第三十五次会议 审议通过，内容详见 2016 年 11 月 10 日和 2016 年 12 月 31 日刊登在中国证监会指定 信息披露网站公告。

三、现场会议登记办法

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1、登记方式：

1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及 法人代表身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，代理人应持代理人本人身 份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续；

2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代 理人的，代理人应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和委托人身份 证办理登记手续；

3）异地股东可采用信函或传真方式进行登记，股东请仔细填写附件的《股东参 会登记表》，以便登记确认。传真请在 2017 年 1 月 17 日前送达公司证券办公室。来 信请寄：上海浦东新区川大路 555 号公司三楼证券办公室，李彩霞收，邮编 201299 （信封请注明“股东大会”字样）。

• 2、登记截止时间：2017 年 1 月 17 日 9:30-11:30，13:00-17:00。

• 3、登记地点：上海浦东新区川大路 555 号公司三楼证券办公室。

• 4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半

• 小时到会场办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司将向全体股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券 交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网 络投票的具体操作流程请见附件一：

五、其他事项

1、联系方式：

电话：021-58598866-1218

传真：021-58598535

电子邮箱：licx@conantoptical.com 联系人：李彩霞

• 2、本次股东大会会期半天，与会人员食宿和交通费自理。

六、备查文件

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• 1、第三届董事会第三十二次会议决议；

• 2、第三届董事会第三十五次会议决议；

• 3、深交所要求的其它文件。

上海康耐特光学股份有限公司

董 事 会

2016 年 12 月 30 日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：365061

2、投票简称：康耐投票

3、议案设置及意见表决

（1） 议案设置

（1）	议案设置
议案序号	议案名称	议案编码
总议案	总议案	100
1	《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》	1.00
2	《关于子公司开立募集资金专户并签署监管协议的议案》	2.00
3	《关于2017 年度向银行申请综合授信额度的议案》	3.00
4	《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》	4.00
5	《关于修订<公司章程>的议案》	5.00
6	《关于补选公司独立董事的议案》	6.00
7	《关于补选公司董事的议案》	-
7.01	关于补选刘涛先生为公司董事的议案	7.01
7.02	关于补选王晓岗先生为公司董事的议案	7.02
7.03	关于补选张晓刚先生为公司董事的议案	7.03

（2）填报表决意见或选举票数

对于非累积投票议案 1 至议案 6，填报表决意见，同意、反对、弃权；

对于累积投票议案 7，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥 有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票 数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案组所投的选举票均视 为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A 投X1 票	X1 票
对候选人B 投X2 票	X2 票
…	…

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合 计 不超过该股东拥有的选举票数

各议案股东拥有的选举票数举例如下：

选举董事（如议案 7，有 3 位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将票数平均分配给 3 位董事候选人，也可以在 3 位董事候选人中任意 分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相 同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。 如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表 决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017 年 1 月 18 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 1 月 17 日（现场股东大会召开前 一日）下午 3：00，结束时间为 2017 年 1 月 18 日（现场股东大会结束当日）下午 3： 00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网 络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所 数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规 定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件二

上海康耐特光学股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会股东参会登记表

姓名/名称		证件号码
股东账号		持股数
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
是否本人/本 公司法定代表 人参会		备注

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附件三

上海康耐特光学股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席上海康耐特光学股份 有限公司（以下称“康耐特”）2017年第一次临时股东大会，并代表本人（本公司） 对以下议案行使表决权。本人（本公司）对本次大会表决事项未作具体指示的，代 理人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人（本公司）承担。

序号	议 案	同意	反对	弃权
1	《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》
2	《关于子公司开立募集资金专户并签署监管协议的议案》
3	《关于2017年度向银行申请综合授信额度的议案》
4	《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
5	《关于修订<公司章程>的议案》
6	《关于补选公司独立董事的议案》
7	《关于补选公司董事的议案》	同意票（股）
7.01	关于补选刘涛先生为公司董事的议案
7.02	关于补选王晓岗先生为公司董事的议案
7.03	关于补选张晓刚先生为公司董事的议案

注：1）表决议案 1-6 时，请在相应的表决意见框里打“√”，每一议案限选一项，多选、不 填写或使用其它符号的视同弃权统计。

2）议案 7 采取累积投票制选举，请在所列每项议案之“同意票数”中填写同意的股数，否则 无效。股东拥有的投票权总数等于其所持有的股份数×3，股东可以将其拥有的全部投票权按意 愿进行分配投向某一位或三位候选人；各候选人在所得同意票数超过出席该次股东大会股东所 持股份总数的 1/3（含 1/3）的前提下，根据所得赞同票多少的顺序依次当选。

委托股东姓名及签章：_____

身份证或营业执照号码：___

委托人股票账号：____

受托人签名：_________

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受托人身份证号码：_________

委托日期：_____

注：

• 1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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