QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 23, 2021

旗天科技集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

旗天科技集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着对全体股 东负责的态度，认真履行了监事会职能。全体监事列席了各次董事会会议，参加 了股东大会，参与公司重大政策、决定的研究，检查公司依法运作情况，监督董 事、高管履职情况，维护了公司和股东利益。

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开了十次监事会会议。

1 、第四届监事会第三十六次会议

2020 年 1 月 6 日召开了公司第四届监事会第三十六次会议，会议审议通过 了关于对控股子公司财务资助展期暨关联交易的议案。

2 、第四届监事会第三十七次会议

2020 年 4 月 17 日召开了公司第四届监事会第三十七次会议，会议审议通过 了如下议案：关于追认子公司为其子公司提供担保的议案和关于追认关联股东向 子公司提供财务资助的议案。

3 、第四届监事会第三十八次会议

2020 年 4 月 23 日召开了公司第四届监事会第三十八次会议，会议审议通过 了如下议案：2019 年年度报告及摘要、2019 年度监事会工作报告、2019 年度财 务决算报告、2019 年度利润分配预案、2019 年度募集资金存放和使用情况的专项 报告、2019 年度内部控制自我评价报告、关于公司监事会换届选举暨第五届监事 会非职工监事候选人提名的议案、关于第五届监事会监事津贴的议案、关于使用 闲置自有资金进行现金管理的议案、关于 2020 年对外担保额度预计的议案、关于 注销部分股票期权的议案、关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票 的议案、关于 2021 年度日常关联交易预计的议案、关于收购股权业绩承诺实现 情况及业绩补偿方案的议案、关于会计政策变更的议案和 2020 年第一季度报告 全文。

4 、第四届监事会第三十九次会议

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2020 年 5 月 8 日召开了公司第四届监事会第三十九次会议，会议审议通过了 如下议案：关于签署日常关联交易协议的议案、关于增选第五届监事会非职工监 事的议案和关于修订<监事会议事规则>的议案。

5 、第四届监事会第四十次会议

2020 年 5 月 12 日召开了公司第四届监事会第四十次会议，会议审议通过了 关于取消增选第五届监事会非职工监事的议案。

6 、第五届监事会第一次会议

2020 年 5 月 15 日召开了公司第五届监事会第一次会议，会议审议通过了如 下议案：关于选举第五届监事会监事会主席的议案、关于与太平金服签署日常关 联交易协议的议案、关于与邦道信息签署日常关联交易协议的议案和关于增选第 五届监事会非职工监事的议案。

7 、第五届监事会第二次会议

2020 年 8 月 26 日召开了公司第五届监事会第二次会议，会议审议通过了如 下议案：公司 2020 年半年度报告及摘要、公司 2020 年半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告、关于回购注销部分限制性股票的议案、关于计提资产减值准 备的议案和关于收购股权减值及补偿方案的议案。

8 、第五届监事会第三次会议

2020 年 10 月 28 日召开了公司第五届监事会第三次会议，会议审议通过了公 司 2020 年第三季度报告全文。

9 、第五届监事会第四次会议

2020 年 11 月 20 日召开了公司第五届监事会第四次会议，会议审议通过了如 下议案：关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案、关于回购注销部分限制性股 票的议案和关于与瀚之友签署日常关联交易协议的议案。

10 、第五届监事会第五次会议

2020 年 12 月 11 日召开了公司第五届监事会第五次会议，会议审议通过了 关 于终止实施 2019 年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案。

二、监事会对报告期内有关情况发表的独立意见

1 、公司依法运作情况

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报告期内，公司监事会依照《公司法》、《证券法》，《公司章程》及相关法律 法规的有关规定，依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司股东大会、董事 会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人 员的执行情况及公司管理制度等进行了监督，认为公司决策程序合法，公司内部 建立了较为完善的内部控制制度并不断健全完善。公司董事、经理及高级管理人 员执行公司职务时，没有发现违反法律、法规和公司章程的行为，没有损害公司 利益的行为。

2 、检查公司财务的情况

监事会对公司财务状况进行了认真细致的检查，认为公司的财务报告真实、 公允地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果。

3 、公司收购、出售资产情况

报告期，为进一步推进公司战略转型和业务发展，优化资产结构，彻底解决 与控股股东、实际控制人同业竞争问题，公司转让了控股子公司上海蓝图、江苏 蓝图股权，履行了必要的审批程序，未发生损害公司股东利益的情形。

4 、公司关联交易情况

公司 2020 年度发生的关联交易决策程序符合有关法律法规及公司章程的规 定，关联交易价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

5 、公司对外担保情况

截止报告期末，公司审批的对外担保金额为200,000万元，实际担保金额为 46,185.12万元。公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他 关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，无违规担保和逾期担保的情形。

6 、对内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制体系建立 和运行情况进行了审核，认为：公司内部控制自我评价报告真实、客观的反映了 公司内部控制制度的建立及运行情况。

7 、公司募集资金使用情况

公司募集资金2020年度的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于 上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金使用管理办法》 的有关规定。

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旗天科技集团股份有限公司监事会

2021 年 4 月 22 日

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