PSC — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

Dec 19, 2019

參、承認事項

第一案(董事會提)

案由：一百零七年度營業報告書暨合併及個體財務報表案，提請承認。

說明：一、本公司一百零七年度合併及個體財務報表，業經資誠聯合會計師事務所林瑟凱、蕭金木會計師查核簽證完竣。

二、營業報告書、合併及個體財務報表，業經108年3月22日第十一屆第六次董事會通過，並經審計委員會審查完竣。

三、營業報告書、合併及個體財務報表。請參閱議事手冊附錄一第6頁及附錄三第8-32頁。

第二案(董事會提)

案由：一百零七年度盈餘分配案，提請承認。

說明：一、本公司107年度盈餘分配案，依法令及本公司章程規定辦理，107年度盈餘分配表請參閱議事手冊附錄四第33頁。

二、本公司107年度可供分配盈餘之計算，先調增初次適用IFRS 9影響數17,538,290元及確定福利計劃再衡量數23,270,549元，另依法令提列法定盈餘公積(10%)、特別盈餘公積(20%)、迴轉特別盈餘公積其他股東權益減項餘額及依金管證券字第10500278285號函規定因應金融科技發展提列特別盈餘公積以供員工轉型之用，本公司提列百分之零點五為特別盈餘公積，並依函文規定進行特別盈餘公積之迴轉後，107年度可供分配盈餘為972,063,563元 ，擬發放現金股利新台幣959,395,340元，計每股配發現金股利0.69元，俟股東常會通過，擬請股東常會授權董事會訂定除息基準日。

三、嗣後如因流通在外股數變動，擬授權董事會依股東會決議之分派總額，按除息基準日本公司實際流通在外普通股股數，調整分派比率，股東配息未滿一元之畸零數額，轉入本公司職工福利委員會。

肆、討論事項

第一案(董事會提)

案由：公司章程修正案，提請討論。

說明：一、依最新修正生效公司法第392條之1第一項前段，公司得向主管機關申請公司外文名稱登記。

二、修正重點摘要：擬將「President Securities Corp.」修正為「President Securities Corporation」。

三、修正條文對照表及相關說明請參閱下表。

公司章程修正條文對照表

修正條文	現行條文	修正說明
第一條 本公司定名為統一綜合證券股份有限公司，英文為「President Securities Corporation」。以活潑證券市場及促進經濟發展為宗旨，依照公司法及有關法令組織之。	第一條 本公司定名為統一綜合證券股份有限公司，英文為「President Securities Corp.」。以活潑證券市場及促進經濟發展為宗旨，依照公司法及有關法令組織之。	依公司法增訂條文(第392條之1)及為因應國際化需求，公司得向主管機關申請公司外文名稱登記，主管機關並應以公司章程記載之外文名稱登記之。擬將「President Securities Corp.」修正為「President Securities Corporation」
二十六條: 由發起人會議經全體發起人同意於民國七十七年十一月二十六日訂立，第一次修正於民國七十七年十二月二十八日⋯ 第二十七次修訂於民國一百零八年六月十八日。	第二十六條: 由發起人會議經全體發起人同意於民國七十七年十一月二十六日訂立，第一次修正於民國七十七年十二月二十八日⋯ 第二十六次修訂於民國一百零五年六月十四日。	增加本次章程修訂日期。

第二案(董事會提)

案由：因應主管機關來函規定，修正取得或處分資產處理程序，提請討論。

說明：一、依金管證發字第1070341072號函修訂。

二、金管會於107年11月26日發函修正「公開發行公司取得或處分資產處理準則」，配合法規規範，修訂本公司取得或處分資產處理程序之相關條文。

三、檢附「取得或處分資產處理程序修正條文對照表」，請詳見議事手冊附錄六(第35-46頁)。

第三案(董事會提)

案由：為符合證券商內部控制制度之標準規範，修正背書保證施行辦法，提請討論。

說明：一、為符合證券商內部控制制度之標準規範，強化對子公司之監理，擬修正本公司「背書保證施行辦法」。

二、檢附「背書保證施行辦法修正條文對照表」，請詳見議事手冊附錄七(第47頁)。

伍、選舉事項

案由：補選第十一屆董事缺額，提請討論。

說明：一、高秀玲董事於107/7/6辭任本公司董事，董事缺額一名，擬於108年股東常會補選之。

二、辦理補選1席董事，董事任期自補選當選日108/6/18起至110/6/20第十一屆任期屆滿為止。本公司董事選舉採候選人提名制度，股東應就候選人名單中選任之。

三、經董事會審核通過之候選人名單如下表。

四、相關選舉事宜依照本公司董事選舉辦法辦理，請參閱議事手冊附錄八(第48頁)。

五、敬請選舉。

候選人名單資料表

被提名人類別	股東戶號或身分證字號	被提名 人姓名	學歷	經歷	現職	持有股份數額 (單位:股)	所代表之 法人名稱
董事	42740	陳怡伶	美國達拉斯大學企業管理碩士	統一企業股份有限公司財務企劃部課長	統一企業股份有限公司財務企劃部課長	39,831,460	凱南投資股份有限公司