Pnc Process Systems Co., Ltd — Capital/Financing Update 2020

Jan 1, 2020

证券代码：603690 简称：至纯科技 公告编号：2020-001

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海至纯洁净系统科技股 份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可 [2019]2277 号，以下简称“批复”）核准，上海至纯洁净系统科技股份有限公司 （以下简称“公司”）以公开发行可转债的方式向社会公开发行面值 为100 元的可转换公司债券3,560,000 张，本次募集资金总额为人民 币356,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币9,480,000.00 元 后，实际募集资金净额为346,520,000.00 元。

众华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进 行了验证，并出具了《上海至纯洁净系统科技股份有限公司验资报告》 （众会字[2019]第7900 号）。

二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金 专户的开立情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据中国证监 会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修 订）》等法律法规规定，公司（以下简称“甲方”）于近日与兴业银 行股份有限公司上海市南支行（以下简称“乙方1”）、杭州银行股份

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有限公司上海分行（以下简称“乙方2”）、兴业证券股份有限公司（以 下简称“丙方”）共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以 下简称“三方监管协议”）。该《三方监管协议》 内容与《上海证券 交易所募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。

公司募集资金专户的开立及存储情况如下：

		单位：人民币元	单位：人民币元
序号	开户银行	账号	余额
1	兴业银行股份有限公司上海市南支行	216350100100100151	200,000,000.00
2	杭州银行股份有限公司上海闵行支行	3101040160001780540	146,520,000.00
	合 计		346,520,000.00

三、《三方监管协议》的主要内容

1、甲方已在乙方1开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）， 账号为216350100100100151，截至2019年12月26日，专户余额为 200,000,000.00元。该专户仅用于甲方【晶圆再生项目】募集资金的 存储和使用，不得用作其他用途。本专户的使用不可支取现金，不得 开通网上银行、银企直连、电话银行、兴业管家等对公自助渠道或单 位结算卡业务（查询功能除外）。专户的预留印鉴以实际开户时预留 为准。

甲方已在乙方2开设募集资金专用账户（以下简称“专户”），账 号为3101040160001780540，截至2019年12月26日，专户余额为 146,520,000.00元。该专户仅用于甲方【半导体湿法设备制造项目】 募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方对募集资金专用账户中部分募集资金可以以不同期限的定 期存单等允许方式存储，并及时通知丙方。甲方承诺上述存单等到期 后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单的方式

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续存，并通知丙方。甲方存单等不得质押。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结 算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门 规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定制定保荐代表 人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度 对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和 乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每年对甲方现场调查时应当同 时检查募集资金专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人王江南、陈全可以随时到乙 方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提 供所需的有关专户资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法 身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时 应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月15日之前）向甲方出具上月对账单，并同时 抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000 万元或达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募 集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提 供专户的支出清单。

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7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保 荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二 条的要求通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响 本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向甲方、丙方出具或抄送对账单，以及 存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或者在丙方要求下单 方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有 关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

10、本协议自甲、乙、丙、三方法定代表人/负责人或者其授权 代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕 且丙方督导期结束（2021年12月31日）后失效。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会 2020 年1 月2 日

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