PHOTON CO., LTD — Capital/Financing Update 2022

Oct 20, 2022

바이오로그디바이스/전환가액의조정/(2022.10.20)전환가액의조정

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
5	비상장	1,503	1,143
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
5	6,500,000,000	KRW : South-Korean Won	4,324,682	5,686,788
3. 조정사유		시가하락
4. 조정근거 및 방법		1. 조정근거 2022년 7월 18일 체결한 제5회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 인수계약서 제3조 26항 4)전환가격의 조정에 관한사항 라목에 의거 라. 위 가.목 내지 다.목과는 별도로 “본 사채” 발행일로부터 매 3개월이 되는 날을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 한다. 단, 전환가격의 최저 조정한도는 최초 전환가액의 70%까지로 한다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다). 시가하락에 따른 전환가액 재조정 후 시가 상승시 전환가액을 상향조정하는 경우 하향조정 된 전환가액은 발행당시의 전환가액 이내에서, 조정일 전일을 기산일로 하여 전환가액을 조정하며, 조정일은 발행일로부터 3개월단위로 한다. (증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-23조, 5-22조) 2. 조정내역 A. 1개월 가중산술평균 주가: 1,124.9원 B. 1주일 가중산술평균 주가: 1,146.7원 C. 최근일 가중산술평균 주가: 1,142.0원 D. 산술평균 가액((A+B+C)/3): 1,137.9원 E. 기준주가(C,D 중 Max): 1,142.0원 F. 조정전 전환가액: 1,503원 G. 조정후 전환가액: 1,143원(원단위 미만 절상) H. 최저 조정가능 전환가액: 1,054원
5. 조정가액 적용일		2022-10-20
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		- 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로서 별도의 이사회결의를 하지 않습니다.
※ 관련공시		2022-07-18 전환사채권발행결정(제5회차) 2022-07-19 전환사채권발행결정(제5회차) 2022-08-17 전환가액의조정