Pengxin International Mining Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2021

Feb 23, 2021

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2021-007

鹏欣环球资源股份有限公司关于

非公开发行限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为121,183,431股

• 本次限售股上市流通日期为2021 年3 月1 日

一、本次限售股上市类型

鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”或“鹏欣资源”）于2016 年 12 月26 日收到中国证监会《关于核准鹏欣环球资源股份有限公司向上海鹏欣 （集团）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2016]3131 号），核准公司向上海鹏欣（集团）有限公司发行192,733,727 股股 份、向成建铃发行8,449,704 股股份购买相关资产，同时核准公司非公开发行不 超过201,183,431 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。公司向西藏智 冠投资管理有限公司（以下简称“西藏智冠”）、上海逸合投资管理有限公司、西 藏风格投资管理有限公司（以下简称“西藏风格”） 非公开发行股份共计 201,183,431 股。2017 年2 月27 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司办理完毕向西藏智冠、逸合投资及西藏风格合计发行的201,183,431 股 股份的股份登记手续，本次发行新增股份为有限售条件流通股，锁定期均为自办 理完毕股份登记手续之日起36 个月。

2020 年2 月26 日，公司分别收到西藏智冠、西藏风格的承诺函，其合计持 有的于2020 年2 月28 日限售期满的共计121,183,431股有限售条件的流通股， 自2020 年2 月28 日起自愿继续锁定一年。

本次解禁为西藏智冠持有的91,183,431 股、西藏风格持有30,000,000 股， 共计121,183,431股有限售条件的流通股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司总股本为1,881,366,862 股，截至本公告日，未发 生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

2017 年5 月19 日，公司召开了2017 年第二次临时股东大会，审议通过了 《鹏欣环球资源股份有限公司2017 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》 及其他相关事项的议案，公司拟实施限制性股票激励计划。2017 年8 月30 日， 公司召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制 性股票的议案》，同意向12 名激励对象授予1,000 万股限制性股票。上述限制性 股票已于2017 年9 月8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股 份登记，公司股份总数变更为1,891,366,862 股。

2017 年11 月15 日，公司召开2017 年第五次临时股东大会，审议通过了 《关于<鹏欣环球资源股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》及其他相关事项的议案。2018 年4 月28 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准鹏欣环球资源股份有限公 司向姜照柏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]758 号），中国证监会已经核准公司向姜照柏发行137,666,058 股股份，向姜雷发行 82,599,635 股股份购买相关资产并非公开发行股份募集配套资金不超过 150,882 万元。2018 年6 月11 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 出具了《证券变更登记证明》，公司已完成向姜照柏、姜雷发行股份的新增股份 登记，公司股份总数变更为2,111,632,555股。

2018 年3 月13 日，公司召开的第六届董事会第二十八次会议及第六届监事 会第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于2017 年限制性股票激励计划激励对象储熠冰因个人原因离职，根据《上市公司股权激 励管理办法》及《鹏欣环球资源股份有限公司2017 年限制性股票激励计划（草 案）》的有关规定，公司拟将其持有的已获授但尚未解除限售的200,000 股限制 性股票进行回购注销处理。2018 年9 月13 日，公司收到了中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，上述尚未解除限售的200,000 股限制性股票已于2018 年9 月10 日过户至公司开立的回购专用证券账户，并于 2018 年9 月18 日予以注销。公司股份总数变更为2,111,432,555 股。

2019 年4 月公司向国开装备制造产业投资基金有限责任公司、西藏暄昱企

业管理有限公司和营口海众融资租赁有限公司3 名投资者共计发行107,334,524 股股份。2019 年4 月22 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司书面确 认受理了鹏欣资源的非公开发行新股登记申请材料，新增股份上市首日为2019 年4 月22 日。公司股份总数变更为2,218,767,079 股。

2018 年11 月26 日，公司召开的第六届董事会第三十九次会议及第六届监 事会第二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 2017 年限制性股票激励计划激励对象金嵬因个人原因离职，根据《上市公司股 权激励管理办法》及《鹏欣环球资源股份有限公司2017 年限制性股票激励计划 （草案）》的有关规定，公司拟将其持有的已获授但尚未解除限售的120,000 股 限制性股票进行回购注销处理。2019 年5 月14 日，公司收到了中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，上述尚未解除限售的 120,000 股限制性股票已于2019 年4 月11 日过户至公司开立的回购专用证券账 户，并于2019 年5 月17 日予以注销。公司股份总数变更为2,218,647,079 股。

2019 年4 月23 日，公司召开第六届董事会第四十四次会议审议通过了《关 于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意将2017 年限制性股票激励计划 第二个解除限售期合计2,880,000 股限制性股票进行回购注销。2019 年5 月16 日，公司召开2018 年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股 票的议案》。2019 年8 月，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 开设了回购专用证券账户，并向中登公司申请办理对10 名激励对象已获授但尚 未解除限售的2,880,000 限制性股票的回购过户手续。按照相关规定该部分股份 于2019 年8 月21 日完成注销。公司股份总数变更为2,215,767,079 股。

2020 年4 月28 日，公司召开第七届董事会第三次会议审议通过了《关于回 购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意将2017 年限制性股票激励计划第三 个解除限售期合计2,880,000 股限制性股票进行回购注销。2020 年5 月21 日， 公司召开2019 年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的 议案》。公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证 券账户，并向中登公司申请办理对10 名激励对象已获授但尚未解除限售的 2,880,000 限制性股票的回购过户手续。按照相关规定该部分股份于2020 年7 月30 日完成注销。公司股份总数变更为2,212,887,079 股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等法律 法规关于股份锁定的规定以及《发行股份购买资产协议》的约定，西藏智冠、西 藏风格承诺：

1、本次交易中以现金认购而取得的上市公司股票自上市之日起36 个月内不 予转让。在锁定期届满后，西藏智冠、西藏风格对上市公司股票的交易还需遵守 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》等法律法规以及上市公司章程的相关规定。

2、西藏智冠、西藏风格所提供的关于本次交易的信息真实、准确、完整， 如所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立 案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司 拥有权益股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和 股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代公司向上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司申请锁定。若未能在两个交易日内提供锁定申请的， 授权上市公司董事会核实后直接申请锁定。若上市公司董事会未报送公司相关信 息，西藏智冠、西藏风格授权上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司 直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情况，西藏智冠、西藏风格承 诺锁定股份自愿用于相关投资者的赔偿安排。

本次发行结束后，上述交易对方由于上市公司派股、公积金转增股本等原因 增持的上市公司股份，亦遵守上述安排。

2020 年2 月26 日，西藏智冠、西藏风格做出《关于继续锁定有限售条件流 通股的承诺》，具体如下：

为促进证券市场稳定健康发展,本着对鹏欣资源社会公众股东负责的态度, 西藏智冠、西藏风格持有的限售股限售期自2020 年2 月28 日限售期届满之日 起,自愿继续锁定一年。锁定期限内, 西藏智冠、西藏风格持有的该等股份不通 过上海证券交易所挂牌出售或转让,因鹏欣资源送红股、转增股本、配股等原困 而增加的股份亦将遵守相关承诺进行锁定。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股持有人严格履行了上述承诺，不 存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）作为公司本 次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，对本次限售股 解禁并上市流通事项进行了核查，认为：本次限售股份上市流通符合《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上 市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、 法规和规章的要求；本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律 法规及限售承诺，鹏欣资源对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、 完整，申万宏源对鹏欣资源本次限售股上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为121,183,431股； 本次限售股上市流通日期为2021 年3 月1 日

首发限售股上市流通明细清单

序 号	股东 名称	持有限售股数量 （单位：股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通数 量（单位：股）	剩余限售股数量 （单位：股）
1	西藏智冠	91,183,431	4.12%	91,183,431	0
2	西藏风格	30,000,000	1.36%	30,000,000	0
合计		121,183,431	5.48%	121,183,431	0

六、股本变动结构表

六、股本变动结构表	六、股本变动结构表
单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条 件的流通 股份	1、国有法人持股	0	0	0
	2、境内法人持有股份	121,183,431	-121,183,431	0
	3、境内自然人持有股份	220,265,693	0	220,265,693
	有限售条件的流通股份合 计	341,449,124	-121,183,431	220,265,693
无限售条 件的流通 股份	A股	1,871,437,955	121,183,431	1,992,621,386
	无限售条件的流通股份合 计	1,871,437,955	121,183,431	1,992,621,386
股份总额		2,212,887,079	0	2,212,887,079

七、上网公告附件

《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于鹏欣环球资源股份有限公司发 行股份购买资产并募集配套资金之部分限售股解禁并上市流通的核查意见》

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2021 年2 月24 日