Pengxin International Mining Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Aug 24, 2015

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2015-048

鹏欣环球资源股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管理 办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，鹏欣环球资源股份有限公 司（以下简称“公司”）独立董事余坚受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟 于 2015 年 9 月 9 日召开的 2015 年度第二次临时股东大会审议的相关议案向公司 全体股东征集投票权。

一、征集人声明

本人余坚作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托 就公司 2015 年度第二次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并签 署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投 票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的报 刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有 虚假、误导性陈述，本报告书的履行不会违反本公司章程或内部制度中的任何条款 或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司名称：鹏欣环球资源股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 证券交易所股票简称：鹏欣资源 股票代码： 600490

法定代表人：何昌明 董事会秘书：宋乐

联系地址：上海市虹桥路 2188 弄 41 号楼

联系电话： 021-61677666 转 7397

联系传真： 021-62429110

电子信箱： 600490@pengxinzy.com.cn

（二）征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2015 年度第二次临时股东大会所审议《鹏欣环 球资源股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《鹏欣环球资源股份 有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会 办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》的委托投票权。

（三）本委托投票权报告书签署日期为 2015 年8 月23 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见2015 年8 月25 日披露于 《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 的《鹏欣环球资源股份有限公司关于召开2015 年度第二次临时股东大会通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事余坚先生，1974 年出生，现 任鹏欣环球资源股份有限公司独立董事，独立董事的任期自2015 年5 月20 日至 2018 年5 月20 日。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民 事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间 以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，征集人出席了公司于 2015 年 8 月 22 日召开的 第五届董事会第十六次会议，对《鹏欣环球资源股份有限公司限制性股票激励计划 （草案）及其摘要》、《鹏欣环球资源股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管 理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议 案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集 投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2015 年 9 月 2 日下午 15:00 收市后，在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股 东。

～ （二）征集时间： 2015 年 9 月 3 日至 9 月 9 日期间每个工作日的 9:00

17:00。

（三）征集方式：采用公开方式在《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券 交易所网站（http://www.sse.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤

1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托 书（以下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；

• 本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提交 的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

• （2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托

• 书原件、股票账户卡复印件；

• （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公

• 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人 签署的授权委托书不需要公证。

• 3、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权

• 委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地 址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间 为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下： 地址：上海市虹桥路 2188 弄 41 号楼

收件人：宋乐

邮编： 200336

联系电话： 021-61677666 转 7397

传真： 021-62429110

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 “ ” 人，并在显著位置标明 独立董事征集投票权授权委托书 。

• （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委

• 托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相

• 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到

的授权委托书为有效。

• （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代

• 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之 前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权 委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征 集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无 效。

特此公告。

征集人：余坚

2015 年 8 月 23 日

附件：

鹏欣环球资源股份有限公司独立董事

征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为 本次征集投票权制作并公告的《鹏欣环球资源股份有限公司独立董事公开征集委托 投票权报告书》、《鹏欣环球资源股份有限公司关于召开 2015 年度第二次临时股东 大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告 书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容 进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托鹏欣环球资源股份有限公司独立董 事余坚先生作为本人/本公司的代理人出席鹏欣环球资源股份有限公司 2015 年度第 二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。 本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	非累积投票议案名称	同意		弃权
			反对
1	《鹏欣环球资源股份有限公司限制性股票激励计划 （草案）及其摘要》
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	限制性股票的来源和数量、分配情况
1.3	本激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期和禁 售期
1.4	限制性股票的授予价格

1.5	限制性股票的授予与解锁条件
1.6	限制性股票激励计划的调整方法和程序
1.7	限制性股票会计处理
	限制性股票激励计划的实施、授予及解锁程序
1.8
1.9	公司/激励对象各自的权利义务
1.10	公司/激励对象发生异动的处理
1.11	限制性股票回购注销的原则
2	《鹏欣环球资源股份有限公司限制性股票激励计划实 施考核管理办法》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励 计划相关事宜的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打 “√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿 进行表决。