Pengxin International Mining Co.,Ltd — Governance Information 2015

Aug 23, 2015

鹏欣环球资源股份有限公司

限制性股票激励计划实施考核管理办法

为保证鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）限制性股票激励计 划的顺利实施，进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，充分 调动公司董事、高级管理人员及公司董事会认定的经营管理骨干的积极性，使其 更诚信勤勉地开展工作，稳步提升公司业绩和实现公司发展战略和经营目标，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管 理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定， 结合公司的实际情况，特制定本办法。

一、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。

二、考核范围

本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象。 三、考核机构

（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责本次股权激励的组织、实施工作；

（二）公司人力资源部在薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作， 公司财务部负责提供相关的财务数据。

（三）公司董事会负责考核结果的审核。

四、考核指标及标准

（一）公司层面业绩考核要求

本激励计划的解锁考核年度为 2016-2018 年三个会计年度，每个会计年度考 核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

解锁期
	业绩考核目标
第一个解锁期	2016 年度归属于上市公司	股东的净利润不低于1.7 亿元
	上
第二个解锁期	2017 年度归属于市公	股东的净利润不低于3.5 亿元
第三个解锁期	2018 年度归属于上市公司	股东的净利润不低于7.0 亿元
注
：

注：

1、本激励计划中首次授予的限制性股票与预留授予的限制性股票的公司业绩考核年度 及考核目标相同。

2、上述“归属于上市公司股东的净利润”指未扣除由本激励计划产生的股份支付费用 的“归属于上市公司股东的净利润”。

锁定期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且 不得为负。

解锁期内，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，若第一个、第二 个解锁期内公司业绩未达到业绩考核目标条件的，这部分标的股票可以递延到下 一年，在下一年达到业绩考核目标条件时解锁。若下一年仍未达到解锁条件，该 部分股票不得解锁，将由公司回购注销。第三个解锁期内，如公司业绩考核达不 到业绩考核目标条件时，该部分股票不得解锁，将由公司回购注销。

（二）个人层面的绩效考核要求

激励对象的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。 个人当年实际解锁额度依据公司当年度内部绩效考核结果确定。

五、考核期间与次数

（一）考核期间

激励对象申请解锁限制性股票的前一会计年度。

（二）考核次数

本次股权激励计划的考核年度为 2016-2018 年三个会计年度，每年考核一次。

六、考核程序

公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工 作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员

会。

七、考核结果管理

（一）考核结果反馈与申诉

被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。

如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无 法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。

（二）考核结果归档

考核结束后，考核结果作为保密资料由人力资源部归档保存。

八、附则

（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。

（二）本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会 2015 年8 月22 日