Pengxin International Mining Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Apr 8, 2021

鹏欣环球资源股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

（ 2020 年度）

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和到账时间

1 、 2016 年发行股份购买资产并募集配套资金

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]3131 号文《关于核准鹏欣环球资源股 份有限公司向上海鹏欣（集团）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》核准，并经上海交易所同意，公司通过向上海鹏欣（集团）有限公司和成建铃 增发人民币普通股（ A 股） 201,183,431.00 股购买其合计持有的上海鹏欣矿业投资有限 公司（以下简称 “ 鹏欣矿投 ”)49.82% 股权。本次交易完成后，公司持有鹏欣矿投 100% 股权，鹏欣矿投成为公司全资子公司。本次增资行为经中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）出具众环验字 （ 2016 ） 230007 号验资报告。

本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司 2017 年 2 月 27 日非公开发 行人民币普通股 201,183,431 股作为发行股份购买资产的配套资金，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 8.45 元，股款以人民币现金缴足，募集资金总额为人民币 1,699,999,991.95 元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 13,138,215.92 元，实际募集资金净额为人民币 1,686,861,776.03 元。上述 A 股普通股非公 开发行及募集资金的划转已经全部完成，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合 伙）予以验证并出具众环验字 (2017)230003 号验资报告。

2 、 2018 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]758 号《关于核准鹏欣环球资源股份有 限公司向姜照柏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，并经上海交易 所同意，公司通过向姜照柏和姜雷增发人民币普通股（ A 股） 220,265,693 股及支付 400,000,000.00 元现金购买其持有的宁波天弘益华贸易有限公司（以下简称 “ 宁波天弘 ”) 合计 100% 股权，进而间接取得 CAPM 的控制权， CAPM 的核心资产为南非奥尼金矿 矿业权。本次交易完成后，公司持有宁波天弘 100% 股权，宁波天弘成为公司全资子 公司。本次增资行为经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具众环验字 （ 2018 ）

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230003 号验资报告。

本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司 2019 年 4 月 22 日非公开发行人民币 普通股 107,334,524.00 股作为发行股份及支付现金购买资产的配套资金，每股面值为人 民币 1 元，每股发行价格人民币 5.59 元，募集资金总额为人民币 599,999,989.16 元，扣 除券商承销佣金等发行费用人民币 14,180,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 585,819,989.16 元。上述 A 股普通股非公开发行及募集资金的划转已经全部完成，并经 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具中兴财光华审验字 (2019) 第 304005 号验资报告。

（二） 2020 年度募集资金的使用和结余情况

1 、 2016 年发行股份购买资产并募集配套资金

截至 2020 年 12 月 31 日， A 股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息并扣除 银行手续费收入累计共计人民币 7,276,683.34 元，利用闲置资金购买理财产品累计获 取收益 58,977,959.70 元。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司 2020 年度使用募集资金人民币 37,100,150.00 元，累计使用募集资金人民币 764,581,623.31 元，临时补充流动资金人民 币 900,000,000.00 元，永久补充流动资金人民币 29,208,147.56 元（含利息与理财收益）， 当期汇率变动影响为 25,966.11 元，募集资金专户余额为人民币 98,933,598.01 元（含募 集资金银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出）。其中，银行存款 98,933,598.01 元，用于购买银行理财的余额为 0.00 元。

2 、 2018 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

截至 2020 年 12 月 31 日， A 股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息并扣除 银行手续费收入累计共计人民币 166,770.34 元，利用闲置资金购买理财产品累计获取 收益 0.00 元。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司 2020 年度使用募集资金人民币 30,453,325.00 元，累计使用募集资金人民币 444,453,325.00 元，临时补充流动资金人民币 141,000,000.00 元，当期汇率变动影响为 202,508.04 元，募集资金专户余额为人民币 14,510,926.46 元（含募集资金银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出）。 其中，银行存款 14,510,926.46 元，用于购买银行理财的余额为 0.00 元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为了规范募集资金的管理和使用，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中

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华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求，制定了《鹏欣环球 资源股份有限公司募集资金管理制度》。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进 行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范 围内，由项目管理部门提出申请，分级审批、决策后，项目实施单位执行。募集资 金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进 行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况

1 、 2016 年发行股份购买资产并募集配套资金

2017 年，经本公司第六届董事会第八次会议审议通过，本公司和全资子公司上 海鹏欣矿业投资有限公司（以下简称 “ 鹏欣矿投 ” ）分别在浦发上海分行营业部（账号 97020158000008390 ）、渤海银行南京分行城南支行（账号 200337980700012 ）、中信银行 深圳分行罗湖支行（账号 8110301013800164888 ）、浦发上海分行营业部（账号 97020158000008404 ）、渤海银行南京分行城南支行（账号 2003380965000108 ）开设了 5 个 A 股普通股募集资金存放专项账户。

2018 年 1 月，本公司孙公司鹏欣国际集团有限公司（以下简称 “ 鹏欣国际 ” ）和 Shituru Mining Corporation SAS 分别在上海浦东发展银行股份有限公司上海分行（账号 NRA97020014101000000 ）和江苏银行上海南汇支行（账号 NRA18231488000007467 ）开 设了 2 个 A 股普通股募集资金存放专项账户。

2018 年 6 月，经本公司第六届董事会第三十二次会议审议通过，本公司全资子公 司鹏欣矿投在北京银行股份有限公司上海分行营业部开立了募集资金专用账户（账 号： 20000037860800101169499 ）。

本次投资项目“支付本次交易的中介机构费用和相关税费”部分募集资金已按 照募集资金使用计划全部使用完毕，节余募集资金已经转入公司正常流动资金账户， 募集资金专户将不再使用。 2020 年 8 月 17 日，本公司已办理完毕中信银行股份有限公 司深圳分行罗湖支行募集资金专户（账号： 8110301013800164888 ）的销户手续。

本公司与对应的孙子公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与申 万宏源证券承销保荐有限责任公司、渤海银行股份有限公司南京分行、上海浦东发

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展银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有 限公司上海分行营业部及江苏银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存 储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协 议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。

截至 2020 年 12 月 31 日，其中本公司募集资金存放专项账户的余额如下：

账户名	开户行	账号	余额（元）	备注
鹏欣环球资源股 份有限公司	浦发上海分行营 业部	97020158000008390	175,052.28	活期
鹏欣环球资源股 份有限公司	渤海银行南京分 行城南支行	2003379807000122	346,596.90	活期
鹏欣环球资源股 份有限公司	中信银行深圳分 行罗湖支行	8110301013800164888	0.00	2020.8.17 已销户
上海鹏欣矿业投 资有限公司	浦发上海分行营 业部	97020158000008404	14,703,758.98	活期
上海鹏欣矿业投 资有限公司	渤海银行南京分 行城南支行	2003380965000108	52,287,176.04	活期
上海鹏欣矿业投 资有限公司	北京银行上海分 行营业部	20000037860800101169499	31,420,796.21	活期
鹏欣国际集团有 限公司	浦发上海分行营 业部	NRA97020014101000000	3.65	活期
Shituru Mining CorporationSAS	江苏银行上海南 汇支行	NRA18231488000007467	213.95	活期
合 计			98,933,598.01

注： 2020 年 6 月 9 日，经公司第七届董事会第五次会议审议，同意公司在确保不

影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 90,000.00 万元闲置募集 资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币 0.00 元，

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公司使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为 90,000.00 万元，永久补充流动资金 2,920.81 万元（含利息与理财收益）。

2 、 2018 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

2019 年，经本公司第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于开立募集资 金专项账户的议案》。 2019 年 5 月，本公司及公司全资子公司上海鹏欣矿业投资有限 公司（以下简称 “ 鹏欣矿投 ”) 、全资孙公司鹏欣国际集团有限公司（以下简称 “ 鹏欣国 际 ” 与中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行（ 1001242729300753284 ）、中 国民生银行股份有限公司上海分行营业部（ 630902139 、 630902632 、 NRA055236 ）开设 了 4 个 A 股普通股募集资金存放专项账户，与独立财务顾问国泰君安证券股份有限 公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批， 以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协 议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2020 年 7 月 28 日，经本公司第七届董事会第六次会议、第七届监事会第五次会 议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意鹏欣矿投开设江苏 银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户（账号为 18210188000148032 ），鹏 欣国际开设江苏银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户（账号为 NRA18211488000009396 ）。同时将鹏欣矿投开设的中国民生银行股份有限公司上海分 行营业部募集资金专项账户（账号为 630902632 ），鹏欣国际开设的中国民生银行股 份有限公司上海分行营业部募集资金专项账户（账号为 NRA055236 ）的募集资金本 息余额转存至江苏银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户，并注销鹏欣 国际、鹏欣矿投开设在中国民生银行股份有限公司上海分行营业部募集资金专项账 户。公司及鹏欣国际、鹏欣矿投将及时与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、江 苏银行股份有限公司上海分行共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，并授权 公司董事长安排人员办理募集资金专项账户变更的具体事宜，及与开户银行、保荐 机构签订募集资金专户存储监管协议等具体事宜。上述新设账户仅用于公司本次发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金存储和使用， 非经法定程序，不得用作其他用途。

截至 2020 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金在专项账户的存放情况如下：

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账户名	开户行	账号	余额（元）	备注
鹏欣环球资源股 份有限公司	中国工商银行股 份有限公司上海 市虹桥开发区支 行	1001242729300753284	94,722.41	活期
鹏欣环球资源股 份有限公司	中国民生银行股 份有限公司上海 分行营业部	630902139	4,344.48	活期
上海鹏欣矿业投 资有限公司	江苏银行股份有 限公司上海普陀 支行	18210188000148032	5,569,002.09	活期
鹏欣国际集团有 限公司	江苏银行股份有 限公司上海普陀 支行	NRA18211488000009396	8,842,857.48	活期
上海鹏欣矿业投 资有限公司	中国民生银行股 份有限公司上海 分行营业部	630902632	0.00	2020.8.13 已销户
鹏欣国际集团有 限公司	中国民生银行股 份有限公司上海 分行营业部	NRA055236	0.00	2020.08.13 已销户
合 计			14,510,926.46

注：公司于 2020 年 4 月 28 日召开第七届董事会第三次会议，审议通过《关于使用

部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投 资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 185,999,989.16 元闲置募集资金临时补充 流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

截止 2020 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为 141,000,000.00 元。

三、 2020 年度募集资金的实际使用情况

• 1 、 2016 年发行股份股买资产并募集配套资金

本公司 2020 年度募集资金的实际使用情况请详见附表 1 ： 2016 年发行股份购买

资产并募集配套资金使用情况对照表（ 2020 年度）。

• 2 、 2018 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

• 本公司 2020 年度募集资金的实际使用情况请详见附表 2 ： 2018 年发行股份及支

• 付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表（ 2020 年度）。

四、变更募投项目的资金使用情况

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1 、 2016 年发行股份股买资产并募集配套资金

2020 年 4 月 28 日，公司召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会 议，审议通过《关于部分募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 议案》，董事会及监事会同意公司将募集资金投资项目“支付本次交易的中介机构费 用和相关税费”结项。同时，结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集资 金，提高募集资金使用效率，公司将上述募集资金项目结项后的节余募集资金 2,920.81 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

2 、 2018 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 公司 2020 年度未发生变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、 真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的 违规情形。

六、附件

附表 1 ： 2016 年发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表（ 2020 年度） 附表 2 ： 2018 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表 （ 2020 年度）

本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2021 年 4 月 7 日

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附件 1

募集资金使用情况对照表 （ 2020 年度）

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		170,000.00	170,000.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		3,710.02	3,710.02
变更用途的募集资金总额					2,649.47		已累计投入募集资金总额			76,458.16
变更用途的募集资金总额比例					1.56%
承诺投资 项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后 投资总 额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金 额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
对鹏欣矿投增 资，用于新建 2万吨/年阴极 铜生产线项目		93,900.00	93,900.00	93,900.00	0.00	0.00	-93,900.00	0.00			尚未投 产	因2020年海 外疫情蔓延 持续影响， 项目实施存 在一定风险
对鹏欣矿投增 资，新建7000 吨/年钴金属 量的氢氧化钴 生产线项目		49,600.00	49,600.00	49,600.00	1,060.55	49,958.16	358.16	100.72			一期生 产线已 于2020 年12 月18 日正式 投产	无
补充流动资金		22,000.00	24,649.47	24,649.47	2,649.47	24,649.47	0.00	100.00

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支付中介机构 费用和相关税 费	结余募集资 金永久补充 流动资金	4,500.00	1,850.53	1,850.53		1,850.53	0.00	100.00
合计		170,000.00	170,000.00	170,000.00	3,710.02	76,458.16	-93,541.84	44.98
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				无
项目可行性发生重大变化的情况说明				因2020年海外疫情蔓延持续影响，新建2万吨/年阴极铜生产线项目实施存在一定风险
募集资金投资项目先期投入及置换情况				2017年8月16日，经公司董事会审议通过，公司以募集资金对先期投入的616.53万元自筹资金进行了置换。 该事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年8月16日出具的众环专字（2017）230060号专项 报告鉴证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				公司于2019 年6 月26 日，公司第六届董事会第五十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时 补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 95,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 2020年6月9日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资 金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币90,000.00万元 闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 2020年6月9日，公司公告了《鹏欣环球资源股份有限公司关于临时补充流动资金的募集资金归还募集 资金专户的公告》，截止2020年6月8日，公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金人民币90,000.00万 元，上述款项已于2020年6月8日全部归还至募集资金专户。 本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金将仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，不得通过直 接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不得变相改变募集 资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。 截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为90,000.00万元。
用部分募集资金项目结存并将结余募集资金 永久补充流动资金情况				2020年4月28日，公司召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会议，审议通过《关于部分募 集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，董事会及监事会同意公司将募集资金投资项目 “支付本次交易的中介机构费用和相关税费”结项。同时，结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集 资金，提高募集资金使用效率，公司将上述募集资金项目结项后的节余募集资金2,920.81万元（含利息与理财 收益）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

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2017 年 4 月 6 日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》，为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下， 拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下，公 司拟使用不超过人民币 140,000 万元购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实 施的一年期内（含 1 年）的保本型约定存款或理财产品，使用期限 12 月之内。在上述额度内，资金可在 12 月 内滚动使用。截止 2017 年 12 月 31 日，本公司将临时闲置的募集资金中的 57,400.00 万元购买了保本型理财产品。 鹏欣矿投将闲置的募集资金中的 53,400.00 万元用于购买保本型理财产品。

2018 年 3 月 13 日召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理的议案》，为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况 下，拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下， 公司拟使用不超过人民币 125,000 万元的闲置募集资金用于购买投资期限不超过一年（含 1 年）的银行保本理财 产品。在上述额度内，资金可在 12 个月内滚动使用。截止 2018 年 12 月 31 日，公司将临时闲置的募集资金滚动 购买了 8,100 万元的保本型理财产品。鹏欣矿投将闲置的募集资金滚动购买了 206,100 万元的保本型理财产品。 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品 2019 年 4 月 23 日召开第六届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 情况 理的议案》，为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况 下，拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下， 公司拟使用不超过人民币 110,000 万元的闲置募集资金用于购买投资期限不超过一年（含 1 年）的银行保本理财 产品。在上述额度内，资金可在 12 个月内滚动使用。 2019 年 1 月 11 日，公司与中信银行股份有限公司深圳分 行签订协议，以闲置募集资金购买“共赢利率结构性产品”保本理财产品，购买产品总额为人民币 2,800 万元。 2019 年 4 月 25 日，公司与中信银行股份有限公司深圳分行签订协议，以闲置募集资金购买“共赢利率结构性产 品”保本理财产品，购买产品总额为人民币 2,800 万元。 2019 年 8 月 10 日，公司与中信银行股份有限公司深圳 分行签订协议，以闲置募集资金购买 “共赢利率结构性产品”保本理财产品，购买产品总额为人民币 2,800 万 元。 2019 年 5 月 23 日，鹏欣矿投与上海浦东发展银行有限公司上海分行签订协议，以闲置募集资金购买 " 利多 多结构性存款 " 保本型理财产品，购买产品总额为人民币 4,378 万元。 2019 年 9 月 5 日，鹏欣矿投与上海浦东发 展银行有限公司上海分行签订协议，以闲置募集资金购买 " 利多多结构性存款 " 保本型理财产品，购买产品总额为 人民币 2,000 万元。

2020 年 4 月 28 日，公司召开第七届董事会第三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理的议案》，为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况

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下，拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下， 公司拟使用不超过人民币 92,000 万元购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常 实施的一年期内（含 1 年）的保本型约定存款或理财产品，使用期限 12 月之内。在上述额度内，资金可在 12 个月内滚动使用。 2020 年 1 月 10 日，公司与中信银行股份有限公司深圳分行签订协议，使用闲置募集资金购买 中信银行共赢利率结构 31514 期人民币结构性存款产品，购买产品总额为人民币 2,900.00 万，并与 2020 年 2 月 14 日赎回了上述理财产品。 2020 年 1 月 8 日，公司子公司上海鹏欣矿业投资有限公司使用 1,000.00 万闲置募集 资金购买上海浦东发展银行股份有限公司上海分行利多多公司稳利 20JG5062 期（ 3 个月）人民币对公结构性 存款，并与 2020 年 4 月 8 日赎回了上述理财产品。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币 0.00 元，累计获得理财收益 58,977,959.70 元。

	14日赎回了上述理财产品。2020年1月8日，公司子公司上海鹏欣矿业投资有限公司使用1,000.00万闲置募集 资金购买上海浦东发展银行股份有限公司上海分行利多多公司稳利20JG5062期（3个月）人民币对公结构性 存款，并与2020年4月8日赎回了上述理财产品。 截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币0.00元，累计获得理财收益 58,977,959.70元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷 款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	无

说明 1 ：对鹏欣矿投增资，新建 7000 吨 / 年钴金属量的氢氧化钴生产线项目，募集前承诺投资总额人民币 49,600.00 万元（折合 7,644.39 万美元） , 截至期末累计投入金额人民币 49,960.76 万元（折合 7,602.62 万美元），由于汇率变动引起差异，截至期末累计投资进度 100.73% （以人民币计算）， 99.45% （以美元计算）。

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附件 2

募集资金使用情况对照表 （ 2020 年度）

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	60,000.00	60,000.00	60,000.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	3,045.33	3,045.33	3,045.33	3,045.33
变更用途的募集资金总额				0.00			已累计投入募集资金总额		44,445.33
变更用途的募集资金总额比例				0.00%
承诺投 资项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后 投资总 额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金 额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
南非奥尼 金矿生产 建设项目		106,382.00	18,582.00	18,582.00	3,045.33	3,045.33	-15,536.67	16.39			尚未投 产	无
支付现金 对价		40,000.00	40,000.00	40,000.00	0.00	40,000.00	0.00	100.00
支付相关 中介费用		4,500.00	1,418.00	1,418.00	0.00	1,400.00	0.00	98.73
合计		150,882.00	60,000.00	60,000.00	3,045.33	44,445.33	-15,536.67	74.08
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				无
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
募集资金投资项目先期投入及置换情况				2019年5月8日，经公司董事会审议通过，公司以募集资金对先期投入的40,100.00万元自筹资金进行了置 换。该事项已经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年5月8日出具的中兴财光华审专字（2019）

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	第304096号专项报告鉴证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2020年4月28日召开第七届董事会第三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金 的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币185,999,989.16元闲 置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金将仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，不得通过直 接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不得变相改变募集 资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。 截至2020年12月31日，公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为141,000,000.00元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产 品情况	2020年4月28日召开第七届董事会第三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下， 拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下，公 司拟使用不超过人民币18,000万元购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实 施的一年期内（含1年）的保本型约定存款或理财产品，使用期限12月之内。在上述额度内，资金可在12个 月内滚动使用。 截至2020年12月31日，理财产品余额为0元，累计获得理财收益0元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行 贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	无

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