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Pengxin International Mining Co.,Ltd Audit Report / Information 2021
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Audit Report / Information
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关于鹏欣环球资源股份有限公司 2021年1-6月募集资金存放与使用情况鉴证报告 中兴财光华审专字 (2021) 第 211035 号
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Γ
П
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目 录
关于鹏欣环球资源股份有限公司 2021 年 1-6 月募集资 金存放与使用情况鉴证报告
I
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Г
2021年1-6月募集资金存放与使用情况专项报告
$1 - 15$
B
关于鹏欣环球资源股份有限公司
2021年1-6月募集资金存放与使用情况鉴证报告
中兴财光华审专字 (2021) 第 211035 号
鹏欣环球资源股份有限公司全体股东:
我们审核了后附的鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称"鹏欣资源公司") 《2021年1-6月募集资金存放与使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金 专项报告")。
一、董事会的责任
鹏欣资源公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)、《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引编制募集 资金专项报告,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对鹏欣资源公司董事会编制的募集 资金专项报告发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道 德规范, 计划和实施鉴证工作, 以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取 合理保证。
在鉴证工作中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们 相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证意见
$\begin{bmatrix} \phantom{-} \ \phantom{-} \end{bmatrix}$
$\mathbf{L}$
我们认为,后附的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕 44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关 格式指引的规定编制, 反映了鹏欣资源公司2021年1-6月募集资金存放与使用情 况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供鹏欣资源公司半年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目 的。我们同意将本报告作为鹏欣资源公司半年度报告的必备文件,随其他文件一 起报送并对外披露。
孙都 中国注册会计师 中国法册会的师6
中国注册会计师 ;升 はめの 中国注册 041161
2021年8月23日
鹏欣环球资源股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
(2021年1-6月)
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和到账时间
1、2016年发行股份购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3131号文《关于核准鹏欣环球资源股 份有限公司向上海鹏欣(集团)有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》核准,并经上海交易所同意,公司通过向上海鹏欣(集团)有限公司和成建钤 增发人民币普通股(A股)201,183,431.00股购买其合计持有的上海鹏欣矿业投资有限 公司(以下简称"鹏欣矿投")49.82%股权。本次交易完成后,公司持有鹏欣矿投100% 股权,鹏欣矿投成为公司全资子公司。本次增资行为经中审众环会计师事务所(特 殊普通合伙)出具众环验字 (2016) 230007号验资报告。
本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司2017年2月27日非公开发 行人民币普通股201,183,431股作为发行股份购买资产的配套资金,每股面值为人民币 1元, 发行价格为人民币8.45元, 股款以人民币现金缴足, 募集资金总额为人民币 1,699,999,991.95元, 扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 13,138,215.92元, 实际募集资金净额为人民币1,686,861,776.03元。上述A股普通股非公 开发行及募集资金的划转已经全部完成,并经中审众环会计师事务所(特殊普通合 伙)予以验证并出具众环验字(2017)230003号验资报告。
2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]758号《关于核准鹏欣环球资源股份有 限公司向姜照柏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准,并经上海交易 所同意, 公司通过向姜照柏和姜雷增发人民币普通股(A股) 220,265,693股及支付 400,000,000.00元现金购买其持有的宁波天弘益华贸易有限公司(以下简称"宁波天弘") 合计 100%股权, 进而间接取得 CAPM 的控制权, CAPM的核心资产为南非奥尼金矿 矿业权。本次交易完成后, 公司持有宁波天弘100%股权, 宁波天弘成为公司全资子 公司。本次增资行为经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)出具众环验字(2018)
230003号验资报告。
本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司2019年4月22日非公开发行人民币 普通股107.334.524.00股作为发行股份及支付现金购买资产的配套资金,每股面值为人 民币1元,每股发行价格人民币5.59元,募集资金总额为人民币599,999,989.16元, 扣 除券商承销佣金等发行费用人民币14.180,000.00元, 实际募集资金净额为人民币 585,819,989.16元。上述A股普通股非公开发行及募集资金的划转已经全部完成, 并经 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具中兴财光华审验字(2019) 第304005号验资报告。
(二) 2021年1-6月募集资金的使用和结余情况
1、2016年发行股份购买资产并募集配套资金
截至2021年6月30日, A股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息并扣除 银行手续费收入累计共计人民币7.718.109.62元, 利用闲置资金购买理财产品累计获 取收益58,977,959.70元。截至2021年6月30日,本公司2021年1-6月使用募集资金人民币 0.00元, 累计使用募集资金人民币764,581,623.31元, 临时补充流动资金人民币 900,000,000.00元, 永久补充流动资金人民币29,208,147.56元 (含利息与理财收益), 汇 率变动影响为25,968.26元, 募集资金专户余额为人民币99,375,022.14元 (含募集资金 银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出)。其中,银行存款 99,375,022.14元, 用于购买银行理财的余额为0.00元。
2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
截至2021年6月30日, A股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息并扣除 银行手续费收入累计共计人民币199,688.39元, 利用闲置资金购买理财产品累计获取 收益0.00元。截至2021年6月30日,本公司2021年1-6月使用募集资金人民币45,215,200.00 元, 累计使用募集资金人民币489,668,525.00元, 临时补充流动资金人民币 100,000,000.00元, 汇率变动影响为315,045.80元, 募集资金专户余额为人民币 10,216,106.75元(含募集资金银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出)。 其中,银行存款10,216,106.75元,用于购买银行理财的余额为0.00元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理制度的制定和执行情况
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为了规范募集资金的管理和使用,本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求,制定了《鹏欣环球 资源股份有限公司募集资金管理制度》。
根据本公司的募集资金管理制度, 本公司开设了专门的银行账户对募集资金进 行专户存储。所有募集资金项目投资的支出,在募集资金使用计划或本公司预算范 围内, 由项目管理部门提出申请, 分级审批、决策后, 项目实施单位执行。募集资 金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进 行检查,并将检查情况报告董事会、监事会。
(二)募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1、2016年发行股份购买资产并募集配套资金
2017年, 经本公司第六届董事会第八次会议审议通过, 本公司和全资子公司上 海鹏欣矿业投资有限公司(以下简称"鹏欣矿投")分别在浦发上海分行营业部(账号 97020158000008390)、渤海银行南京分行城南支行 (账号200337980700012)、中信银行 深圳分行罗湖支行(账号8110301013800164888)、浦发上海分行营业部(账号 97020158000008404)、渤海银行南京分行城南支行 (账号2003380965000108) 开设了5 个A股普通股募集资金存放专项账户。
2018年1月, 本公司孙公司鹏欣国际集团有限公司(以下简称"鹏欣国际")和Shituru Mining Corporation SAS分别在上海浦东发展银行股份有限公司上海分行(账号 NRA97020014101000000) 和江苏银行上海南汇支行 (账号NRA18231488000007467) 开 设了2个A股普通股募集资金存放专项账户。
2018年6月, 经本公司第六届董事会第三十二次会议审议通过, 本公司全资子公 司鹏欣矿投在北京银行股份有限公司上海分行营业部开立了募集资金专用账户(账 号: 20000037860800101169499)。
本次投资项目"支付本次交易的中介机构费用和相关税费"部分募集资金已按 照募集资金使用计划全部使用完毕, 节余募集资金已经转入公司正常流动资金账户, 募集资金专户将不再使用。2020年8月17日,本公司已办理完毕中信银行股份有限公 司深圳分行罗湖支行募集资金专户(账号:8110301013800164888)的销户手续。
3
本公司与对应的孙子公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储,并与申 万宏源证券承销保荐有限责任公司、渤海银行股份有限公司南京分行、上海浦东发 展银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有 限公司上海分行营业部及江苏银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存 储三方监管协议》,对募集资金的使用实施严格审批,以保证专款专用。三方监管协 议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021年6月30日,本公司募集资金存放专项账户的余额如下:
П
| 账户名 | 开户行 | 账号 | 余额(元) | 备注 |
|---|---|---|---|---|
| 鹏欣环球资源股 份有限公司 |
浦发上海分行营 业部 |
97020158000008390 | 175,312.87 | 活期 |
| 鹏欣环球资源股 份有限公司 |
渤海银行南京分 行城南支行 |
2003379807000122 | 346,680.42 | 活期 |
| 鹏欣环球资源股 份有限公司 |
中信银行深圳分 行罗湖支行 |
8110301013800164888 | 0.00 | 2020.8.17 已销户 |
| 上海鹏欣矿业投 资有限公司 |
浦发上海分行营 业部 |
97020158000008404 | 14,819,908.30 | 活期 |
| 上海鹏欣矿业投 资有限公司 |
渤海银行南京分 行城南支行 |
2003380965000108 | 52,549,635.91 | 活期 |
| 上海鹏欣矿业投 资有限公司 |
北京银行上海分 行营业部 |
20000037860800101169499 | 31,483,269.06 | 活期 |
| 鹏欣国际集团有 限公司 |
浦发上海分行营 业部 |
NRA97020014101000000 | 3.62 | 活期 |
| Shituru Mining Corporation SAS |
江苏银行上海南 汇支行 |
NRA18231488000007467 | 211.96 | 活期 |
| 合计 | 99,375,022.14 |
注: 2020年6月9日, 经公司第七届董事会第五次会议审议, 同意公司在确保不 影响募集资金投资项目建设进度的前提下,使用不超过人民币90,000.00万元闲置募集
$\overline{4}$
资金临时补充流动资金, 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
2021年6月2日, 公司公告了《鹏欣环球资源股份有限公司关于临时补充流动资 金的募集资金归还募集资金专户的公告》,截至公告日,公司实际使用闲置募集资金 临时补充流动资金90,000.00万元,上述款项已于2021年6月1日全部归还至募集资金专 户,并将归还情况通知独立财务顾问和独立财务顾问主办人。
2021年6月2日, 公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进 度的前提下,使用不超过人民币90,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金,使用 期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2021年6月30日, 公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币0.00元, 公司使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为90,000.00万元, 永久补充流动资金 2,920.81万元(含利息与理财收益)。
2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
2019年, 经本公司第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于开立募集资 金专项账户的议案》。2019年5月,本公司及公司全资子公司上海鹏欣矿业投资有限 公司(以下简称"鹏欣矿投")、全资孙公司鹏欣国际集团有限公司(以下简称"鹏欣国 际"与中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行 (1001242729300753284)、中 国民生银行股份有限公司上海分行营业部 (630902139、630902632、NRA055236)开设 了 4 个 A 股普通股募集资金存放专项账户, 与独立财务顾问国泰君安证券股份有限 公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,对募集资金的使用实施严格审批, 以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协 议(范本)》不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
2020年7月28日,经本公司第七届董事会第六次会议、第七届监事会第五次会 议,审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》,同意鹏欣矿投开设江苏 银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户 (账号为 18210188000148032), 鹏 欣国际开设江苏银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户(账号为 NRA18211488000009396)。同时将鹏欣矿投开设的中国民生银行股份有限公司上海分 行营业部募集资金专项账户(账号为 630902632),鹏欣国际开设的中国民生银行股 份有限公司上海分行营业部募集资金专项账户(账号为 NRA055236)的募集资金本
息余额转存至江苏银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户, 并注销鹏欣 国际、鹏欣矿投开设在中国民生银行股份有限公司上海分行营业部募集资金专项账 户。公司及鹏欣国际、鹏欣矿投将及时与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、江 苏银行股份有限公司上海分行共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》,并授权 公司董事长安排人员办理募集资金专项账户变更的具体事宜,及与开户银行、保荐 机构签订募集资金专户存储监管协议等具体事宜。上述新设账户仅用于公司本次发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金存储和使用, 非经法定程序,不得用作其他用途。
H
截至2021年6月30日,本公司募集资金存放专项账户的余额如下:
| 账户名 | 开户行 | 账号 | 余额(元) | 备注 |
|---|---|---|---|---|
| 中国工商银行股 份有限公司上海 市虹桥开发区支 行 |
1001242729300753284 | 96,873.90 | 活期 | |
| 中国民生银行股 份有限公司上海 分行营业部 |
630902139 | 18,603.43 | 活期 | |
| 江苏银行股份有 限公司上海普陀 支行 |
18210188000148032 | 1,341,470.85 | 活期 | |
| 江苏银行股份有 限公司上海普陀 支行 |
NRA18211488000009396 | 8,759,158.57 | 活期 | |
| 中国民生银行股 份有限公司上海 分行营业部 |
630902632 | 0.00 | 2020.8.13 已销户 |
|
| 中国民生银行股 份有限公司上海 分行营业部 |
NRA055236 | 0.00 | 2020.08.13 已销户 |
|
| 合计 | 10,216,106.75 | |||
| 鹏欣环球资源股 份有限公司 鹏欣环球资源股 份有限公司 上海鹏欣矿业投 资有限公司 鹏欣国际集团有 限公司 上海鹏欣矿业投 资有限公司 鹏欣国际集团有 限公司 |
注: 公司于2020年4月28日召开第七届董事会第三次会议, 审议通过《关于使用 部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投 资项目建设进度的前提下,使用不超过人民币185,999,989.16元闲置募集资金临时补充 流动资金, 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
2021年4月16日, 公司公告了《鹏欣环球资源股份有限公司关于临时补充流动资
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金的募集资金归还募集资金专户的公告》,截至该公告披露日,公司已将用于暂时 补充流动资金的闲置募集资金人民币185,999,989.16元全部归还至募集资金专户,并将 归还情况涌知独立财务顾问和独立财务顾问主办人。
2021年4月26日, 公司第七届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分闲置 募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建 设进度的前提下,使用不超过人民币100.000.000.00元闲置募集资金临时补充流动资金, 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2021年6月30日, 公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为 100,000,000.00元。
三、2021年1-6月募集资金的实际使用情况
$\overline{\phantom{a}}$
1、2016年发行股份股买资产并募集配套资金
本公司 2021 年 1-6 月募集资金的实际使用情况请详见附表 1: 2016 年发行股份 购买资产并募集配套资金使用情况对照表(2021年1-6月)。
2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
本公司 2021 年 1-6 月募集资金的实际使用情况请详见附表 2: 2018 年发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表(2021年1-6月)。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、2016年发行股份股买资产并募集配套资金
2020年4月28日,公司召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会 议, 审议通过《关于部分募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 议案》,董事会及监事会同意公司将募集资金投资项目"支付本次交易的中介机构费 用和相关税费"结项。同时,结合公司自身实际经营情况,为更合理地使用募集资 金, 提高募集资金使用效率, 公司将上述募集资金项目结项后的节余募集资金 2,920.81 万元永久补充流动资金, 用于公司日常生产经营。
$\overline{7}$
公司 2021 年 1-6 月未发生变更募投项目的资金使用情况。
2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
公司 2021年1-6月未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并及时、 真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露,不存在募集资金使用及管理的 违规情形。
六、附件
$\begin{bmatrix} \end{bmatrix}$
$\begin{bmatrix} \phantom{-} \end{bmatrix}$
$\Box$
附表 1: 2016年发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表 (2021年1-6 月)
附表 2: 2018 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表 (2021年1-6月)
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2021年8月23日
附件1
募集资金使用情况对照表
(2021年1-6月)
单位: 人民币万元
$\begin{bmatrix} \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \$
$\overline{\Box}$
$\Box$
$\Box$
$\hfill\Box$
$\overline{\phantom{a}}$
$\hfill\Box$
$\begin{array}{c} \square \end{array}$
| 项目可行 | 性是否发 | 生重大变 | 化 | 因 2020年海 | 外疫情蔓延 | 持续影响, | 项目实施存 | 在一定风险 | 无 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0.00 | 76,458.16 | 是否达 | 到预计 | 效益 | 尚未投 | 杜 | 一期生 | 产线己 | $\mp 2020$ | 年 12 | 月 18 | 五三日 | 投产 | |||||||
| 2021年 | 1-6月实 | 现的效 | 益 | |||||||||||||||||
| 项目达到 | 预定可使 | 用状态日 | 斯 | |||||||||||||||||
| 截至期末投 | 入进度(%) | $(4)=(2)/(1)$ | 0.00 | 100.72 | ||||||||||||||||
| 投入募集资金总额 2021年1-6月 |
己累计投入募集资金总额 | 截至期末累计投 | 入金额与承诺投 | 入金额的差额(3) | $=(2)-(1)$ | $-93,900.00$ | 358.16 | |||||||||||||
| 截至期 | 末累计 | 投入金 | 额(2) | 0.00 | 49,958.16 | |||||||||||||||
| 170,000.00 | 2,649.47 | 1.56% | 2021年 | 月投 $-6$ |
金额 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 截至期末 | 承诺投入 | 金额(1) | 93,900.00 | 49,600.00 | ||||||||||||||||
| 调整后 | 投资总 | 颜 | 93,900.00 | 49,600.00 | ||||||||||||||||
| 金承诺 | 投资总 | 颜 | 93,900.00 | 49,600.00 | ||||||||||||||||
| 募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额比例 | 己变更项 | 目,含部分 | 变更(如 | 有) | ||||||||||||||
| 承诺投资 | 项目 | 对鹏欣矿投增 | 资,用于新建 | 2万吨年阴极 | 铜生产线项目 | 对鹏欣矿投增 | 资,新建7000 | 吨年钴金属 | 量的氢氧化钴 | 生产线项目 |
$\circ$
$\mathcal{L}^{\mathcal{L}}$
$\bigcap$
$\Box$
$\overline{\Box}$
$\Box$
$\Box$
$\hfill\Box$
$\hfill\Box$
$\overline{\phantom{a}}$
$\frac{1}{2}$
| 公 的募集资金进行现金管理,实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下, 拟使用暂时闲置 |
|---|
| 人民币 140,000 万元购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实 司拟使用不超过 |
| 含 1年) 的保本型约定存款或理财产品, 使用期限 12 月之内。在上述额度内, 资金可在 12 月 施的一年期内( |
| 内滚动使用。截止 2017年12月31日,本公司将临时闲置的募集资金中的57,400.00 万元购买了保本型理财产品。 |
| 的募集资金中的53,400.00 万元用于购买保本型理财产品。 鹏欣矿投将闲置 |
| 13日召开第六届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 2018年3月 |
| 理的议案》,为提高闲置募集资金使用效率, 公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况 |
| 闲置的募集资金进行现金管理,实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下, 下,拟使用暂时 |
| 公司拟使用不超过人民币125,000万元的闲置募集资金用于购买投资期限不超过一年(含1年)的银行保本理财 |
| 产品。在上述额度内,资金可在12个月内滚动使用。截止2018年12月31日,公司将临时闲置的募集资金滚动 |
| 元的保本型理财产品。鹏欣矿投将闲置的募集资金滚动购买了 206,100 万元的保本型理财产品。 购买了 8,100 万万 |
| 23日召开第六届董事会第四十四次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 2019年4月 |
| 提高闲置募集资金使用效率, 公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况 理的议案》,为 |
| 闲置的募集资金进行现金管理,实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下, 下, 拟使用暂时 |
| 公司拟使用不超过人民币110,000万元的闲置募集资金用于购买投资期限不超过一年(含1年)的银行保本理财 |
| 资金可在12个月内滚动使用。2019年1月11日,公司与中信银行股份有限公司深圳分 度内, 产品。在上述额 |
| 行签订协议,以闲置募集资金购买"共赢利率结构性产品"保本理财产品,购买产品总额为人民币2,800万元。 |
| 公司与中信银行股份有限公司深圳分行签订协议,以闲置募集资金购买"共赢利率结构性产 2019年4月25日, |
| 购买产品总额为人民币2,800万元。2019年8月10日,公司与中信银行股份有限公司深圳 品 品"保本理财产 |
| 以闲置募集资金购买"共赢利率结构性产品"保本理财产品,购买产品总额为人民币2,800万元。 分行签订协议, |
| 鹏欣矿投与上海浦东发展银行有限公司上海分行签订协议, 以闲置募集资金购买"利多多结 2019年5月23日, |
| 构性存款"保本型理财产品,购买产品总额为人民币4,378万元。2019年9月5日,鹏欣矿投与上海浦东发展银 |
| 行有限公司上海分行签订协议,以闲置募集资金购买"利多多结构性存款"保本型理财产品,购买产品总额为人民 |
| 币 2,000 万元。 |
| 公司召开第七届董事会第三次会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 28日, 2020年4月 |
| 公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况 理的议案》,为提高闲置募集资金使用效率, |
| 下, 拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理, 实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下, |
| 公司拟使用不超过人民币 92,000 万元购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常 |
$\Box$
$\hfill\ensuremath{\square}\xspace$
$\Box$
$\hfill\Box$
$\begin{bmatrix} \phantom{-} \end{bmatrix}$
$\Box$
$\hfill\Box$
$\Box$
$\begin{bmatrix} 1 \ 2 \end{bmatrix}$
$\uparrow$
| 无 | 募集资金其他使用情况 |
|---|---|
| $#$ | 募集资金结余的金额及形成原因 |
| $\mathbb H$ | 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷 款情况 |
| 个月内滚动使用。2020年1月10日,公司与中信银行股份有限公司深圳分行签订协议,使用闲置募集资金购买 公司于 2021 年4月7日召开第七届董事会第十次会议, 审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 产品。2016年发行股份购买资产并募集配套资金拟安排用于现金管理的闲置募集资金额度为不超过人民币92,000 万元; 2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金拟安排用于现金管理的闲置募集资金额度为不超过 14日赎回了上述理财产品。2020年1月8日,公司子公司上海鹏欣矿业投资有限公司使用1,000.00万闲置募集 满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实施的一年期内(含1年)的保本型约定存款或理财 资金购买上海浦东发展银行股份有限公司上海分行利多多公司稳利 20JG5062 期 (3 个月) 人民币对公结构性 资金可在 12 中信银行共赢利率结构 31514 期人民币结构性存款产品, 购买产品总额为人民币 2,900.00 万, 并与 2020 年 2 月 议案》,为提高闲置募集资金使用效率,公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下, 拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理,实施主体为公司及其控股子公司。现金管理仅限于购买安全性高、 人民币 8,000 万元; 拟安排用于现金管理的闲置募集资金总额度为不超过人民币 100,000 万元, 在上述额度内, 累计获得理财收益 实施的一年期内(含1年)的保本型约定存款或理财产品,使用期限12月之内。在上述额度内, 截至 2021年6月30日,公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币 0.00元, 存款,并与2020年4月8日赎回了上述理财产品。 月内滚动使用。 58,977,959.70元 资金可在12个 |
$\begin{array}{|c|} \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \$
$\Box$
$\begin{bmatrix} 1 \ 1 \ 1 \ 1 \ 1 \ 1 \ 1 \ 1 \ 1 \ 1 \ 1 \ 1 \ 1 \$
$\hfill\Box$
$\begin{bmatrix} \phantom{-} \end{bmatrix}$
$\begin{bmatrix} \phantom{-} \ \phantom{-} \end{bmatrix}$
$\hfill\Box$
$\hfill\Box$
$\begin{array}{|c|} \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \hline \$
ис из 1: אשו∉ווע ער עי⊭וס או אש אישע אישע אויש און אישע איבע אין איישע אישע אישע אישע אישע אישע אישע איש 99.45% (以美元计算)。
$\overline{2}$
附件2
募集资金使用情况对照表
(2021年1-6月)
单位: 人民币万元
$\bigcap$
$\overline{\Box}$
$\hfill\Box$
$\Box$
$\begin{bmatrix} \phantom{-} \ \phantom{-} \end{bmatrix}$
$\begin{bmatrix} \phantom{-} \ \phantom{-} \end{bmatrix}$
$\begin{tabular}{|c|c|} \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \end{tabular}$
$\hfill\Box$
| 项目可行 | 性是否发 | 生重大变 | 化 | 否 | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 4,521.52 | 48,966.85 | 是否达 | 到预计 | 效益 | 尚未投 | 扎 | |||||||||||
| 2021年 | 1-6月实 | 现的效 | 益 | ||||||||||||||
| 项目达到 | 预定可使 | 用状态日 | 期 | ||||||||||||||
| 截至期末投 | 入进度(%) | $(4)=(2)/(1)$ | 40.72 | 100.00 | 98.73 | 81.61 | 无 | 无 | 公司以募集资金对先期投入的 40,100.00 万元自筹资金进行了置 | ||||||||
| 投入募集资金总额 2021年1-6月 |
己累计投入募集资金总额 | 截至期末累计投 | 入金额与承诺投 | 入金额的差额(3) | $=(2)-(1)$ | $-11,015.15$ | 0.00 | $-18.00$ | $-11,033.15$ | 经公司董事会审议通过, | |||||||
| 截至期 | 末累计 | 投入金 | 额(2) | 7,566.85 | 40,000.00 | 1,400.00 | 48,966.85 | ||||||||||
| 60,000.00 | 0.00 | 0.00% | 2021年 | 月投 $9 - 1$ |
金额 $\prec$ |
521.52 4, |
0.00 | 0.00 | 521.52 4 |
$\overline{\mathbb{I}}$ $\infty$ |
|||||||
| 截至期末 | 承诺投入 | 金额(1) | 18,582.00 | 40,000.00 | 1,418.00 | 60,000.00 | 2019年5月 | ||||||||||
| 调整后 | 投资总 | 颜 | 18,582.00 | 40,000.00 | 1,418.00 | 60,000.00 | |||||||||||
| 募集资 | 金承诺 | 投资总 | 额 | 106,382.00 | 40,000.00 | 4,500.00 | 50,882.00 | (分具体募投项目) | |||||||||
| 募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额比例 | 己变更项 | 目,含部分 | 变更(如 | 有 | 未达到计划进度原因 | 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | ||||||||
| 承诺投 | 资项目 | 南非奥尼 | 金矿生产 | 建设项目 | 支付现金 | 对价 | 支付相关 | 中介费用 | 合计 |
$\frac{1}{3}$
| 2020年4月 2021年4月 金的议案》,同 2020年4月 案》,为提高闲 使用暂时闲置的 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 |
日召开第七届董事会第三次会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金 的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,使用不超过人民币 185,999,989.16 元闲 26日,公司第七届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资 置募集资金临时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 28 |
|---|---|
| 意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,使用不超过人民币100,000,000.00元 闲置募集资金临时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 |
|
| 日, 公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为100,000,000.00 元。 截至 2021年6月30 |
|
| 28日召开第七届董事会第三次会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 | |
| 置募集资金使用效率, 公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下, 拟 | |
| 募集资金进行现金管理,实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下,公司 | |
| 拟使用不超过人民币18,000万元购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实施 | |
| 贝 资金可在12个 的一年期内(含1年)的保本型约定存款或理财产品,使用期限12月之内。在上述额度内, |
|
| 内滚动使用。 | |
| 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产 | 公司于 2021 年4月7日召开第七届董事会第十次会议, 审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 |
| 品情况 | 议案》,为提高闲置募集资金使用效率, 公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下, |
| 拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理,实施主体为公司及其控股子公司。现金管理仅限于购买安全性高、 | |
| 满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实施的一年期内(含1年)的保本型约定存款或理财 | |
| 产品。2016年发行股份购买资产并募集配套资金拟安排用于现金管理的闲置募集资金额度为不超过人民币92,000 | |
| 万元; 2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金拟安排用于现金管理的闲置募集资金额度为不超过 | |
| 人民币 8,000 万 | 元; 拟安排用于现金管理的闲置募集资金总额度为不超过人民币100,000 万元, 在上述额度内, |
| 资金可在12个月内滚动使用。 | |
| 累计获得理财收益 0元。 日,理财产品余额为0元, 30 截至 2021年6月 |
|
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行 | 无 |
| 贷款情况 | |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
$\Box$
$\hfill\Box$
$\hfill\Box$
$\hfill\Box$
$\hfill\Box$
$\hfill\Box$
$\hfill\Box$
$\hfill\Box$
$\begin{bmatrix} \phantom{-} \ \phantom{-} \end{bmatrix}$
$\bigcup$
$14$
| $\overline{0}$ | |
|---|---|
| L | |
| $\overline{\phantom{a}}$ | 无 |
| $\begin{tabular}{ c c } \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \quad \quad & \quad \quad & \quad \quad \ \hline \end{tabular}$ | 募集资金其他使用情况 |
| $\mathbb{R}$ |
$\frac{5}{5}$
$\begin{bmatrix} 1 \ 1 \end{bmatrix}$ 期货相关业务。 证书序号: 000360 批准 $\begin{bmatrix} \phantom{-} \end{bmatrix}$ 泰克督教 经财政部、中国证券监督管理委员会审查, 期货相关业务样可证 国 年十一月 证券、 $\Box$ 会计小道科务所 证书有效期至: 发证时 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人: 姚庚春 30 证券 证书号:
UTE OF CERTIFIED $\zeta$ CHINESE 瓷 命运相会计师中 Ĵ. Ł $\mathbf{z}$ ア
- Pull name
- 第1
- Care 寒草 $\frac{M}{\rm{Sex}}$ 出生日期 出 点 日 昭
Date of http://www.stp.com/201-05
September 1998年19月14日
Working wat: 中米财火生会计超事务所
Notification: 高通合伙》北京分所
Notification: 高通合伙》北京分所 entity card No. 220322198601050575 ₹ 7020138103 芯 mation 虃 2017 34 6 梯, 推销有效一年 This certificate is valid for another year after
this repewal. 姓名:张磊 证书编号: 110004680006 Verb 证书编号:
No.ef Certificate : 110004680006 : 長准は積易会:
Administrations.crCrM家注册会计师协会 $\begin{tabular}{lcccccc} $\mathbf{\hat{x}}$ & $\mathbf{\hat{a}}$ & $\mathbf{\hat{a}}$ & $\mathbf{\hat{a}}$ & $\mathbf{\hat{c}}$ & $\mathbf{\hat{c}}$ \ Dise of Isuance & $2011$ & $\frac{\mathbf{\hat{a}}}{\mathbf{y}}12$ & $\frac{\mathbf{\hat{a}}}{\mathbf{\hat{a}}}$ & $12$ & $\frac{\mathbf{\hat{a}}}{\mathbf{\hat{a}}}$ \ \end{tabular}$ 注册会计师工作单位变更事项登记
Registration of the Change of Working Unit by a CPA 注册会计师工作单位交更事项登记 月常調出
Agmabase 希祥 in is ha ethis CERTIFIED ON $\frac{42\pi22}{24}$ $\frac{1}{100}$ 徐出协会盖 $\frac{dC\bar{r}h}{dt}$ it Inidial
月
far. 年代 $\begin{array}{c} 0 \ \vdots \ 0 \ 0 \end{array}$ $\mathop{\mathfrak{g}}\limits{\longleftarrow} \mathop{\mathfrak{g}}\limits_{\mathfrak{m}} \mathop{\mathfrak{M}}\limits_{\mathfrak{m}} \wedge$ )
| C. A A
| Apro (bo ho,der to be tricale CERTIFICATION 事务所
CPAs $\begin{array}{cc} \text{#} & \text{#} & \text{#} \ & \text{#} & \text{#} \ \text{#} & \text{#} & \text{#} \end{array}$ $\begin{picture}(120,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140)(-10,140$ ****** Stamp of the transfer-in Institute of CPAs 尊反 $\frac{\beta}{m}$ $\begin{array}{c} 3 \ \mathcal{H} \end{array}$ 36
$\begin{bmatrix} 1 \ 1 \end{bmatrix}$
$\begin{bmatrix} \phantom{-} \end{bmatrix}$
$\begin{bmatrix} 1 \ 1 \end{bmatrix}$
$\begin{bmatrix} 1 \ 1 \end{bmatrix}$
I
