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Pengxin International Mining Co.,Ltd Audit Report / Information 2021
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Audit Report / Information
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关于鹏欣环球资源股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中兴财光华审专字 (2021) 第 211012 号
目 录
关于鹏欣环球资源股份有限公司 2020 年度募集资金 存放与使用情况鉴证报告
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告 $1 - 13$
地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界写字楼A座24层 邮编: 100037 电话: 010-52805600 传真: 010-52805601
中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) " Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F, Vanton New World, No.2 Fuchengmenwai Avenue, Xicheng District, Beijing, China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX:010-52805601
关于鹏欣环球资源股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
中兴财光华审专字 (2021) 第 211012 号
鹏欣环球资源股份有限公司全体股东:
我们审核了后附的鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称"鹏欣资源公司") 《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金专项报 告")。
一、董事会的责任
鹏欣资源公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引编制募集资金 专项报告,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重 大溃漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对鹏欣资源公司董事会编制的募集 资金专项报告发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道 德规范, 计划和实施鉴证工作, 以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取 合理保证。
在鉴证工作中, 我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们 相信, 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证意见
我们认为,后附的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44 号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格 式指引的规定编制,反映了鹏欣资源公司2020年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供鹏欣资源公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目 的。我们同意将本报告作为鹏欣资源公司年度报告的必备文件,随其他文件一起 报送并对外披露。
鹏欣环球资源股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
(2020年度)
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和到账时间
1、2016年发行股份购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3131号文《关于核准鹏欣环球资源股 份有限公司向上海鹏欣(集团)有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》核准,并经上海交易所同意,公司通过向上海鹏欣(集团)有限公司和成建铃 增发人民币普通股(A股)201.183.431.00股购买其合计持有的上海鹏欣矿业投资有限 公司(以下简称"鹏欣矿投")49.82%股权。本次交易完成后,公司持有鹏欣矿投100% 股权,鹏欣矿投成为公司全资子公司。本次增资行为经中审众环会计师事务所(特 殊普通合伙)出具众环验字 (2016) 230007号验资报告。
本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司2017年2月27日非公开发 行人民币普通股201.183,431股作为发行股份购买资产的配套资金,每股面值为人民币 1元, 发行价格为人民币8.45元, 股款以人民币现金缴足, 募集资金总额为人民币 1,699,999,991.95元, 扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 13,138,215.92元, 实际募集资金净额为人民币1,686,861,776.03元。上述A股普通股非公 开发行及募集资金的划转已经全部完成,并经中审众环会计师事务所(特殊普通合 伙)予以验证并出具众环验字(2017)230003号验资报告。
2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]758号《关于核准鹏欣环球资源股份有 限公司向姜照柏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准,并经上海交易 所同意, 公司通过向姜照柏和姜雷增发人民币普通股(A股) 220,265,693股及支付 400,000,000.00元现金购买其持有的宁波天弘益华贸易有限公司(以下简称"宁波天弘") 合计 100%股权, 进而间接取得 CAPM 的控制权, CAPM的核心资产为南非奥尼金矿 矿业权。本次交易完成后,公司持有宁波天弘100%股权,宁波天弘成为公司全资子 公司。本次增资行为经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)出具众环验字(2018)
$\overline{1}$
230003号验资报告。
本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司2019年4月22日非公开发行人民币 普通股107,334,524.00股作为发行股份及支付现金购买资产的配套资金,每股面值为人 民币1元,每股发行价格人民币5.59元,募集资金总额为人民币599,999,989.16元,扣 除券商承销佣金等发行费用人民币14,180,000.00元, 实际募集资金净额为人民币 585,819,989.16元。上述A股普通股非公开发行及募集资金的划转已经全部完成,并经 中兴财光华会计师事务所 (特殊普通合伙) 予以验证并出具中兴财光华审验字(2019) 第304005号验资报告。
(二) 2020年度募集资金的使用和结余情况
1、2016年发行股份购买资产并募集配套资金
截至2020年12月31日, A股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息并扣除 银行手续费收入累计共计人民币7.276.683.34元, 利用闲置资金购买理财产品累计获 取收益58,977,959.70元。截至2020年12月31日, 本公司2020年度使用募集资金人民币 37,100,150.00元, 累计使用募集资金人民币764,581,623.31元, 临时补充流动资金人民 币900,000,000.00元, 永久补充流动资金人民币29.208.147.56元 (含利息与理财收益), 当期汇率变动影响为25,966.11元,募集资金专户余额为人民币98,933,598.01元(含募 集资金银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出)。其中,银行存款 98,933,598.01元, 用于购买银行理财的余额为0.00元。
2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
截至2020年12月31日, A股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息并扣除 银行手续费收入累计共计人民币166,770.34元, 利用闲置资金购买理财产品累计获取 收益0.00元。截至2020年12月31日, 本公司2020年度使用募集资金人民币30.453.325.00 元, 累计使用募集资金人民币444,453,325.00元, 临时补充流动资金人民币 141,000,000.00元, 当期汇率变动影响为202,508.04元, 募集资金专户余额为人民币 14,510,926.46元 (含募集资金银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出)。 其中,银行存款14,510,926.46元,用于购买银行理财的余额为0.00元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用,本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求,制定了《鹏欣环球 资源股份有限公司募集资金管理制度》。
根据本公司的募集资金管理制度,本公司开设了专门的银行账户对募集资金进 行专户存储。所有募集资金项目投资的支出,在募集资金使用计划或本公司预算范 围内, 由项目管理部门提出申请, 分级审批、决策后, 项目实施单位执行。募集资 金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进 行检查,并将检查情况报告董事会、监事会。
(二)募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1、2016年发行股份购买资产并募集配套资金
2017年, 经本公司第六届董事会第八次会议审议通过, 本公司和全资子公司上 海鹏欣矿业投资有限公司(以下简称"鹏欣矿投")分别在浦发上海分行营业部(账号 97020158000008390)、渤海银行南京分行城南支行 (账号200337980700012)、中信银行 深圳分行罗湖支行(账号8110301013800164888)、浦发上海分行营业部(账号 97020158000008404)、渤海银行南京分行城南支行 (账号2003380965000108) 开设了5 个A股普通股募集资金存放专项账户。
2018年1月, 本公司孙公司鹏欣国际集团有限公司(以下简称"鹏欣国际")和Shituru Mining Corporation SAS分别在上海浦东发展银行股份有限公司上海分行 (账号 NRA97020014101000000)和江苏银行上海南汇支行 (账号NRA18231488000007467)开 设了2个A股普通股募集资金存放专项账户。
2018年6月, 经本公司第六届董事会第三十二次会议审议通过, 本公司全资子公 司鹏欣矿投在北京银行股份有限公司上海分行营业部开立了募集资金专用账户(账 号: 20000037860800101169499).
本次投资项目"支付本次交易的中介机构费用和相关税费"部分募集资金已按 照募集资金使用计划全部使用完毕, 节余募集资金已经转入公司正常流动资金账户, 募集资金专户将不再使用。2020年8月17日,本公司已办理完毕中信银行股份有限公 司深圳分行罗湖支行募集资金专户(账号:8110301013800164888)的销户手续。
本公司与对应的孙子公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储,并与申 万宏源证券承销保荐有限责任公司、渤海银行股份有限公司南京分行、上海浦东发
展银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有 限公司上海分行营业部及江苏银行股份有限公司上海分行答订了《募集资金专户存 储三方监管协议》,对募集资金的使用实施严格审批,以保证专款专用。三方监管协 议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题。
| 账户名 | 开户行 | 账号 | 余额(元) | 备注 |
|---|---|---|---|---|
| 鹏欣环球资源股 | 浦发上海分行营 | 97020158000008390 | 175,052.28 | 活期 |
| 份有限公司 | 业部 | |||
| 鹏欣环球资源股 | 渤海银行南京分 | 2003379807000122 | 346,596.90 | 活期 |
| 份有限公司 | 行城南支行 | |||
| 鹏欣环球资源股 | 中信银行深圳分 | 8110301013800164888 | 0.00 | 2020.8.17 |
| 份有限公司 | 行罗湖支行 | 已销户 | ||
| 上海鹏欣矿业投 | 浦发上海分行营 | 97020158000008404 | 14,703,758.98 | 活期 |
| 资有限公司 | 业部 | |||
| 上海鹏欣矿业投 | 渤海银行南京分 | 2003380965000108 | 52,287,176.04 | 活期 |
| 资有限公司 | 行城南支行 | |||
| 上海鹏欣矿业投 | 北京银行上海分 | 20000037860800101169499 | 31,420,796.21 | 活期 |
| 资有限公司 | 行营业部 | |||
| 鹏欣国际集团有 | 浦发上海分行营 | NRA97020014101000000 | 3.65 | 活期 |
| 限公司 | 业部 | |||
| Shituru Mining | 江苏银行上海南 | |||
| Corporation SAS | 汇支行 | NRA18231488000007467 | 213.95 | 活期 |
| 合计 | 98,933,598.01 |
截至 2020 年 12 月 31 日, 其中本公司募集资金存放专项账户的余额如下:
注: 2020年6月9日, 经公司第七届董事会第五次会议审议, 同意公司在确保不 影响募集资金投资项目建设进度的前提下,使用不超过人民币90,000.00万元闲置募集 资金临时补充流动资金, 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2020年12月31日, 公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币0.00元,
公司使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为90.000.00万元, 永久补充流动资金 2.920.81万元(含利息与理财收益)。
2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
2019年, 经本公司第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于开立募集资 金专项账户的议案》。2019年5月,本公司及公司全资子公司上海鹏欣矿业投资有限 公司(以下简称"鹏欣矿投")、全资孙公司鹏欣国际集团有限公司(以下简称"鹏欣国 际"与中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行(1001242729300753284)、中 国民生银行股份有限公司上海分行营业部 (630902139、630902632、NRA055236) 开设 了 4 个 A 股普通股募集资金存放专项账户,与独立财务顾问国泰君安证券股份有限 公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,对募集资金的使用实施严格审批, 以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协 议(范本)》不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
2020年7月28日,经本公司第七届董事会第六次会议、第七届监事会第五次会 议,审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》,同意鹏欣矿投开设江苏 银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户(账号为18210188000148032),鹏 欣国际开设江苏银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户(账号为 NRA18211488000009396)。同时将鹏欣矿投开设的中国民生银行股份有限公司上海分 行营业部募集资金专项账户(账号为 630902632), 鹏欣国际开设的中国民生银行股 份有限公司上海分行营业部募集资金专项账户 (账号为 NRA055236) 的募集资金本 息余额转存至江苏银行股份有限公司上海普陀支行募集资金专项账户,并注销鹏欣 国际、鹏欣矿投开设在中国民生银行股份有限公司上海分行营业部募集资金专项账 户。公司及鹏欣国际、鹏欣矿投将及时与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、江 苏银行股份有限公司上海分行共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》,并授权 公司董事长安排人员办理募集资金专项账户变更的具体事宜,及与开户银行、保荐 机构签订募集资金专户存储监管协议等具体事宜。上述新设账户仅用于公司本次发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金存储和使用、 非经法定程序,不得用作其他用途。
截至 2020年12月31日,本公司前次募集资金在专项账户的存放情况如下:
5
| 账户名 | 开户行 | 账号 | 余额(元) | 备注 |
|---|---|---|---|---|
| 鹏欣环球资源股 份有限公司 |
中国工商银行股 份有限公司上海 市虹桥开发区支 行 |
1001242729300753284 | 94,722.41 | 活期 |
| 鹏欣环球资源股 份有限公司 |
中国民生银行股 份有限公司上海 分行营业部 |
630902139 | 4,344.48 | 活期 |
| 上海鹏欣矿业投 资有限公司 |
江苏银行股份有 限公司上海普陀 支行 |
18210188000148032 | 5,569,002.09 | 活期 |
| 鹏欣国际集团有 限公司 |
江苏银行股份有 限公司上海普陀 支行 |
NRA18211488000009396 | 8,842,857.48 | 活期 |
| 上海鹏欣矿业投 资有限公司 |
中国民生银行股 份有限公司上海 分行营业部 |
630902632 | 0.00 | 2020.8.13 已销户 |
| 鹏欣国际集团有 限公司 |
中国民生银行股 份有限公司上海 分行营业部 |
NRA055236 | 0.00 | 2020.08.13 已销户 |
| 合计 | 14,510,926.46 |
注: 公司于2020年4月28日召开第七届董事会第三次会议, 审议通过《关于使用 部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投 资项目建设进度的前提下,使用不超过人民币185,999,989.16元闲置募集资金临时补充 流动资金, 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截止2020年12月31日, 公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为 141,000,000.00元。
三、2020年度募集资金的实际使用情况
1、2016年发行股份股买资产并募集配套资金
本公司 2020 年度募集资金的实际使用情况请详见附表 1: 2016 年发行股份购买 资产并募集配套资金使用情况对照表(2020年度)。
2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
本公司 2020年度募集资金的实际使用情况请详见附表 2: 2018年发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表(2020年度)。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、2016年发行股份股买资产并募集配套资金
2020年4月28日,公司召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会 议, 审议通过《关于部分募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 议案》,董事会及监事会同意公司将募集资金投资项目"支付本次交易的中介机构费 用和相关税费"结项。同时,结合公司自身实际经营情况,为更合理地使用募集资 金, 提高募集资金使用效率, 公司将上述募集资金项目结项后的节余募集资金 2,920.81 万元永久补充流动资金, 用于公司日常生产经营。
2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
公司2020年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并及时、 真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露,不存在募集资金使用及管理的 违规情形。
六、附件
附表 1: 2016年发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表(2020年度)
附表 2: 2018 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表 (2020年度)
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2021年4月7日
募集资金使用情况对照表
(2020年度)
单位: 人民币万元
| 项目可行 生重大变 性是否发 化 |
因 2020 年海 项目实施存 外疫情蔓延 在一定风险 持续影响, |
Æ | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 3,710.02 | 76,458.16 | 是否达 到预计 效益 |
尚未投 土 |
$\mp 2020$ 一期生 产线己 五正式 年 12 月 18 投产 |
||
| 本年度 实现的 效益 |
||||||
| 预定可使 项目达到 用状态日 斯 |
||||||
| 截至期末投 入进度(%) $(4)=(2)/(1)$ |
0.00 | 100.72 | 100.00 | |||
| 本年度投入募集资金总额 | 己累计投入募集资金总额 | 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) $=(2)-(1)$ |
$-93,900.00$ | 358.16 | 0.00 | |
| 末累计 投入金 截至期 额(2) |
0.00 | 49,958.16 | 24,649.47 | |||
| 170,000.00 | 2,649.47 | 1.56% | 本年度 投入金 颜 |
0.00 | ,060.55 | ,649.47 2 |
| 截至期末 承诺投入 金额(1) |
93,900.00 | 49,600.00 | 24,649.47 | |||
| 调整后 投资总 颜 |
93,900.00 | 49,600.00 | 24,649.47 | |||
| 金承诺 募集资 投资总 额 |
93,900.00 | 49,600.00 | 22,000.00 | |||
| 募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额 | 变更用途的募集资金总额比例 | 目,含部分 已变更项 变更(如 有) |
|||
| 承诺投资 项目 |
资,用于新建 2万吨年阴极 对鹏欣矿投增 铜生产线项目 |
对鹏欣矿投增 资,新建7000 量的氢氧化钴 吨年钴金属 生产线项目 |
补充流动资金 |
$\infty$
| 支付中介机构 | 结余募集资 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 费用和相关税 | 金永久补充 | 4,500.00 | 1,850.53 | 1,850.53 | 1,850.53 | 0.00 | 100.00 | ||
| 费 | 流动资金 | ||||||||
| 合计 | 170,000.00 | 170,000.00 | 170,000.00 | 3,710.02 | 76,458.16 | $-93,541.84$ | 44.98 | ||
| 未达到计划进度原因 | (分具体募投项目) | $\mathbb H$ | |||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 因 2020年海外疫情蔓延持续影响, 新建 2 万吨/年阴极铜生产线项目实施存在一定风险 | ||||||||
| 2017年8 | 月16日,经公司董事会审议通过,公司以募集资金对先期投入的616.53万元自筹资金进行了置换。 | ||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 报告鉴证。 | 该事项已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年8月16日出具的众环专字(2017)230060号专项 | |||||||
| 公司于 2019年6 | 月 26日, 公司第六届董事会第五十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时 | ||||||||
| 补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,使用不超过人民币 | |||||||||
| 95,000.00 万元 | 闲置募集资金临时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 | ||||||||
| 2020年6月9日,公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的 | |||||||||
| 议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,使用不超过人民币 90,000.00 万元闲置 | |||||||||
| 募集资金临时 | 补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 | ||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2020 年 | 3月9日, 公司公告了《鹏欣环球资源股份有限公司关于临时补充流动资金的募集资金归还募集 | |||||||
| 资金专户的公 | 告》,截止2020年6月8日,公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金人民币 90,000.00 万 | ||||||||
| 元,上述款项 | H I |
2020年6月8日全部归还至募集资金专户。 | |||||||
| 本次使用 | 部分闲置募集资金临时补充流动资金将仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用,不得通过直 | ||||||||
| 接或间接的安 | 排用于新股配售、申购, 或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易, 不得变相改变募集 | ||||||||
| 资金用途,不会影响募集资金投资计划的正常进行。 | |||||||||
| 截至 2020 | 年12月31日,公司使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为90,000.00万元。 | ||||||||
| 2020年4 | 月28日,公司召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会议,审议通过《关于部分募 | ||||||||
| 用部分募集资金项目结存并将结余募集资金 | 集资金项目结 | 项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,董事会及监事会同意公司将募集资金投资项目 | |||||||
| 永久补充流动资金情况 | "支付本次交 | 易的中介机构费用和相关税费"结项。同时,结合公司自身实际经营情况,为更合理地使用募集 | |||||||
| 资金,提高募 | 集资金使用效率,公司将上述募集资金项目结项后的节余募集资金2,920.81 万元(含利息与理财 | ||||||||
| 收益) 永久补 | 充流动资金, | 用于公司日常生产经营。 |
$\circ$
| 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 日召开第六届董事会第十一次会议, 的议案》,为提高闲置募集资金使用效率, $\circ$ 贝 2017年4 |
|
|---|---|
| 公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下, 实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下, 拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理, |
|
| 司拟使用不超过人民币140,000万元购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实 | |
| 资金可在12月 (含1年)的保本型约定存款或理财产品,使用期限12月之内。在上述额度内, 施的一年期内 |
|
| $\circ$ 또 内滚动使用。截止 2017年12月31日,本公司将临时闲置的募集资金中的57,400.00万元购买了保本型理财产 |
|
| 鹏欣矿投将闲置的募集资金中的53,400.00万元用于购买保本型理财产品。 | |
| 2018年3月13日召开第六届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 | |
| 公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况 为提高闲置募集资金使用效率, 理的议案》, |
|
| 下, 拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理, 实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下, | |
| 公司拟使用不超过人民币125,000万元的闲置募集资金用于购买投资期限不超过一年(含1年)的银行保本理财 | |
| 产品。在上述额度内,资金可在12个月内滚动使用。截止2018年12月31日,公司将临时闲置的募集资金滚动 | |
| $\circ$ 购买了8,100万元的保本型理财产品。鹏欣矿投将闲置的募集资金滚动购买了206,100万元的保本型理财产品 |
|
| 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品 | 月23日召开第六届董事会第四十四次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 2019年4 |
| 情况 | 公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况 为提高闲置募集资金使用效率, 理的议案》, |
| 下, 拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理, 实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下, | |
| 公司拟使用不超过人民币110,000万元的闲置募集资金用于购买投资期限不超过一年(含1年)的银行保本理财 | |
| 资金可在12个月内滚动使用。2019年1月11日,公司与中信银行股份有限公司深圳分 产品。在上述额度内, |
|
| 行签订协议,以闲置募集资金购买"共赢利率结构性产品"保本理财产品,购买产品总额为人民币2,800万元。 | |
| 公司与中信银行股份有限公司深圳分行签订协议,以闲置募集资金购买"共赢利率结构性产 $\overline{\mathbb{I}}$ 2019年4月25 |
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| 购买产品总额为人民币2,800万元。2019年8月10日,公司与中信银行股份有限公司深圳 立口, 品"保本理财产 |
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| 以闲置募集资金购买"共赢利率结构性产品"保本理财产品,购买产品总额为人民币2,800万元。 分行签订协议, |
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| 鹏欣矿投与上海浦东发展银行有限公司上海分行签订协议, 以闲置募集资金购买"利多多结 $\overline{\mathbb{I}}$ 2019年5月23 |
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| 型理财产品,购买产品总额为人民币4,378万元。2019年9月5日,鹏欣矿投与上海浦东发展银 构性存款"保本: |
|
| 行有限公司上海分行签订协议,以闲置募集资金购买"利多多结构性存款"保本型理财产品,购买产品总额为人民 | |
| 币 2,000 万元。 | |
| 公司召开第七届董事会第三次会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 28日, 2020年4月 |
|
| 公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况 冒募集资金使用效率, 为提高闲 理的议案》, |
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$\overline{0}$
| 下, 拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理, 实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下, | |
|---|---|
| 公司拟使用不超过人民币92,000 万元购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常 | |
| 实施的一年期内(含1年)的保本型约定存款或理财产品,使用期限12月之内。在上述额度内,资金可在12 | |
| 个月内滚动使用。2020年1月10日,公司与中信银行股份有限公司深圳分行签订协议,使用闲置募集资金购买 | |
| 中信银行共赢利率结构 31514 期人民币结构性存款产品, 购买产品总额为人民币 2,900.00 万, 并与 2020年2月 | |
| 14日赎回了上述理财产品。2020年1月8日,公司子公司上海鹏欣矿业投资有限公司使用1,000.00万闲置募集 | |
| 资金购买上海浦东发展银行股份有限公司上海分行利多多公司稳利 20JG5062 期 (3 个月) 人民币对公结构性 | |
| 存款,并与2020年4月8日赎回了上述理财产品。 | |
| 年12月31日,公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币0.00元,累计获得理财收益 截至 2020 |
|
| $\circ$ 58,977,959.70元 |
|
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷 款情况 |
$\mathbb{H}$ |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | $\mathbb{H}$ |
| 募集资金其他使用情况 | $\mathbb{R}$ |
说明1:对鹏欣矿投增资,新建7000吨/年钴金属量的氢氧化钴生产线项目,募集前承诺投资总额人民币49,600.00万元(折合7,644.39万美元), 截至期末累计投入金额人民币49,960.76 万元(折合7,602.62 万美元),由于汇率变动引起差异,截至期末累计投资进度100.73%(以人民币计算), 99.45% (以美元计算)。 募集资金使用情况对照表
(2020年度)
单位: 人民币万元
| 募集资金总额 | 60,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 3,045.33 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | 己累计投入募集资金总额 | 44,445.33 | ||||||||
| 已变更项 承诺投 |
募集资 | 调整后 | 截至期末 | 本年度 | 截至期 | 截至期末累计投 | 截至期末投 | 项目达到 | 本年度 | 是否达 | 项目可行 |
| 目,含部分 资项目 |
金承诺 | 投资总 | 承诺投入 | 投入金 | 末累计 | 入金额与承诺投 | 入进度(%) | 预定可使 | 实现的 | 到预计 | 性是否发 |
| 变更(如 | 投资总 | 额 | 金额(1) | 颜 | 投入金 | 入金额的差额(3) | $(4)=(2)/(1)$ | 用状态日 | 效益 | 效益 | 生重大变 |
| 有) | 颜 | 额(2) | $=(2)-(1)$ | 期 | 4 | ||||||
| 南非奥尼 | |||||||||||
| 金矿生产 | 106,382.00 | 18,582.00 | 18,582.00 | 3,045.33 | 3,045.33 | $-15,536.67$ | 16.39 | 尚未投 | $#$ | ||
| 建设项目 | 斗 | ||||||||||
| 支付现金 | |||||||||||
| 对价 | 40,000.00 | 40,000.00 | 40,000.00 | 0.00 | 40,000.00 | 0.00 | 100.00 | ||||
| 支付相关 | |||||||||||
| 中介费用 | 4,500.00 | 1,418.00 | 1,418.00 | 0.00 | 1,400.00 | 0.00 | 98.73 | ||||
| 合计 | 50,882.00 | 60,000.00 | 60,000.00 | 3,045.33 | 44,445.33 | $-15,536.67$ | 74.08 | ||||
| 未达到计划进度原因 | (分具体募投项目) | 无 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | $#$ | ||||||||||
| 2019年5月8日, | 经公司董事会审议通过,公司以募集资金对先期投入的40,100.00万元自筹资金进行了置 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 换。 | 该事项已经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)于2019年5月8日出具的中兴财光华审专字(2019) |
附件2
| 第 304096号专项报告鉴证。 | |
|---|---|
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 月28日召开第七届董事会第三次会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金 的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,使用不超过人民币 185,999,989.16 元闲 接或间接的安排用于新股配售、申购, 或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易, 不得变相改变募集 本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金将仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用,不得通过直 年12月31日,公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为141,000,000.00元。 时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 资金用途,不会影响募集资金投资计划的正常进行。 截至 2020 2020年4 置募集资金临 |
| 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产 品情况 |
4月28日召开第七届董事会第三次会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 司拟使用不超过人民币18,000万元购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实 公 (含1年)的保本型约定存款或理财产品,使用期限12月之内。在上述额度内,资金可在12个 高闲置募集资金使用效率, 公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下, 置的募集资金进行现金管理,实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下, 累计获得理财收益 0元。 年12月31日,理财产品余额为0元, 施的一年期内 截至 2020 议案》,为提 拟使用暂时闲 月内滚动使用 2020 年 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行 贷款情况 |
无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
| rt in Imperiation ESTECT |
$\mathbb{C}\mathbb{C}^n$ 0001 证书序号 |
混 | 是证明持有人经财政 《会计师事务所执业证书》 |
54% 当似 水底 十余里 机化式冷却 部门依法审批, e. |
《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 凭证。 $\sim$ m |
田 涂改。 不得伪造、 《会计师事务所执业证书》 应当向财政部门申请换发 $\infty$ |
装让。 出信、 银 an k |
应当向财 会计师事务所终止或执业许可注销的。 $\overline{4}$ |
$\heartsuit$ 政部门交回《会计师事务所执业证书》 $\frac{1}{2}$ and |
adallahan Saarahan Saarahan 与原件 $\frac{1}{2}$ i a |
比京市财政 发证机类: fri t. |
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中华人民共和国财政部制 | 逐 $\frac{1}{\sigma_{\text{max}}}$ 作 原 $\mathbb{H}$ 78 E |
|
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| $^{+1073}_{-1072}$ | $\begin{array}{l} \xi \searrow \eta_{\text{MOMG}} \ \xi \uparrow \eta_{\text{MOMG}} \ \xi \uparrow \eta_{\text{M}} \ \xi \uparrow \eta_{\text{MOMG}} \end{array}$ $\begin{array}{l} \kappa_{\text{axation}} \ \text{resonance} \ \text{resonance} \end{array}$ $\begin{array}{c} 1.000000000000000000000000000000000000$ ustama primana $\mathcal{L}^{\prime}$ |
eriy BU MK MK TB |
称:中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙 | $\begin{smallmatrix} 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \end{smallmatrix}$ | 席合伙人外展春 | 任会计师 | 场 所 北京西城区阜成门外大街2号22层A24 科兴财光 $\sum_{k=1}^{n}$ S |
$\frac{1}{2}\frac{\left(\mathcal{C}\mu^{\alpha} \right)}{\left(\mathcal{C}\mu^{\alpha} \right)^{\alpha}}$ 子 Steep 子 Steep 织形式;特殊普通合议 T |
$\frac{\sigma_{\rm 2D}+\sigma_{\rm 0}}{\sigma_{\rm 0D}-\gamma}$ 全日会 执业证书编号: 1010205 |
批准执业文号,京财会许可[2014]0031号 | nieres Ruti S 批准执业日期:2014年03月28日 |
$\sim$
$\mathcal{L}(\mathcal{C})$
$\frac{1}{2}$
逊
牛
原
$\perp$
