PCL. Inc — Share Issue/Capital Change 2021

Mar 29, 2021

주요사항보고서(유상증자결정) 2.2 피씨엘(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 정정신고(보고) 정 정 신 고 (보고)

2021년 03월 25일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021.03.18

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후
전환에 관한 사항&cr(전환청구기간)	구체적 기간 명시	2026년03월19일	2022년03월26일~&cr2026년03월25일

◆click◆ 『표지』삽입 표지-주요사항보고서.LCommon:표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항.LCommon 표지-주요사항보고서／거래소신고의무사항 주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

&cr
금융위원회 / 한국거래소 귀중		2021 년 03 월 18 일
&cr
회 사 명 :	피씨엘 주식회사
대 표 이 사 :	김 소 연
본 점 소 재 지 :	서울특별시 금천구 디지털로9길 99 (가산동,스타밸리) 701호
	(전 화) 02-2144-3901
	(홈페이지) http://www.pclchip.com
작 성 책 임 자 :	(직 책) 전 무	(성 명) 김 인 규
	(전 화) 02-2144-3901

유상증자 결정

-91,10650010,078,897---2,999,938,368---제3자배정증자

1. 신주의 종류와 수	보통주식 (주)
기타주식 (주)
2. 1주당 액면가액 (원)
3. 증자전 &cr 발행주식총수 (주)	보통주식 (주)
기타주식 (주)
4. 자금조달의 목적	시설자금 (원)
영업양수자금 (원)
운영자금 (원)
채무상환자금 (원)
타법인 증권&cr취득자금 (원)
기타자금 (원)
5. 증자방식

※ 기타주식에 관한 사항

제 9조 (주식의 종류)

① 당 회사가 발행할 주식은 기명식 보통주식과 기명식 종류주식으로 한다.&cr

② 당 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.&cr&cr제9조의 2 (이익배당, 의결권 배제 및 주식의 전환에 관한 종류주식)&cr&cr1. 회사는 이익배당, 의결권 배제 및 주식의 전환에 관한 종류주식 (이하 이 조에서 "종류주식"이라 한다)을 발행 할 수 있다. &cr&cr2. 발행예정주식총수 중 종류 주식의 발행한도는 12,500,000주로 한다. &cr&cr3. 종류주식에 대하여는 우선 배당한다. 종류주식에 대한 우선배당은 1주의 금액을 기준으로 연1.0%이상 5.0% 이내에서 발행 시에 이사회가 정한 배당률에 따라 현금으로 지급한다.&cr&cr4. 종류주식에 대하여 제3항에 따른 배당을 하고 보통주식에 대하여 종류주식의 배당률과 동률의 배당을 한 후, 잔여배당가능이익이 있으면 보통주식과 종류주식에 대하여 동등한 비율로 배당한다.&cr&cr5. 종류주식에 대하여 제3항에 따른 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우에는 미해당분을 누적하여 다음 사업연도의 배당 시 우선하여 배당한다.&cr&cr6. 종류주식의 주주는 발행일 익일부터 언제든지 종류주식을 전환할 것을 청구 할 수 있다.&cr&cr7. 회사는 발행일 익일부터 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 종류주식을 전환할 수 있다.&cr&cr (1) 회사가 코스닥 시장 및 증권거래소 시장에 상장될 경우&cr (2) 종류주식의 주주가 인정 할 수 있는 해외증권시장에 상장될 경우&cr (3) 합병 혹은 타 법인으로 인수되는 경우&cr&cr8. 제6항 또는 제7항의 전환으로 인하여 발행할 주식은 보통주식으로 하고, 그 전환비율은 종류주식 1주당 전환으로 인하여 발행하는 주식 1주로 한다. 다만 전환비율 조정은 별도의 정한 바에 따른다.&cr&cr9. 제6항 또는 제7항에 따라 발행되는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조를 준용한다. &cr&cr제12조 (신주의 배당기산일) &cr회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 사업연도의 직전 사업연도 말에 발행된 것으로 본다.

기명식 전환우선주-

정관의 근거
주식의 내용
기타

◆click◆ 『상환권 및 전환권이 부여된 경우』 삽입 11306#*부여된경우.dsl 07_전환권이부여된경우 전환가격 : 발행가와 동일&cr전환비율 : 1 대 1&cr전환가격의 조정사항 :&cr'19 기타 투자판단에 참고할 사항 ' 참조2022년 03월 26일 ~ 2026년 03월 25일기명식 보통주91,106의결권 없음발행가액 기준 연 1.0%-

전환에 관한 사항	전환조건&cr(전환비율 변동여부 포함)
전환청구기간
전환으로 발행할&cr주식의 종류
전환으로 발행할&cr주식수
의결권에 관한 사항
이익배당에 관한 사항
기타 약정사항&cr(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)

◆click◆ 『증자방식별 세부내역』 삽입 11306#*증자의경우.dsl 04_제3자배정증자의경우 -32,9285정관 제10조 2항2021년 03월 25일2021년 01월 01일2021년 04월 09일-아니오아니오해당없음---해당없음2021년 03월 18일12참석아니오사모발행 (1년간 보호예수)미해당

6. 신주 발행가액	보통주식 (원)
기타주식 (원)
7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
9. 납입일
10. 신주의 배당기산일
11. 신주권교부예정일
12. 신주의 상장 예정일
13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
- 현물출자가 있는지 여부
- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 &cr 있는지 여부
- 납입예정 주식의&cr 현물출자 가액	현물출자가액(원)
당사 최근사업연도 &cr자산총액 대비(%)
- 납입예정 주식수
14. 우회상장 요건 충족여부
15. 이사회결의일(결정일)
- 사외이사&cr 참석여부	참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원) 참석여부
16. 증권신고서 제출대상 여부
17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
18. 공정거래위원회 신고대상 여부

19. 기타 투자판단에 참고할 사항

【제3자배정 근거, 목적 등】제10조 (신주인수권)&cr1. 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다&cr.&cr2. 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의결의 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.&cr&cr(1) 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우&cr&cr(2) '상법' 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사에 인하여 신주를 발행하는 경우&cr&cr(3) 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우&cr&cr(4) '근로복지기본법' 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 &cr&cr(5) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우&cr&cr(6) 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입&cr&cr(7) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제9조에서 정한 "유가증권시장 또는 코스닥시장(코넥스시장 포함)"에 주권을 신규상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우1. 기확보된 유럽발 수주 및 수요에 대한 원재료 확보&cr2. 변이에 검출가능한 피씨엘 제품에 대한 지속적인 수요에 대한 준비&cr3. 고위험군 다중면역진단 제품 및 장비의 납품준비&cr4. 국내외 소형혈액원에 PCLOK 납품 추진을 위한 장비 마련 및 공급준비

제3자배정 근거가 되는 정관규정	제3자배정 증자의 목적

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】오라이언 메자닌 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 제36호의 NH투자증권 신탁업자의 지위에서 해당사항 없음 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의 의향과&cr납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 선정-51,627발행 후 1년간 보호예수오라이언 메자닌 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 제40호의NH투자증권 신탁업자의 지위에서해당사항 없음 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의 의향과&cr납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 선정-9,110발행 후 1년간 보호예수브레인코스닥벤처증권투자신탁의 중소기업은행 신탁업자의 지위에서해당사항 없음 사업 및 경영상 목적 달성 및 투자자의 의향과&cr납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 선정-30,369발행 후 1년간 보호예수

제3자배정 대상자	회사 또는&cr최대주주와의 관계	선정경위	증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획	배정주식수 (주)	비 고

※ 제3자배정 대상자 중 법인 또는 투자조합 등 단체가 있는 경우로서 당해 유상증자로 발행회사 최대주주가 동 법인 또는 단체로 변경되는 경우에는 다음 정보를 추가로 기재&cr◆복수click가능◆『제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우』 삽입 11306#*제3자배정변경되는경우.dsl

◆click◆ 『제3자배정으로서 주요사항보고서가 5회 이상 정정되는 경우』 삽입 11306#*제3자배정5회이상정정되는경우.dsl