PALM ECO-TOWN DEVELOPMENT CO., LTD. — Audit Report / Information 2012

Mar 26, 2013

棕榈园林股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002431 证券简称：棕榈园林

内部控制规则落实自查表

证券代码002431	证券代码002431	证券代码002431	证券代码002431			证券简称棕榈园林	证券简称棕榈园林
	证券代码002431					证券简称棕榈园林
	：					：
内部控
				制规则落实自查表
	内部控制规则落实自查事项			是/否/不适用		说明
	一、内部审计和审计委员会运作
	1、内部审计部门负责人是否为专职，并	由审	是
	计委员会提名董事会任免
	，。
	2公司是否设立独立于财务部门的内部	计
	、		是
	部门是否配置专职内部审计人员
	，。
	3、内部审计部门是否至少每季度向审计	委员
	会报告一次。		是
	4内部审计部门是否至少每季度对如下	事项
	、进行一次检查：		---			---
	（1）募集资金使用		是
	（2）对外担保		是
	（3）关联交易		是
	（4）证券投资		不	适用
	（5）风险投资		不	用
	（6）对外提供财务资助		不	用
	（7）购买或出售资产		是
	（8）
	（9）公司大额资金往来		是
	（10）公司与董事、监事、高级管理人员	、
	控股股东、实际控制人及其关联人资金往	来	是
	情况
	5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
	议，审议内部审计部门提交的工作计划和报		是
	告。
	6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
	一次内部审计工作进度、质量以及发现	重	是
	大问题等内部审计工作情况。
	7、内部审计部门是否按时向审计委员会	提交
	年度内部审计工作报告和次一年度内部	计	是
	工作计划。
	二、信息披露的内部控制
	1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信		是
	息内部报告制度。
	2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
	事务代表负责查看互动易网站上的投资者提		是
	问，并及时、完整进行回复。
	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求	特定
	对象签署承诺书。		是
	公每次在投资者关系活动结束后两个交		是
	4、司

1

棕榈园林股份有限公司内部控制规则落实自查表

易日内，是否编制《投资者关系活	动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演	示文稿、
提供的文档等附件（如有）及时在	深交所互
动易网站刊载，同时在公司网站（	如有）刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员	登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在	内幕信息	是
依法公开披露前的内幕信息知情人	员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披	露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档	案》并在
筹划重大事项时形成重大事项进程	备忘录，	是
相关人员是否在备忘录上签名确认
	。
3、公司是否在年报、半年报和相	重大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知	情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况	进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内	幕交易、	是
泄露内幕信息或者建议他人利用内	幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责	任并在2
	，
	报送深交
个工作日内将有关情况及处理结果
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及		是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资		是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集		是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接		是
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资		不适用
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信		是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
		是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。

2

棕榈园林股份有限公司内部控制规则落实自查表

		3、公司是否明确股东大会、董事会对	关联交
		易的审批权限，制定相应的审议程序，	并得	是
		以执行。
		4、公司董事、监事、高级管理人员、	股股
		东、实际控制人及其关联人是否不存在	直接、	否
		间接和变相占用上市公司资金的情况。
		六、对外担保的内部控制
		1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
		关于对外担保事项的审批权限以及违反审批		是
		权限和审议程序的责任追究制度。
		2、公司对外担保是否严格执行审批权	限、审
		议程序并及时履行信息披露义务。		是
		七、重大投资的内部控制
		1、公司是否在章程中明确股东大会、	董事会
		对重大投资的审批权限和审议程序，有	关审	是
		批权限和审议程序是否符合法律法规和	深交
		业务规则的规定
		所。
		2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
				是
		议程序并及时履行信息披露义务。
		3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
		（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
		间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充		是
		流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
		久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
		十二个月内。
		八、其他重要事项
		1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
		股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
		交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
		制人发生变化的，新的控股股东、实际控制		是
		人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
		股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
		备案工作
		。
		2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
		署并及时更新《董事、监事、高级管理人员		是
		声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
		案。
		3除参加董事会会议外独立董事是否每年						董姓名	天数
		、，					王绍	增	15
		利用不少于十天的时间，对公司生产经营状
		况、管理和内部控制等制度的建设及执行情		是			邬筠	春	15
		况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
							陆军		13
					棕榈			林股份有限公司董事会2013年03月27日

棕榈园林股份有限公司董事会 2013 年 03 月 27 日

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