NSFOCUS Technologies Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2020

广发证券股份有限公司

关于绿盟科技集团股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为绿盟科 技集团股份有限公司（以下简称“绿盟科技”或“公司”）2017 年非公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律 法规和规范性文件的要求，对绿盟科技 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕52 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，核准公司非公开发行不超过 2,600.00 万股新股。公司向 3 名认购对象发 行了普通股（A 股）股票 2,600.00 万股，发行价为每股人民币 30.34 元。截至 2017 年 3 月 29 日，本公司共募集资金 78,884.00 万元，扣除发行费用 1,706.07 万元后， 募集资金净额为 77,177.93 万元。

上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字 〔2017〕01700003 号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

1、以前年度已使用金额

截至 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 66,672.54 万元， 尚未使用的金额为 12,753.57 万元（其中募集资金 10,505.39 万元，募集资金购买理 财产品收益 2,127.75 万元，专户存储累计利息收入扣除手续费净额 120.43 万元）。

2、本年度使用金额及当前余额

2019 年度，本公司募集资金使用情况为：

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以募集资金直接投入募集投项目 13,056.89 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，本 公司募集资金累计直接投入募投项目 79,729.42 万元（其中募集资金投入 77,177.93 万元，使用募集资金理财收益和利息金额 2,551.50 万元）。

综上，截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 79,729.42 万元，账面尚未 使用的金额为 4.42 万元（其中：募集资金购买理财产品收益 2,427.40 万元，利息 收入扣减手续费支出净额 128.52 万元，募集资金项目已使用理财收益和利息金额 2,551.50 万元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结 合本公司实际情况，制定了《绿盟科技集团股份有限公司募集资金使用管理制度》 （以下简称管理制度）。该管理制度于 2017 年 5 月 12 日经本公司第二届董事会第 四十六次会议审议通过。

根据管理制度并结合经营需要，本公司从 2017 年 3 月起对募集资金实行专户 存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金 三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使 用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国民生银行北京西 坝河支行	699317955	非预算单位专用存款账户	38,933.52
北京银行魏公村支行	20000002300000015704392	非预算单位专用存款账户	5,250.81
合 计			44,184.33

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金的实际使用情况如下：

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募集资金使用情况对照表 2019 年度

2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度
编制单位：绿盟科技集团股份有限公司 单位：万元
募集资金总额			77,177.93		本报告期投入募集资金总额				13,056.90
报告期内变更用途的募集资金总额			0		已累计投入募集资金总额				79,729.43
累计变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额比例			0
承诺投资项目和超募资金 投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本期实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
		承诺投资项目
智慧安全防护体系项目	否	39,488.41	39,488.41	10,160.36	41,371.91	104.77%	2019/12/31		不适用	否
安全数据科学平台项目	否	20,633.17	20,633.17	2,896.54	21,301.17	103.24%	2019/10/31		不适用	否
补充流动资金	否	20,000.00	17,056.35		17,056.35	100.00%			不适用	否
合计		80,121.58	77,177.93	13,056.90	79,729.43	—	—	0	—	—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因		不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明		不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况		不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况		不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况		不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况		适用
		公司以募集资金16,958.63万元置换预先投入募投项目的自筹资金事项，已经公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议审议通 过。瑞华会计师事务所（ 特殊普通合伙）出具了“瑞华核字[2017]01700024号”《关于北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司以自筹资金 预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，保荐机构广发证券发表了核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因		不适用
尚未使用的募集资金用途及去向		经公司董事会审议批准，独立董事、监事会、保荐机构出具了同意购买的意见。公司2019年度累计购买理财产品8,100万元，到期收回理财 产品21,900万元，其中包含2018年度购买理财产品13,800万元，期末无未到期理财产品，当年理财产品实现收益299.65万元。除以上事项 尚未使用的募集资金均在募集资金账户中存放。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况		公司不存在违规使用募集资金及披露问题。

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四、募集资金使用及披露中存在的问题

2019 年度，公司严格按照《深圳证券交易所股创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》的有关规 定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募 集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

五、会计师对 2019 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

致同会计师事务所（特殊普通合伙）对绿盟科技《2019 年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》进行了专项鉴证，并出具了《关于绿盟科技集团股份有 限公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（致同专字（2020）第 110ZA4803 号）。报告认为：绿盟科技董事会编制的《2019 年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用（2014 年 12 月修订）》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。

六、保荐机构核查意见

经核查，绿盟科技 2019 年度的募集资金存放和使用均符合《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，已按照公司《募集资金 管理制度》的要求对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用 途以及违规使用募集资金的情形，绿盟科技募集资金存放与使用合法合规。本保荐 机构对绿盟科技 2019 年度募集资金存放与使用情况无异议。

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【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于绿盟科技集团股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】

保荐代表人签名： __ ____ 徐海林 玄虎成

广发证券股份有限公司

年 月 日

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