Ningbo Construction Co., Ltd — Capital/Financing Update 2024

Aug 26, 2024

证券代码：601789 证券简称：宁波建工 公告编号：2024-049

宁波建工股份有限公司

2024 年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关格式指引 规定，现将宁波建工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2024 年 上半年募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕709 号）核准，公司于2020 年7 月6 日向社会公开发行可转换公司债券540 万张，每张面值为人民币100 元， 发行总额为人民币54,000.00 万元，期限为6 年。公司本次可转债募集资金 总额（含发行费用）为54,000 万元，扣除保荐承销费用和其他发行费用后实 际募集资金净额为525,247,169.80 元，上述资金已于2020 年7 月14 日全部 存入公司募集资金专户，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》 （大信验字〔2020〕第4-00025 号）验证。

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（二）以前年度已使用金额

公司2023 年度对募集资金投资项目投入募集资金50,130,587.86 元。其 中直接投入募投项目“ 江油市龙凤工业集中区基础设施PPP 项目” 50,130,587.86 元。截止2023 年12 月31 日，公司累计投入募投项目“江油 市龙凤工业集中区基础设施PPP 项目”318,352,606.32 元，偿还银行贷款 90,000,000.00 元。

（三）2024 年半年度使用金额及当前余额

公司2024 年半年度对募集资金投资项目投入募集资金15,730,826.00 元。 其中直接投入募投项目“江油市龙凤工业集中区基础设施PPP 项目” 15,730,826.00 元。公司于2024 年4 月12 日召开第六届董事会第八次会议、 第六届监事会第六次会议，并于2024 年5 月8 日召开2023 年年度股东大会， 审议通过了《关于公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的议案》，同意公司公开发行可转换公司债券募集资金项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。根据公司 2024 年6 月8 日、2024 年6 月26 日发布的《宁波建工股份有限公司关于部 分募集资金专户销户的公告》，截止2024 年6 月30 日，公司募集资金账户已 经注销。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益， 维护公司、股东及债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第

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2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《宁波建工股份有限公司 募集资金管理办法》，公司严格按照法律法规及公司的各项规定存放、使用、 管理募集资金，不存在违反上述法律、法规及相关规范性制度规定的情形。 （二）募集资金在专项账户的存储情况

为了规范本次公开发行可转换公司债券募集资金的存放、使用和管理，切 实保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及有关 法律法规的规定，结合公司募集资金使用和管理的实际需要，公司对募集资金 进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金 三方监管协议》，详见公司于2020 年7 月22 日、2020 年8 月12 日分别披露 的《宁波建工关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号： 2020-045、2020-051）。截止公司募集资金专户销户之日，协议各方均按照协 议的规定履行了相关职责。

截至2024 年6 月30 日，公司募集资金专户的开立及存续情况如下：

单位：元

序号	专户名称	开户银行	银行账号	账户状态
1	宁波建工股份有限公 司募集资金专户	中国工商银行股 份有限公司宁波 江东支行	3901120029200094844	已经注销
2	江油甬诚建设发展有 限公司	中国工商银行股 份有限公司绵阳 江油明月新城支 行	2308012219100011901	已经注销

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况。

公司报告期募投项目的资金使用情况请详参阅本报告附表《募集资金使

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用情况对照表》。

（二）募集资金置换预先投入自筹资金的情况

公司于2020 年8 月13 日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事 会第七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目 自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 人民币135,638,828.16 元。公司独立董事发表了同意该事项的独立意见。具 体情况如下：

			单位：元 以募集资金置换金 额 135,638,828.16
序号	项目名称	自筹资金预先投入 金额	以募集资金置换金 额
1	江油市龙凤工业集中区基础设施PPP 项目	135,638,828.16	135,638,828.16

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了审核，并出具了《宁 波建工股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核 报告》（大信专审字[2020]第4-00224 号）。公司独立董事、监事会及保荐机构 对该事项均发表了同意意见。详情请参阅公司于2020 年8 月14 日披露的《宁 波建工关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》（公告编 号：2020-034）。

截至报告期末，公司实际从募集资金专户置换划转预先投入的自筹资金 19,360,000.00 元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2023 年8 月23 日召开了第六届董事会第五次会议和第六届监事 会第四次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过11,000 万元暂时补充流动资金，

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主要用于与主营业务相关的生产经营活动，使用期限自公司董事会审议批准 之日起不超过12 个月。公司独立董事、监事会及保荐机构发表了同意该事项 的同意意见。2024 年4 月9 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置 募集资金人民币11,000 万元全部归还至募集资金存储专户，使用期限未超过 12 个月。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司2024 年半年度未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已对募集资金使用情况进行了真实、准确、完整的信息披露，不存在 募集资金使用及管理违规的情形。

附表：募集资金使用情况对照表

宁波建工股份有限公司董事会

2024 年8 月27 日

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募集资金使用情况对照表 2024 年1-6 月

				募集资金使用情况对照表 2024 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2024 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2024 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2024 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2024 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2024 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2024 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2024 年1-6 月	募集资金使用情况对照表 2024 年1-6 月
				单位：元
募集资金总额				540,000,000		本期投入募集资金总额					15,730,826.00
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					424,083,432.32
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承诺投 资总额	调整 后投 资总 额	截至期末承诺投 入金额(1)	本期投入金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额(3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本期实 现的效 益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
江油市龙凤工 业集中区基础 设施PPP 项目	否	450,000,000.00	-	450,000,000.00	15,730,826.00	334,083,432.32	-115,916,567.68	74.24%	-	135,113 .20	-	否
偿还银行贷款	否	90,000,000.00	-	90,000,000.00	-	90,000,000.00	0	100%	不适用	不适用	不适 用	否
合计	—	540,000,000.00	-	540,000,000.00	15,730,826.00	424,083,432.32	-115,916,567.68	—	—	-	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				江油市龙凤工业集中区基础设施PPP 项目主体工程已于2023 年12 月底前完成施工任务并竣工验收，少量施工部位由于土地指标、拆迁 协调等原因未能按计划进度展开建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				请详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（二）募集资金置换预先投入自筹资金的情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				请详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况				不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况				不适用
募集资金结余的金额及形成原因				截至2024 年6 月30 日公司募集资金账户均已注销。结余原因为部分募投项目尚未投入全部的募集资金。
募集资金其他使用情况				不适用

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划总投资金额为依据确定。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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