Newland Digital Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2018

Apr 20, 2018

福建新大陆电脑股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司监 事会工作规则》等有关规定，严格依法履行职责，切实维护公司股东特别是广大 中小投资者利益。监事列席了报告期历次董事会会议和股东大会，参与公司重大 决策、决定的研究，对公司生产经营、财务状况及董事、高级管理人履职情况进 行了监督，保障公司规范运作。现将公司监事会在本年度的工作报告如下：

一、 2017 年监事会会议召开情况

一、2017 年监	事会会议召	开情况
会议日期	会议届次	审议通过主要事项
2017年3月16日	六届14次	1.《关于<福建新大陆电脑股份有限公司2016年度非公开 发行A股股票预案（三次修订稿）>的议案》 2.《关于<福建新大陆电脑股份有限公司2016年度非公开 发行股票募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）> 的议案》 3.《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施（二 次修订稿）的议案》
2017年3月27日	六届15次	1.《公司2016年度监事会工作报告》 2.《公司2016年度利润分配预案》 3.《公司2016年度报告》及《公司2016年度报告摘要》 4.《公司2016年度内部控制评价报告》 5.《关于回购注销部分限制性股票的议案》
2017年4月24日	六届16次	1.《公司2017年第一季度报告》
2017年6月6日	六届17次	1.《关于限制性股票激励计划预留部分第二个解锁期解锁 的议案》
2017年8月2日	六届18次	1.《公司2017年半年度报告》及《公司2017年半年度报 告摘要》 2.《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》
2017年10月27日	六届19次	1.《公司2017年第三季度报告》 2.《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和变更实施 方式的议案》 3.《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目 自筹资金的议案》 4.《关于限制性股票激励计划首次授予部分第三个解锁期 解锁的议案》
2017年11月17日	六届20次	1.《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》

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二、监事会主要工作情况

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会及其成员通过列席公司股东大会、董事会及查阅业务资料 等，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对 股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等 进行了监督检查，认为公司能够按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件和《公 司章程》的要求，依法运作，公司股东大会和历次董事会会议决策程序合法，公 司董事会认真执行股东大会决议，公司经营管理团队在董事会授权的范围内正确 履行职责。公司生产经营规范，决策科学合理，法人治理结构健全，内部控制制 度比较完善，未发现公司董事、高级管理人员执行职务时侵犯上市公司及股东利 益的行为。

（二）检查公司财务的情况

公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公 司 2017 年度财务报告的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》的规定， 能够真实地反映公司的财务状况和经营成果及现金流量情况。致同会计师事务所 出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的。

（三）对公司内部控制评价的意见

公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合所处行业以及公司 经营方式、资产结构等自身实际情况的特点，经过持续的整章建制和加强规范运 作，建立了内部控制体系，基本符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求， 公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效，能保证公司经营业务活动的正常 开展，有效防范风险。2017年度，公司进一步加强了内控管理体系，公司内部管 理水平和风险防范能力得到了进一步提升。2017年度公司未有违反深圳证券交易 所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度等相关规定的情形发生。综上 所述，公司监事会认为：《公司2017年度内部控制评价报告》全面、真实地反映 了公司内部控制的实际情况。

（四）对关联交易执行情况的意见

报告期内，公司的关联交易按照相关协议和公平、合理的原则进行，没有损

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害公司的利益。信息披露无虚假、欺诈、误导情况。

三、 2018 年度监事会工作思路

公司监事会将继续贯彻公司既定的战略方针，严格遵照法律、法规及相关规 范性文件和公司各项制度赋予监事会的权利，恪尽职守，督促公司进一步提高规 范运作水平，持续完善法人治理结构。不断适应新的监管要求和公司发展需要， 结合公司大力推进的内部控制规范建设与实施，完善监督职责；以内控建设、规 范运作、提高监督水平为重点不断改进工作方式；强化日常监督，采取多种方式 了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情况，确保公司董事会及经营管 理层的依法经营，实现公司持续、快速、健康发展，维护公司股东和广大中小投 资者的利益。

福建新大陆电脑股份有限公司

监 事 会

2018 年 4 月 20 日

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