Ming Yang Smart Energy Group Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 8, 2021

证券代码：601615 证券简称：明阳智能 公告编号：2021-106

明阳智慧能源集团股份公司

关于部分可转债募集资金专户销户完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、可转债募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准明阳智慧能源集团股份公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2553 号）的核准，明阳智慧能源集 团股份公司（以下简称“明阳智能”或“公司”）于2019 年12 月16 日公开发 行了17,000,000 张可转换公司债券，每张面值100 元，募集资金总额为人民币 1,700,000,000.00 元，扣除相关发行费用后，募集资金净额为人民币 1,683,020,089.57 元。致同会计师事务所(特殊普通合伙)已对本次发行的募集 资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》(致同验字(2019)第110ZC0279 号)。

二、可转债募集资金存放和管理情况

为了规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司根据《公司法》、《证 券法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关 法律、法规和规范性文件的规定，与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公 司、募集资金专户监管银行签署了募集资金专户存储三方/四方/五方监管协议， 开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储管理。2020 年5 月25 日公 司披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2020-064）， 由中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司2020 年非公开发 行股票的保荐机构。公司因聘请中信证券担任公司2020 年非公开发行股票的保 荐机构，与保荐机构中信证券、募集资金专户监管银行分别重新签订了募集资金

专户存储监管协议，并对募集资金实行专户存储管理。具体内容详见公司于2020 年7 月8 日刊登于指定信息披露媒体的《关于更换保荐机构后重新签订募集资金 专户存储多方监管协议的公告》（公告编号：2020-084）

募集资金专户监管协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监 管协议（范本）》均不存在重大差异。

募集资金存储情况如下：

序号	账户名称	开户行	账号	账户状态
1	明阳智能募集资金专户	中国工商银行股份有限公司中山张家边支行	2011021729200144865	本次注销
2	内蒙新能源募集资金专户	中国工商银行股份有限公司中山张家边支行	2011021729200145767	本次注销
3	明阳锡林浩特市100MW 风电项目	中国工商银行股份有限公司中山张家边支行	2011021729200145891	本次注销
4	锡林浩特市明阳风力发电有限公司50MW 风电供热项	中国建设银行股份有限公司中山分行火炬开发区支行	44050178050200001584	本次注销
5	明阳清水河县韭菜庄50MW风电供热项目	中国建设银行股份有限公司中山分行火炬开发区支行	44050178050200001583	本次注销
6	补充流动资金	中国银行股份有限公司中山分行	708172643976	本次注销
7	MySE10MW 级海上风电整机及关键部件研制项目	中国建设银行股份有限公司中山分行火炬开发区支行	44050178050200001577	正常使用

三、可转债募集资金专户销户情况

因部分可转债募投项目转让，经公司第二届董事会第二十三次会议、第二届 监事会第十九次会议和2021 年第三次临时股东大会审议通过，将可转债项目明 阳锡林浩特市100MW 风电项目、锡林浩特市明阳风力发电有限公司50MW 风电供 热项目和明阳清水河县韭菜庄50MW 风电供热项目等相关节余金额合计人民币 15,248.94 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）转入MySE10MW 级海 上风电整机及关键部件研制项目。转入后，MySE10MW 级海上风电整机及关键部 件研制项目拟使用募集资金金额（调整后）为人民币25,301.17 万元。具体内容 详见公司于2021 年7 月13 日、2021 年7 月29 日刊登于指定信息披露媒体的《关

于全资子公司股权转让暨可转债募投项目转让的公告》（公告编号：2021-099） 和《2021 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-103）。

截至公告披露日，本次六个募投项目募集资金专户将不再使用，且已完成注 销手续。募集资金专户注销后，公司与保荐机构及对应银行签署的募集资金专户 存储三方/四方/五方监管协议亦相应终止。

特此公告。

明阳智慧能源集团股份公司 董事会 2021 年8 月9 日