MESNAC CO.,LTD — Audit Report / Information 2014

Mar 20, 2014

软控股份有限公司

2013 年度财务报表审计报告

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审 计 报 告

中兴华审字（2014）第SD-3-012号

软控股份有限公司：

我们审计了后附的软控股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2013 年12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2013 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司股东权益变动表和财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准 则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以 使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见

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我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 贵公司2013 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及2013 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：牟敦潭 中国注册会计师：丁兆栋

中国·青岛市 二○一四年三月十九

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财务报告

一、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：软控股份有限公司

编制单位：软控股份有限公司
项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	829,862,716.27	658,735,351.54
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	492,395,995.65	384,997,827.91
应收账款	1,772,756,822.47	1,978,461,987.16
预付款项	331,789,976.97	417,394,003.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	57,083,501.62	254,398,947.42
买入返售金融资产
存货	1,226,617,007.61	1,259,237,277.89
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	102,250,880.16	271,690.06
流动资产合计	4,812,756,900.75	4,953,497,085.93
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产	319,271,277.18	172,615,997.22
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	52,877,013.22	38,598,126.76
投资性房地产	36,149,665.21	37,264,224.85
固定资产	862,691,496.72	779,103,395.57
在建工程	251,709,644.43	78,203,563.54
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	132,455,371.91	124,434,360.09
开发支出
商誉	75,514,139.40	80,962,320.47

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项目	期末余额	期初余额
长期待摊费用	10,554,172.08	15,808,881.02
递延所得税资产	199,181,954.87	73,784,181.74
其他非流动资产
非流动资产合计	1,940,404,735.02	1,400,775,051.26
资产总计	6,753,161,635.77	6,354,272,137.19
流动负债：
短期借款	84,880,663.28	222,431,896.09
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	478,777,555.75	223,631,412.62
应付账款	845,868,462.94	630,748,344.93
预收款项	726,256,535.46	960,052,522.43
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	13,917,944.68	14,317,406.29
应交税费	-41,760,566.45	18,154,206.70
应付利息	30,350,528.99	30,441,766.64
应付股利		184,553.71
其他应付款	47,623,493.42	35,802,377.06
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	130,363.92	36,279.91
其他流动负债	332,740.99
流动负债合计	2,186,377,722.98	2,135,800,766.38
非流动负债：
长期借款
应付债券	941,761,450.57	939,932,064.61
长期应付款	44,708.57	76,758.53
专项应付款	1,150,000.00	1,150,000.00
预计负债	5,741,959.91	3,746,621.77
递延所得税负债	80,857,471.30	35,141,444.32
其他非流动负债	226,890,766.69	75,544,266.68
非流动负债合计	1,256,446,357.04	1,055,591,155.91
负债合计	3,442,824,080.02	3,191,391,922.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	742,365,000.00	742,365,000.00
资本公积	603,351,570.00	522,184,385.07
减：库存股
专项储备	6,862,817.49
盈余公积	268,761,792.87	215,871,575.39
一般风险准备
未分配利润	1,673,616,196.89	1,622,642,830.54
外币报表折算差额	-2,933,560.44	-1,852,929.94

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项目	期末余额	期初余额
归属于母公司所有者权益合计	3,292,023,816.81	3,101,210,861.06
少数股东权益	18,313,738.94	61,669,353.84
所有者权益（或股东权益）合计	3,310,337,555.75	3,162,880,214.90
负债和所有者权益（或股东权
	6,753,161,635.77	6,354,272,137.19
益）总计

法定代表人：袁仲雪 主管会计工作负责人：龙进军 会计机构负责人：向坤宏

2 、母公司资产负债表

编制单位：软控股份有限公司

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	410,982,064.24	293,700,174.73
交易性金融资产
应收票据	244,603,903.00	82,125,259.38
应收账款	1,735,110,431.05	1,239,832,886.30
预付款项	55,920,106.44	97,730,014.39
应收利息
应收股利	1,218,750.00	1,218,750.00
其他应收款	1,148,588,477.77	1,304,346,503.37
存货	76,720,343.36	347,767,502.95
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	81,500,000.00	440,000,000.00
流动资产合计	3,754,644,075.86	3,806,721,091.12
非流动资产：
可供出售金融资产	319,271,277.18	172,615,997.22
持有至到期投资	500,000,000.00
长期应收款
长期股权投资	708,323,464.80	735,142,883.34
投资性房地产	36,149,665.21	37,264,224.85
固定资产	67,573,634.86	67,887,185.44
在建工程	593,656.30	587,401.50
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	14,669,302.57	14,843,725.14
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,004,306.03	3,041,871.07
递延所得税资产	15,194,266.61	13,279,249.68
其他非流动资产
非流动资产合计	1,663,779,573.56	1,044,662,538.24
资产总计	5,418,423,649.42	4,851,383,629.36

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项目	期末余额	期初余额
流动负债：
短期借款	30,000,000.00	100,000,000.00
交易性金融负债
应付票据	313,636,150.31	73,716,208.02
应付账款	165,847,130.17	133,136,787.78
预收款项	87,080,432.92	434,793,424.58
应付职工薪酬	1,856,956.11	1,471,361.92
应交税费	92,112,283.62	40,535,490.70
应付利息	30,223,722.16	30,223,722.20
应付股利
其他应付款	11,721,909.39	8,574,817.44
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	732,478,584.68	822,451,812.64
非流动负债：
长期借款
应付债券	941,761,450.57	939,932,064.61
长期应付款
专项应付款
预计负债	5,741,959.91	3,746,621.77
递延所得税负债	80,857,471.30	33,148,129.99
其他非流动负债	33,909,166.69	48,412,666.68
非流动负债合计	1,062,270,048.47	1,025,239,483.05
负债合计	1,794,748,633.15	1,847,691,295.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	742,365,000.00	742,365,000.00
资本公积	635,535,842.88	522,184,385.07
减：库存股
专项储备
盈余公积	268,761,792.87	215,871,575.39
一般风险准备
未分配利润	1,977,012,380.52	1,523,271,373.21
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计	3,623,675,016.27	3,003,692,333.67
负债和所有者权益（或股东权
	5,418,423,649.42	4,851,383,629.36
益）总计

法定代表人：袁仲雪 主管会计工作负责人：龙进军 会计机构负责人：向坤宏

3 、合并利润表

编制单位：软控股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	2,519,801,262.92	1,618,601,853.27
其中：营业收入	2,519,801,262.92	1,618,601,853.27

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项目	本期金额	上期金额
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	2,562,241,899.56	1,601,647,110.61
其中：营业成本	1,914,021,467.99	1,037,343,007.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	26,654,000.86	18,731,195.03
销售费用	126,824,214.33	80,852,871.70
管理费用	398,264,939.14	345,472,108.71
财务费用	59,886,818.90	63,947,042.52
资产减值损失	36,590,458.34	55,300,885.16
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以
	3,700,686.97	120,239,865.62
“－”号填列）
其中：对联营企业和
	275,058.75	802,622.45
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
	-38,739,949.67	137,194,608.28
列）
加：营业外收入	123,933,342.55	72,348,566.24
减：营业外支出	7,493,943.01	2,590,514.61
其中：非流动资产处
	1,866,141.92	825,931.74
置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
	77,699,449.87	206,952,659.91
号填列）
减：所得税费用	-47,750,474.07	-3,993,338.82
五、净利润（净亏损以“－”号填
	125,449,923.94	210,945,998.73
列）
其中：被合并方在合并前实
现的净利润
归属于母公司所有者的净
	126,134,533.83	207,220,030.59
利润
少数股东损益	-684,609.89	3,725,968.14
六、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.17	0.28
（二）稀释每股收益	0.17	0.28
七、其他综合收益	112,270,827.31	-7,931,964.65
八、综合收益总额	237,720,751.25	203,014,034.08

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项目	本期金额	上期金额
归属于母公司所有者的综
	238,405,361.14	199,288,065.94
合收益总额
归属于少数股东的综合收
	-684,609.89	3,725,968.14
益总额

法定代表人：袁仲雪 主管会计工作负责人：龙进军 会计机构负责人：向坤宏

4 、母公司利润表

编制单位：软控股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	1,153,370,064.45	672,185,307.26
减：营业成本	431,709,261.39	262,815,376.89
营业税金及附加	18,952,127.23	12,225,646.83
销售费用	58,674,015.05	27,901,206.65
管理费用	146,956,818.36	135,361,126.49
财务费用	54,700,192.49	60,267,275.42
资产减值损失	-8,883,458.69	28,452,381.23
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
	33,837,368.72	141,371,013.86
号填列）
其中：对联营企业和合
		802,622.45
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
	485,098,477.34	286,533,307.61
列）
加：营业外收入	120,370,086.91	63,681,484.62
减：营业外支出	3,038,084.80	848,813.61
其中：非流动资产处置
	784,253.55	496,214.20
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
	602,430,479.45	349,365,978.62
号填列）
减：所得税费用	73,528,304.66	34,032,067.71
四、净利润（净亏损以“－”号填
	528,902,174.79	315,333,910.91
列）
五、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益	113,351,457.81	9,519,333.86
七、综合收益总额	642,253,632.60	324,853,244.77

法定代表人：袁仲雪 主管会计工作负责人：龙进军 会计机构负责人：向坤宏

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5 、合并现金流量表

编制单位：软控股份有限公司

编制单位：软控股份有限公司
项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,923,043,775.98	1,644,620,734.77
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	142,357,329.56	76,915,660.68
收到其他与经营活动有关的现金	433,724,946.93	117,376,880.02
经营活动现金流入小计	2,499,126,052.47	1,838,913,275.47
购买商品、接受劳务支付的现金	1,057,292,693.64	994,989,024.06
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	342,714,300.77	288,885,409.35
支付的各项税费	237,348,317.76	197,983,458.05
支付其他与经营活动有关的现金	455,252,551.13	304,961,876.50
经营活动现金流出小计	2,092,607,863.30	1,786,819,767.96
经营活动产生的现金流量净额	406,518,189.17	52,093,507.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金	3,415,883.85	2,277,255.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
	1,593,468.83	16,449.66
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	120,854,550.40
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	125,863,903.08	2,293,705.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	44,774,514.19	131,909,317.71
投资支付的现金	89,172,800.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	2,841,509.02	148,799,558.72
支付其他与投资活动有关的现金	105,478,378.34	278,041.27
投资活动现金流出小计	242,267,201.55	280,986,917.70
投资活动产生的现金流量净额	-116,403,298.47	-278,693,212.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	100,000.00	490,000.00

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项目	本期金额	上期金额
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	100,000.00	490,000.00
取得借款收到的现金	85,679,641.98	222,431,896.09
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	85,779,641.98	222,921,896.09
偿还债务支付的现金	223,177,475.45	103,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	80,377,651.00	80,151,537.80
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		9,076.26
筹资活动现金流出小计	303,555,126.45	183,160,614.06
筹资活动产生的现金流量净额	-217,775,484.47	39,761,282.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-2,473,233.03	137.67
五、现金及现金等价物净增加额	69,866,173.20	-186,838,284.93
加：期初现金及现金等价物余额	503,885,423.34	690,723,708.27
六、期末现金及现金等价物余额	573,751,596.54	503,885,423.34

法定代表人：袁仲雪 主管会计工作负责人：龙进军 会计机构负责人：向坤宏 6 、母公司现金流量表

编制单位：软控股份有限公司

编制单位：软控股份有限公司
		单位：元
项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	490,426,466.26	1,152,902,084.30
收到的税费返还	122,171,733.32	74,307,214.51
收到其他与经营活动有关的现金	565,329,597.02	290,949,424.00
经营活动现金流入小计	1,177,927,796.60	1,518,158,722.81
购买商品、接受劳务支付的现金	183,408,753.59	320,981,361.32
支付给职工以及为职工支付的现金	64,540,368.57	70,000,326.01
支付的各项税费	155,216,489.00	115,868,737.05
支付其他与经营活动有关的现金	604,851,623.35	996,294,291.07
经营活动现金流出小计	1,008,017,234.51	1,503,144,715.45
经营活动产生的现金流量净额	169,910,562.09	15,014,007.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	485,000,000.00	440,000,000.00
取得投资收益所收到的现金	33,507,884.04	33,415,049.34
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
	293,098.30	4,935.19
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	120,854,550.40
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	639,655,532.74	473,419,984.53
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	2,780,282.90	2,704,533.80
投资支付的现金	527,561,695.00	440,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	81,500,000.00

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

项目	本期金额	上期金额
投资活动现金流出小计	611,841,977.90	442,704,533.80
投资活动产生的现金流量净额	27,813,554.84	30,715,450.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	30,000,000.00	100,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	30,000,000.00	100,000,000.00
偿还债务支付的现金	100,000,000.00	95,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	77,354,014.09	74,209,422.22
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	177,354,014.09	169,209,422.22
筹资活动产生的现金流量净额	-147,354,014.09	-69,209,422.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-714,191.92	51,372.41
五、现金及现金等价物净增加额	49,655,910.92	-23,428,591.72
加：期初现金及现金等价物余额	237,666,956.18	261,095,547.90
六、期末现金及现金等价物余额	287,322,867.10	237,666,956.18

法定代表人：袁仲雪 主管会计工作负责人：龙进军 会计机构负责人：向坤宏

7 、合并所有者权益变动表

编制单位：软控股份有限公司 本期金额

单位：元

	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额
	归属于母公司所有者权益
	实收									所有者
项目									少数
	资本	资本公	减：库	专项储	盈余	一般风	未分配		股	权益合
									益
	（或	积	存股	备	公积	险准备	利润	其他	东权	计
	股本）
	742,36	522,18			215,87		1,622,6
								-1,852,	61,669,3	3,162,88
一、上年年末余额	5,000.	4,385.0			1,575.		42,830.
								929.94	53.84	0,214.90
	00	7			39		54
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
	742,36	522,18			215,87		1,622,6
								-1,852,	61,669,3	3,162,88
二、本年年初余额	5,000.	4,385.0			1,575.		42,830.
								929.94	53.84	0,214.90
	00	7			39		54
					52,890
三、本期增减变动金额（减		81,167,		6,862,8			50,973,	-1,080,	-43,355,	147,457,
					,217.4
少以“－”号填列）		184.93		17.49			366.35	630.50	614.90	340.85
					8
							126,13
									-684,609	125,449,
（一）净利润							4,533.8
									.89	923.94
							3
										112,270,8
（二）其他综合收益		113,35						-1,080,
		14578						63050		27.31
		,.						.

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额
	归属于母公司所有者权益
	实收									所有者
项目									少数
	资本	资本公	减：库	专项储	盈余	一般风	未分配		股	权益合
									益
	（或	积	存股	备	公积	险准备	利润	其他	东权	计
	股本）
		1
		113,35					126,13
								-1,080,	-684,609	237,720,
上述（一）和（二）小计		1,457.8					4,533.8
								630.50	.89	751.25
		1					3
		-32,18
（三）所有者投入和减少									-42,671,	-74,855,2
		4,272.8
资本									005.01	77.89
		8
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权
益的金额
		-32,18
									-42,671,	-74,855,2
3．其他		4,272.8
									005.01	77.89
		8
					52,890		-75,16
										-22,270,9
（四）利润分配					,217.4		1,167.4
										50.00
					8		8
					52,890		-52,89
1．提取盈余公积					,217.4		0,217.4
					8		8
2．提取一般风险准备
							-22,27
3．对所有者（或股东）的										-22,270,9
							0,950.0
分配										50.00
							0
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
										6,862,81
（六）专项储备				6,862,8
										7.49
				17.49
										8,259,02
1．本期提取				8,259,0
										8.00
				28.00
										1,396,21
2．本期使用				1,396,2
				151						0.51
				0.
（七）其他
	742,36	603,35			268,76		1,673,6			3,310,33 7,555.75
				68628				-2,933,	18,313,7
四、本期期末余额	5,000.	1,570.0		,,	1,792.		16,196.
				1749				560.44	38.94
	00	0		.	87		89

上年金额

				单位：元	单位：元
	项目	上年金额 归属于母公司所有者权益	少数股	所有者

==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

	实收								东权益	权益合
	资本	资本公	减：库	专项储	盈余	一般风	未分配			计
								其他
	（或	积	存股	备	公积	险准备	利润
	股本）
	742,36	530,20			184,33		1,461,8
								-1,939,	14,835,6	2,931,60
一、上年年末余额	5,000.	3,087.6			8,184.		03,491.
								667.87	93.59	5,788.71
	00	5			30		04
加：同一控制下企业
合并产生的追溯调整
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
	742,36	530,20			184,33		1,461,8
								-1,939,	14,835,6	2,931,60
二、本年年初余额	5,000.	3,087.6			8,184.		03,491.
								667.87	93.59	5,788.71
	00	5			30		04
					31,533		160,83
三、本期增减变动金额（减		-8,018,						86,737.	46,833,6	231,274,
					,391.0		9,339.5
少以“－”号填列）		702.58						93	60.25	426.19
					9		0
							207,22
									3,725,96	210,945,
（一）净利润							0,030.5
									8.14	998.73
							9
										-7,931,96
（二）其他综合收益		-8,018,						86,737.
		25								4.65
		70.8						93
							207,22
								86,737.	3,725,96	203,014,
上述（一）和（二）小计		-8,018,					0,030.5
		25						93	8.14	034.08
		70.8					9
（三）所有者投入和减少									43,763,9	43,763,9
资本									42.11	42.11
									904,899.	904,899.
1．所有者投入资本
									68	68
2．股份支付计入所有者权
益的金额
									42,859,0	42,859,0
3．其他
									42.43	42.43
					31,533		-46,38
									-656,250	-15,503,5
（四）利润分配					,391.0		0,691.0
									.00	50.00
					9		9
					31,533		-31,53
1．提取盈余公积					,391.0		3,391.0
					9		9
2．提取一般风险准备
							-14,84
3．对所有者（或股东）的									-656,250	-15,503,5
							7,300.0
分配									.00	50.00
							0
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

项目	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额
	归属于母公司所有者权益
	实收									所有者
									少数
	资本	资本公	减：库	专项储	盈余	一般风	未分配		股	权益合
									益
	（或	积	存股	备	公积	险准备	利润	其他	东权	计
	股本）
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
	742,36	522,18			215,87		1,622,6
								-1,852,	61,669,3	3,162,88
四、本期期末余额	5,000.	4,385.0			1,575.		42,830.
								929.94	53.84	0,214.90
	00	7			39		54

法定代表人：袁仲雪 主管会计工作负责人：龙进军 会计机构负责人：向坤宏

8 、母公司所有者权益变动表

编制单位：软控股份有限公司 本期金额

单位：元

	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额
	实收资 本（或股 本）							所有者
项目		资本公	减：库存	专项储	盈余公	一般风	未分配
								权益合
		积	股	备	积	险准备	利润
								计
							1,523,27	3,003,69
一、上年年末余额	742,365, 00000	522,184,			215,871,
		38507			57539		1,373.21	2,333.67
	.	.			.
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
							1,523,27	3,003,69
二、本年年初余额	742,365, 00000	522,184,			215,871,
		38507			57539		1,373.21	2,333.67
	.	.			.
三、本期增减变动金额（减		113,351,			52,890,2		453,741,	619,982,
少以“－”号填列）		457.81			17.48		007.31	682.60
							528,902,	528,902,
（一）净利润
							174.79	174.79
								113,351,4
（二）其他综合收益		113,351,
								57.81
		457.81
							528,902,	642,253,
上述（一）和（二）小计		113,351,
		451					174.79	632.60
		7.8
（三）所有者投入和减少资
本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权
益的金额
3．其他
							-75,161,1	-22,270,9
（四）利润分配					52,890,2
					14		67.48	50.00
					7.8
1．提取盈余公积					52,890,2		-52,890,2

==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

			本期金额	本期金额	本期金额	本期金额
	实收资							所有者
项目		资本公	减：库存	专项储	盈余公	一般风	未分配
	本（或股							权益合
		积	股	备	积	险准备	利润
	本）							计
					17.48		17.48
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的							-22,270,9	-22,270,9
分配							50.00	50.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
							1,977,01	3,623,67 5,016.27
四、本期期末余额	742,365,	635,535,			268,761,
	00000	84288			79287		2,380.52
	.	.			.

上年金额

单位：元

	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额
	实收资							所有者
项目		资本公	减：库存	专项储	盈余公	一般风	未分配
	本（或股							权益合
		积	股	备	积	险准备	利润
	本）							计
							1,254,31	2,693,68
一、上年年末余额	742,365,	512,665,			184,338,
	00000	05121			18430		8,153.39	6,388.90
	.	.			.
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
							1,254,31	2,693,68
二、本年年初余额	742,365,	512,665,			184,338,
	00000	05121			18430		8,153.39	6,388.90
	.	.			.
三、本期增减变动金额（减		9,519,33			31,533,3		268,953,	310,005,
少以“－”号填列）		3.86			91.09		219.82	944.77
							315,333,	315,333,
（一）净利润
							910.91	910.91
								9,519,33
（二）其他综合收益		9,519,33
								3.86
		3.86
							315,333,	324,853,
上述（一）和（二）小计		9,519,33
		6					910.91	244.77
		3.8
（三）所有者投入和减少资
本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权
益的金额
3．其他
（四）利润分配					31,533,3		-46,380,6	-14,847,3

==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

			上年金额	上年金额	上年金额	上年金额
	实收资							所有者
项目		资本公	减：库存	专项储	盈余公	一般风	未分配
	本（或股							权益合
		积	股	备	积	险准备	利润
	本）							计
					91.09		91.09	00.00
1．提取盈余公积					31,533,3		-31,533,3
					9109		9109
					.		.
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的							-14,847,3	-14,847,3
分配							00.00	00.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
							1,523,27	3,003,69
四、本期期末余额	742,365,	522,184,			215,871,
	00000	38507			57539		1,373.21	2,333.67
	.	.			.

法定代表人：袁仲雪 主管会计工作负责人：龙进军 会计机构负责人：向坤宏

二、公司基本情况

软控股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身为2000年4月4日成立的青岛时代网络工程有限 公司，2000年10月更名为青岛高校软控有限公司，2010年3月公司更名为软控股份有限公司。2000年12月 22日公司经青岛市人民政府批准（青股改字[2000]12号批准证书），根据青岛市经济体制改革委员会《关 于青岛高校软控股份有限公司获准设立的通知》（青体改发[2000]186号），在原青岛高校软控有限公司基 础上整体变更设立为股份有限公司。2006年10月13日，公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]75 号文核准，向社会公众发行人民币普通股1,800万股，并于2006年10月18日在深圳证券交易所中小板上市交 易，目前注册资本为74,236.50万元。

公司在青岛市工商行政管理局登记注册，取得注册号370200018065259企业法人营业执照，公司注册 地为青岛市保税区纽约路2号，法定代表人：袁仲雪。

行业性质：本公司属计算机应用服务业。

经营范围：机械设备、模具、计算机软硬件、大规模集成电路、自动化系统、网络及监控工程设计、 开发、生产、销售、安装、调试、维护；信息化系统的集成、销售、安装、调试、维护；以上业务的技术 服务、咨询及培训；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术 除外）。（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营）

公司主要产品或提供的劳务：密炼机上辅机系统、小料配料称量系统、轮胎企业管控网络、炼胶系统、 内衬层、裁断机、成型机、硫化机、模具、动平衡试验机系统、均匀性试验机、自动化物流系统等软件产 品和相关硬件的配套生产和销售。

公司的基本组织架构：股东大会是公司的最高权力机构，董事会是股东大会的执行机构，监事会是公

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==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

司的内部监督机构，总裁负责公司的日常经营管理工作。截至报告期末公司内设总裁办、经营管理部、内 务审计部、财务管理部、资本与规划发展部、综合保障部、市场营销部、软控研究院、配料系统事业部、 成型系统事业部、橡机系统事业部、成型鼓事业部、信息物流系统事业部、装备事业部、采购物流事业部 等部门。

三、公司主要会计政策、会计估计和前期差错

1 、财务报表的编制基础

— 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则 基本准则》和其他各 项具体会计准则、应用指南及准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。编制符合企业 会计准则要求的财务报表需要使用估计和假设，这些估计和假设会影响到财务报告日的资产、负债和或有 负债的披露，以及报告期间的收入和费用。

2 、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2013年12月31日的 财务状况、2013年度的经营成果和现金流量等有关信息。

3 、会计期间

会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

4 、记账本位币

公司采用人民币为记账本位币。 境外子公司的记账本位币

境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（ 1 ）同一控制下企业合并

公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取得的净资产账 面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。

（ 2 ）非同一控制下的企业合并

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉； 如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认 资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的

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被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

6 、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策

（ 1 ） “ 一揽子交易 ” 的判断原则

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条 款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处 理：

• 1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

• 2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

• 3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

• 4)一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

（ 2 ） “ 一揽子交易 ” 的会计处理方法

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处 置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的 享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失 控制权当期的损益。

（ 3 ）非 “ 一揽子交易 ” 的会计处理方法

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按“财 务报告 三、7、（2）、4）” “不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资”进行会计处理；在丧 失控制权时，按处置子公司按“财务报告 三、7、（2）、2）、 ①”“一般处理方法”进行会计处理。

7 、合并财务报表的编制方法

（1）合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。

（2）合并程序

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用 的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行 必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务 报表进行调整。合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整 对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。

合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并 利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。

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子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合并利润表中净利 润项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有 份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

1）增加子公司

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司合 并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现金流 量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体在以前期间一直存 在。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司 自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入 合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方的股 权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收 益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当 期投资收益。

2）处置子公司

①一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该 子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公 司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置 股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计 算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合 收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。

• ② 分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条 款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处 理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

• ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处 置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的 享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失 控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按“财 务报告 三、7、（2）、4）”“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资”进行会计处理；在丧 失控制权时，按处置子公司“财务报告 三、7、（2）、2）、 ①”“一般处理方法”进行会计处理。

• 3）购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合 并日）开始持续计算的可辨认净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价， 资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

• 4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相 对应享有子公司净资产份额的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本

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溢价不足冲减的，调整留存收益。

8 、现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的 期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9 、外币业务和外币报表折算

（ 1 ）外币业务

本公司对发生的外币业务，初始确认采用业务发生当月1日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布 的中间价折合为人民币记账。对各种外币账户的外币期末余额、外币货币性项目按资产负债表日即期汇率 折算，除与购建符合资本化条件资产有关的专门借款本金及利息的汇兑差额外，其他汇兑差额计入当期损 益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算；以公允价值计量的外币非货 币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。

（ 2 ）外币财务报表的折算

本公司对合并范围内境外经营实体的财务报表（含采用不同于本公司记账本位币的境内子公司、合营 企业、联营企业、分支机构等），折算为人民币财务报表进行编报。

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间 价折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时中国人民银行授权中国外汇交易中 心公布的中间价折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易日的即期汇率的近似汇率折算。折算产生的 外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。外币现金流量采用现金流量发生交 易日的即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

外币报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下单独作为“外币报 表折算差额”项目列示。

10 、金融工具

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

（ 1 ）金融工具的分类

管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

（ 2 ）金融工具的确认依据和计量方法

1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初

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始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。

• 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 2）持有至到期投资

• 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息

• 收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

• 3）应收款项

• 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报

• 价的债务工具的债权，包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协 议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。

• 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

• 4）可供出售金融资产

• 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关

• 交易费用之和作为初始确认金额。

• 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本

• 公积（其他资本公积）。

• 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有

• 者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。

• 5）其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

（ 3 ）金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确 认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融 资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额 的差额计入当期损益：

• 1）所转移金融资产的账面价值；

• 2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为

• 可供出售金融资产的情形）之和。

• 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终

• 止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）终止确认部分的账面价值；

• 2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金

• 额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

• 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（ 4 ）金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人 签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不

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同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时 将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产 或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金 融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产 或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

（ 5 ）金融资产和金融负债公允价值的确定方法

本公司以公允价值计量的金融资产和金融负债全部采用活跃市场中的报价。

（ 6 ）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价 值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

• 1）可供出售金融资产的减值准备：

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降

趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一 并转出，确认减值损失。

• 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值

• 损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

• 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。

• 2）持有至到期投资的减值准备：

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

各类可供出售金融资产减值的各项认定标准：

本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：一般而言，对于在流动性良好的市 场上交易活跃的权益性投资，超过 50%的跌幅则认为属于严重下跌。

• 本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“非暂时性”的标准为：一般而言，如果连续下跌时间 “ ”

• 超过 6 个月，则认为属于 非暂时性下跌 。

• （ 7 ）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据

• 11 、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法

（ 1 ）单项金额重大的应收款项坏账准备

应收账款账面余额 500 万元以上（含）的款项；其他应收款账面 单项金额重大的判断依据或金额标准 余额 100 万元以上（含）的款项

单项金额重大并单项计提坏账准备的计 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的

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提方法	差额计提坏账准备；经单独测试未发生减值的，以账龄为信用风
	险组合根据账龄分析法计提坏账准备；合并报表范围内公司间应
	收款项不计提坏账准备

（ 2 ）按组合计提坏账准备的应收款项

	按组合计提坏账	按组合计提坏账
组合名称			确定组合的依据
	准备的计提方法
合并报表范围内公司	其他方法		合并报表范围内公司间应收款项（个别报表）
采用账龄的组合	账龄分析法		合并报表范围外的境内各公司账面的应收款项
			管理手段可以用个别现金流量来判断，包括境外公司的单位或
采用个别认定的组合	其他方法		个人，以及对有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收款
			项，单独进行减值测试。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用□不适用
账龄		应收账款计提比例(%)		其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含1 年）		2%		2%
1－2 年		5%		5%
2－3 年		10%		10%
3－4 年		50%		50%
4－5 年		80%		80%
5 年以上		100%		100%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的

√ 适用 □ 不适用

组合名称	方法说明
合并报表范围内公司	不计提坏账准备
采用个别认定的组合	根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

（ 3 ）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

12 、存货

（ 1 ）存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供 劳务过程中耗用的材料和物料等。

（ 2 ）发出存货的计价方法

计价方法：加权平均法

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（ 3 ）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提 存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和 相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的 估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资 产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值， 并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

（ 4 ）存货的盘存制度

盘存制度：永续盘存制

（ 5 ）低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 包装物 摊销方法：一次摊销法

13 、长期股权投资

（ 1 ）投资成本的确定

1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证 券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股 权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本 公积不足冲减的，调整留存收益。

2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值和各项直接相关费用 作为其初始投资成本。

3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以 发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资 合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。

（ 2 ）后续计量及损益确认

对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行 调整；对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投 资，采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

（ 3 ）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定

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为共同控制；对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同 控制这些政策的制定的，认定为重大影响。

（ 4 ）减值测试方法及减值准备计提方法

资产负债表日，以成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资， 有客观证据表明其发生减值的，按照类似投资当时市场收益率对预计未来现金流量折现确定的现值低于其 账面价值之间的差额，计提长期股权投资减值准备；其他投资的减值，按“财务报告三、28”所述方法计 提长期股权投资减值准备。

14 、投资性房地产

投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。

投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相 同的方法计提折旧或进行摊销。在资产负债表日有迹象表明投资性房地产发生减值的，按“财务报告三、 28”所述方法计提投资性房地产减值准备。

15 、固定资产

（ 1 ）固定资产确认条件

• 1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

2）该固定资产的成本能够可靠地计量。与固定资产有关的后续支出，符合上述确认条件的，计入固 定资产成本；不符合上述确认条件的，发生时计入当期损益。固定资产按照成本进行初始计量。

（ 2 ）融资租入固定资产的认定依据、计价方法

1）符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：

• ①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；

②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价

值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；

• ③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分（75%（含）以上）；

④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含） 以上）；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含） 以上）；

⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 不满足上述条件的，认定经营租赁。

2）在租赁期开始日，将租赁固定资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入固定 资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈 判和签订租赁合同过程中发生的可归属于租赁固定资产的初始直接费用计入租入固定资产的价值。

在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人的租赁内含利率的，采用出租人的租赁内含利率作

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为折现率；否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有 规定利率，采用同期银行贷款利率作为折现率。未确认的融资费用采用实际利率法在租赁期内各个期间进 行分摊。

对租赁固定资产采用与自有应折旧固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期满时取得租赁固 定资产所有权的，在租赁固定资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期满时取得租赁固定资产所有 权的，在租赁期与租赁固定资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。或有租金在实际发生时计入当期 损益。

（ 3 ）各类固定资产的折旧方法

类别	折旧年限（年）	残值率（%）	年折旧率
房屋及建筑物	20-40	5%	4.75--2.375
机器设备	10-20	5%	9.50--4.75
电子设备	6	5%	15.83
运输设备	6	5%	15.83
办公设备	6	5%	15.83
其他设备	6	5%	15.83
融资租入固定资产：	--		--
其中：房屋及建筑物
机器设备
电子设备
运输设备
其他设备

（ 4 ）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按“财务报告三、28”之资产减值所述方法计提固 定资产减值准备。

16 、在建工程

（ 1 ）在建工程的类别

在建工程的类别分为：设备工程、土建工程和其他工程。

（ 2 ）在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理 竣工结算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整 原已计提的折旧。

（ 3 ）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按“财务报告三、28”所述方法计提在建工程减值

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准备。

17 、借款费用

（ 1 ）借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相 关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

（ 2 ）借款费用资本化期间

当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1)资产支出已经发生；2)借款费用已经发生；3)为使 资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（ 3 ）暂停资本化期间

若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停 借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

（ 4 ）借款费用资本化金额的计算方法

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包 括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进 行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的 资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本 化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

18 、无形资产

（ 1 ）无形资产的计价方法

无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。

无形资产按实际成本进行初始计量。自行开发的无形资产，其成本包括自满足一定条件后至达到预定 用途前所发生的支出总额。

使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合 理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在 每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。

（ 2 ）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的

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寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估 计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维 持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的 相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。

项目	预计使用寿命	依据
非专利技术	2-15 年	受益年限
软件	2-15 年	受益年限
土地使用权	50 年	土地使用年限
专利权	2-15 年	受益年限

（ 3 ）使用寿命不确定的无形资产的判断依据

不适用。

（ 4 ）无形资产减值准备的计提

资产负债表日，检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，按“财务报告 三、28”所述方法 计提无形资产减值准备。

（ 5 ）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准

划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准为：为获取新的技术和知识等进行的 有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前， 将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶 段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。

（ 6 ）内部研究开发项目支出的核算

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同 时满足下列条件的，确认为无形资产：

• 1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

• 2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

• 3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身

• 存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；

• 4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形

• 资产；

• 5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

19 、长期待摊费用

长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目 不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

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20 、预计负债

（ 1 ）预计负债的确认标准

因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现实义 务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认 为预计负债。

（ 2 ）预计负债的计量方法

公司按照履行相关现实义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预 计负债的账面价值进行复核。

21 、收入

• 营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入，收入的确定应同时满足： 1）与交易相关的经济利益能够流入企业；

• 2）收入的金额能够可靠地计量。收入确认原则如下：

（ 1 ）销售商品收入确认时间的具体判断标准

本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售 商品收入：

• 1）已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

• 2）既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

• 3）收入的金额能够可靠地计量；

• 4）相关的经济利益很可能流入企业；

• 5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具

• 有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。

（ 2 ）确认让渡资产使用权收入的依据

本公司在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入和收入的金额能够可靠的计量时确认让渡资产 使用权收入。

利息收入按使用货币资金的使用时间和适用利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议约 定的收费时间和方法计算确定。

（ 3 ）确认提供劳务收入的依据

在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；如果劳务的开始和完成分属不同的会 计年度，在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本 公司根据已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度（完工百分比）。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：

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• 1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并

• 按相同金额结转劳务成本。

• 2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供

• 劳务收入。

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够 区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销 售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部 分全部作为销售商品处理。

（ 4 ）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法

1）自行开发研制的软件产品销售收入确认原则：自行开发研制的软件产品是指经过信息产业部认证 并获得著作权，销售时不转让所有权的软件产品。本公司自行开发的软件产品主要通过嵌入硬件设备销售。

软件产品于安装完成后，且软件产品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该软件产品 实施继续管理和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该软件产品有关的成 本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。对合同约定完工比例的，按合同约定的完工确认条件确认收 入比例。

• 2）系统集成收入的确认原则：系统集成收入是指与客户订立软件产品销售的同时，为其提供软件嵌

• 入所需的设备配件和安装服务。

对于系统集成业务，如果软件收入与设备配件及安装服务收入能分开核算，则软件收入按上述软件产 品销售的原则进行确认。如果软件收入与设备配件及安装服务收入不能分开核算，则将其一并核算。系统 集成于安装完成后确认收入，或根据合同约定的完工确认条件确认收入。

3）系统维护收入的确认原则：系统维护收入，主要是指按合同要求向客户提供售后服务的业务。售 后服务业务是指超过合同规定的免费服务期限后的版本升级、系统维护、培训等有偿服务。在劳务已经提 供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入。

22 、政府补助

（ 1 ）类型

政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

（ 2 ）会计政策

• 1）政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，应当

• 按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

• 2）与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损

• 益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

• 3）与收益相关的政府补助，如果用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益；如

• 果用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益。 4）已确认的政府补助需要返还的，如果存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部

• 分计入当期损益；如果不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。

• 5）对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判

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断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。

23 、递延所得税资产和递延所得税负债

资产、负债的账面价值与其计税基础不同产生可抵扣暂时性差异的，在估计未来期间能够取得足够的 应纳税所得额用以利用该可抵扣暂时性差异时，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额 为限，确认相关的递延所得税资产。

资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异 的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税 所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税 所得额时，转回减记的金额。

（ 1 ）确认递延所得税资产的依据

资产的账面价值小于其计税基础，或是负债的账面价值大于其计税基础的产生的可抵扣暂时性差异， 按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认为递延所得税负债。

（ 2 ）确认递延所得税负债的依据

资产的账面价值大于其计税基础，或是负债的账面价值小于其计税基础的产生的应纳税暂时性差异， 按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认为递延所得税负债。

24 、经营租赁、融资租赁

（ 1 ）经营租赁会计处理

公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生 的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，直 接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（ 2 ）融资租赁会计处理

融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。其所有权最终可能转移也可 能不转转移。

1）公司为承租人

在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产 的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和 签订租赁合同过程中发生的可归属于租赁项目的初始直接费用计入租入资产价值。

在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人的租赁内含利率的，采用出租人的租赁内含利率作 为折现率；否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有 规定利率，采用同期银行贷款利率作为折现率。未确认的融资费用采用实际利率法在租赁期内各个期间进

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行分摊。

对租赁资产采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期满时取得租赁资产所有权 的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期满时取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁 资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

或有租金在实际发生时计入当期损益。

2）公司为出租人

在租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价

值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认 为未实现融资收益。未实现融资收益采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分配。

每年年度终了，对未担保余值进行复核。未担保余值增加的，不作调整。有证据表明未担保余值已经 减少的，重新计算租赁内含利率，由此引起的租赁投资净额的减少计入当期损益；以后各期根据修正后的 租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确认融资收入。租赁投资净额是融资租赁中最低租赁收款额及未 担保余值之和与未实现融资收益之间的差额。

已确认损失的未担保余值得以恢复的，在原已确认的损失金额内转回，并重新计算租赁内含利率，以 后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确认融资收入。

或有租金在实际发生时计入当期损益。

25 、持有待售资产

（ 1 ）持有待售资产确认标准

公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：

• 1）已经就处置该非流动资产作出决议；

• 2）与受让方签订了不可撤销的转让协议；

• 3）该项转让很可能在一年内完成。

（ 2 ）持有待售资产的会计处理方法

对于持有待售的固定资产，公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置费用后的金 额（但不得超过该项资产符合持有待售条件时的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额， 作为资产减值损失计入当期损益。

符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，按上述原则处理。

26 、主要会计政策、会计估计的变更

本报告期主要会计政策、会计估计是否变更

□ 是 √ 否

本公司在报告期内无主要会计政策、会计估计变更事项。

（ 1 ）会计政策变更

本报告期主要会计政策是否变更

□ 是 √ 否

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（ 2 ）会计估计变更

本报告期主要会计估计是否变更

□ 是 √ 否

27 、前期会计差错更正

本报告期是否发现前期会计差错

□ 是 √ 否

本公司在报告期内无重要会计差错更正事项。

（ 1 ）追溯重述法

本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错

□ 是 √ 否

（ 2 ）未来适用法

本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错

□ 是 √ 否

28 、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法

（1）资产减值

1）在资产负债表日判断资产除存货、采用成本法核算的在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可 靠计量的长期股权投资、采用公允价值模式计量的投资性房地产、消耗性生物资产、建造合同形成的资产、 递延所得税资产、融资租赁中出租人未担保余值和金融资产（不含长期股权投资）以外的资产是否存在可 能发生减值的迹象。有迹象表明一项资产可能发生减值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对 单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。因企 业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

2）可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来 现金流量的现值两者之间较高者确定。

3）单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应 的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的（总部资产和商誉分摊至某资产组 或资产组组合的，该资产组或资产组组合的账面价值应当包括相关总部资产和商誉的分摊额），确认其相 应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产 组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；以上资 产账面价值的抵减，作为各单项资产（包括商誉）的减值损失，计提各单项资产的减值准备。

4）上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

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四、税项

1 、公司主要税种和税率

税种	计税依据	税率
	销售货物或提供应税劳务过程中产生的增值额	17%
增值税
	软件产品税负超过3%部分，即征即退	3%
营业税	应纳税营业额	5%、3%
城市维护建设税	应缴流转税税额	7%
		母公司15%，
企业所得税	应纳税所得额	境内子公司15%、25%、，境
		外子公司22%、38%、28%，
教育费附加	应缴流转税税额	3%
地方教育附加	应缴流转税税额	2%
	从价计征的，计税依据为房产原值一次减除30%后的余值	1.2%
房产税
	从租计征的，计税依据为租金收入	12%
土地使用税	土地面积	6-10 元/平方米

各分公司、分厂执行的所得税税率

2 、税收优惠及批文

（1）出口货物实行“免、抵、退”税政策，退税率分别为9%、13%、15%、17%。

（2）根据财政部、国家税务总局和海关总署财税[2000]25号文，自2000年6月24日起至2010年底以前， 公司按软件企业享受软件产品收入增值税超过3%部分实行即征即退的优惠政策。

根据国务院《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发2011 （4）号）文件规定，继续实施软件增值税优惠政策。

（3）根据国家发展和改革委员会、工业与信息化部、财政部、商务部、国家税务总局2013年2月17日 联合颁布的发改高技[2013]234号文《关于认定2011-2012年度国家规划布局内重点软件企业和集成电路设 ” 计企业的通知》，本公司被认定为“2011-2012年度国家规划布局内重点软件企业 。

根据《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）关 于“国家规划布局内的重点软件企业当年未享受免税优惠的，可减按10%的税率征收企业所得税”的规定， 本公司2011-2012年度适用的企业所得税税率将由原来的15%调整为10%。

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五、企业合并及合并财务报表

1 、子公司情况

（ 1 ）通过设立或投资等方式取得的子公司

单位： 元

												少 数 股 东 权 益 中 用
													从母公司
													所有者权
							实质						益冲减子
							上构						公司少数
							成对			是			股东分担
						期末				否		于	的本期亏
	子公						子公	持股	表决		少数
子公司		注册	业务	注册		实际	司净			合		冲	损超过少
	司类				经营范围			比例	权比		东
全称		地	性质	资本		投资	投资			并	股	减	数股东在
	型							(%)	例		权益
									(%)	报 表		少 数 股 东 损 益 的 金 额	该子公司
						额	的其
							他项						年初所有
							目余						者权益中
							额						所享有份
													额后的余
													额
青岛软					机械电子设备产品、精密工具及配
		青岛		20,00		20,00
控精工	有限		制造		件模具产品的开发生产销售
		市崂		0,000	、、、、	0,000		100%	100%	是
有限公	责任
		山区	业	.00	安装调试及技术服务；货物进出口、	.00
司					技术进出口
					橡胶加工专用设备、化工生产专用
					设备、食品工业专用设备、制药专
青岛软
		青岛		100,0	用设备的开发、生产、销售、安装、	377,7
控机电	有限		制造
		胶州		00,00	调试以及技术服务、咨询，经营本	66,90		100%	100%	是
工程有	责任
		市	业	0.00	企业自产品及技术的出口业务和本	0.00
限公司
					企业所需的机械设备、零配件、原
					辅材料及技术的进口业务
					自然和技术科学领域的研究与开
软控欧					发；电子设备的项目和设计工程；
		斯洛
洲研发					单种类金属产品的生产；使用简易	2,186
		伐克		10,00
和技术	有限		制造		方法进行金属加工用于经济领域	527
		杜布		0.00	；	,.		100%	100%	是
中心有	责任					00欧
		尼萨	业	欧元	的设备生产；仓储；电脑服务；电
限责任					脑数据处理相关的业务；信息试验、	元
		市
公司					测定、分析和检查；管理服务；商
					务、管理和经济咨询业务等。
青岛橡	民办	青岛	服务	1,000	高等非学历教育，专业范围：轮胎	1,000		100%	100%	否

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胶轮胎	非企	市市	业	,000.	制造工艺、橡胶机械设备、生产过	,000.
工程专	业法	北区		00	程自动化、计算机应用、企业管理	00
修学院	人单				等专业。
	位
					合同能源管理；节能成果转化和技
					术推广服务；节能工程项目技术推
					广服务；节能技术咨询；节能技术
青岛华
		青岛		10,00	检测；从事节能技术专业技术领域	6,500					3,239
控能源	有限		制造
		市市		0,000	内的技术推广、技术咨询、技术转	,000.		65%	65%	是	,343.
科技有	责任
		北区	业	.00	让、技术服务；新能源技术推广服	00					38
限公司
					务；新材料技术推广服务；节能环
					保技术推广服务；空调、空压机、
					电机、照明设备的节能改造及销售。
青岛软
		青岛		50,00		50,00
控检测	有限		制造		橡胶轮胎检测设备的研发生产
		市市		0,000	、、、	0,000		100%	100%	是
系统有	责任
		北区	业	.00	销售	.00
限公司
常州天
					石油化工成套设备、橡胶机械、输
晟紫金		常州		1,000
	有限		制造		送设备的设计制造安装计算
自动化		市新		,000.	、、；	510,0		35.7	51%	是	483,8
						0000		%			4748
设备有	责任	北区	业	00	机软件技术开发及系统集成；机电	.					.
					产品的销售
限公司
		湖南
株洲天					机械设备（需专项审批的除外）的
		省株		5,000							-159,
晟橡塑	有限		制造		制造销售机械零部件加工销
		洲市		,000.	、；、	510,0		35.7	51%	是	808.3
机械有	责任					0000		%
		石峰	业	00	售；工矿产品（需专项审批的除外	.					1
限公司					橡塑。
		区
					橡胶制品、机械设备、模具、计算
					机软硬件、集成电路、自动化与信
					息化系统、网络及监控工程、化工
					产品（不含危险品）的研发、生产、
软控（美		美国			销售、安装及相关服务；轮胎循环	7,950
	有限		制造	10美
洲）有限		特拉			利用相关装备、材料、产品、技术	,000		100%	100%	是
公司	责任	华州	业	元	的研发、生产和销售；以上业务的	美元
					技术服务、咨询和培训、项目的投
					资管理；自营和代理各类商品和技
					术的进出口(国家限定公司经营或
					进出口的商品和技术除外)。
WYKOT		英国
ireTechn	有限	西米	制造	10英		10英
					一切合法业务			100%	100%	是
ology(U	责任	德兰	业	镑
						镑
K)Ltd.		兹郡
		北京
					非标准机械设备制造；技术开发、
北京天		市房
					技术咨询（中介除外）、技术转让、
晟易通		山区		1,000
	有限		制造		技术服务维修机械设备销售机
机电设		青龙		,000.	；；	510,0		35.7	51%	是	216,0
						0000		%			3301
备有限	责任	湖镇	业	00	电设备、仪器仪表、五金、化工材	.					.
					料（不含危险化学品）、建筑材料、
公司		晓幼
					汽车配件。
		营村

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青岛科
		青岛	工业	100,0		20,00
捷机器	有限				机器人机械手自动化系统及其
		市高	机器	00,00	、、	0,000		64.94	99.9	是	99,96
人有限	责任							%	%		624
		新区	人	0.00	配件的研发、销售及售后服务；	.00					.
公司

通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明

1）青岛橡胶轮胎工程专修学院是本公司独资设立的民办学校，注册资本为100万元，取得青岛市民政 局颁发的民办非企业单位登记证（鲁民证字第B02058号）。由于该学院属于从事非盈利性社会服务活动的 民办非企业法人单位，学院章程规定办学的积累不得用于校外投资或担保，不得转让或分红，根据《企业 会计准则第33号—合并财务报表》的规定，未将其纳入合并报表范围。

2）本公司持有大连天晟通用机械有限公司70%的股权，大连天晟分别持有常州天晟紫金自动化设备有 限公司、株洲天晟橡塑机械有限公司、北京天晟易通机电设备有限公司51%的股权，本公司通过大连天晟 通用机械有限公司分别持有常州天晟紫金自动化设备有限公司、株洲天晟橡塑机械有限公司、北京天晟易 通机电设备有限公司35.7%的股权。

3）本公司持有青岛科捷自动化设备有限公司65%的股权，青岛科捷自动化设备有限公司持有青岛科捷 机器人有限公司99.9%的股权，本公司通过青岛科捷自动化设备有限公司持有青岛科捷机器人有限公司 64.94%的股权。

（ 2 ）非同一控制下企业合并取得的子公司

单位： 元

												少 数 股 东 权 益 中 用
													从母公司
													所有者权
							实质						益冲减子
							上构						公司少数
							成对			是			股东分担
						期末				否		于	的本期亏
	子公						子公	持股	表决
子公司		注册	业务	注册		实际	司净			合	少数	冲	损超过少
	司类				经营范围			比例	权比		东
全称		地	性质	资本		投资	投资			并	股	减	数股东在
	型							(%)	例		权益
									(%)	报 表		少 数 股 东 损 益 的 金 额	该子公司
						额	的其
							他项						年初所有
							目余						者权益中
							额						所享有份
													额后的余
													额
					GC类GC1级压力管道的安装：A1
青岛软
		青岛		110,0	级高压容器、A2级第III类低、中	130,0
控重工	有限		制造
		胶州		00,00	压容器的设计、制造。A级锅炉的	00,00		100%	100%	是
有限公	责任
		市	业	0.00	制造（特种设备安装改造维修许可	0.00
司
					证 有效期至：2016-03-27特种设

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					备设计许可证 有效期至：
					2015-11-28特种设备制造许可证 有
					效期至：2014-01-16特种设备制造
					许可证1有效期至：2017-02-06）。
					一般经营项目:机械设备、模具的设
					计、制造、销售、安装、调试，五
					金件制造，设备管道设计、安装，
					自动化系统的设计、生产、销售、
					安装、调试，化工石油设备、机电
					设备安装，钢结构及非标设备制作、
					安装（以上均不含特种设备）。经营
					本企业自产品及技术的出口业务和
					本企业所需的机械设备、零配件、
					原辅材料及技术的进口业务（国家
					限定公司经营或禁止进出口的商品
					及技术除外）。（以上范围需经许可
					经营的，须凭许可证经营）。
大连天
		大连		5,000	通用机械的设计、制造、销售；机	3,506					8,970
晟通用	有限		制造
		市中		,000.	械设备的销售；通用机械的调试剂	,149.		70%	70%	是	,642.
机械有	责任
		山区	业	00	现场维修。	79					68
限公司
青岛科
捷自动		青岛		10,00	制售机器人、机械手及其配件及售	7,303					18,94
	有限		制造
化设备		市市		0,000	后服务；经营货物及技术的进出口	,601.		65%	65%	是	3,158
有限公	责任	北区	业	.00	业务（国家限制经营的除外）	80					.34
司
						5,650
DavianE		美国
	有限		制造	10美		000
nterprise		田纳			一切合法业务	,.		100%	100%	是
	责任					00美
sLLC		西州	业	元
						元
北京敬					生产橡胶轮胎专用设备、不锈钢旋
		北京		30,00		237,5
业机械	有限		制造		转门自动门和不锈钢配件销售
		市西		0,000	、；	72,95		100%	100%	是
设备有	责任
		城区	业	.00	自产产品；自产产品的技术咨询和	6.19
限公司					技术服务；代理进出口权
北京精
诚建业		北京		1,000		1,000
	有限		制造		加工橡胶机械普通货运技术推
机械制		市通		,000.	；；	,000.		100%	100%	是
造有限	责任	州区	业	00	广	00
公司
天津敬
					橡胶轮胎专用设备、矿山专用设备、
业园机		天津		5,000		5,000
	有限		制造		化工生产专用设备电工机械专业
械设备		市静		,000.	、	,000.		100%	100%	是
有限公	责任	海	业	00	设备、纺织专用设备制造、销售、	00
					技术咨询、技术服务
司
		美国				750,0					132,2
TMSI	有限		制造
		俄亥			轮胎测试、测量产品的制造	00.00		85%	85%	是	89.00
LLC	责任
		俄州	业			美元					美元

通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明

• 1）全资子公司青岛软控机电工程有限公司持有北京敬业机械设备有限公司（以下简称“北京敬业”）

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100%的股份，北京敬业分别持有北京精诚建业机械制造有限公司、天津敬业园机械设备有限公司100%的 股权。本公司通过青岛软控机电工程有限公司分别持有北京敬业机械设备有限公司、北京精诚建业机械制 造有限公司、天津敬业园机械设备有限公司100%的股权。具体如下：

① 收购北京敬业66.7%股权

2012年7月24日，公司的全资子公司青岛软控机电工程有限公司（以下简称“软控机电”）与P&D公司正 式签订《股权收购协议》，以自有资金直接收购P&D公司所持有的北京敬业66.7%的股权，投资总额为 28,500,000.00美元。2012年7月26日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过《关于全资子公司收购北京 敬业66.7%股权的议案》，相关股权变更登记手续均已办理完毕，北京敬业自2012年12月31日起纳入合并 报表范围。本次收购完成后，公司间接持有北京敬业的全资子公司北京精诚建业机械制造有限公司66.7% 股权、天津敬业园机械设备有限公司66.7%股权。

② 收购北京敬业33.3%股权

2013年1月28日，软控机电与自然人孙林正式签订《股权收购协议》，软控机电以自有资金收购孙林所 持有的北京敬业33.3%的股权，投资总额为7,600.00万元人民币。收购后，软控机电持有北京敬业100%的 股份。公司于2013年1月30日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于全资子公司收购北京 敬业33.3%股权的议案》。

本次收购完成后，公司间接持有北京敬业的全资子公司北京精诚建业机械制造有限公司100%股权、天 津敬业园机械设备有限公司100%股权。

③ 对北京敬业增资

2013年3月，公司于2013年3月27日召开第四次董事会第二十四次会议，通过了对北京敬业的增资决议。 公司的全资子公司软控机电对其全资子公司北京敬业进行增资，将其注册资本由原先的人民币1,245,945元 增至人民币30,000,000元。其中北京敬业以未分配利润转增资本16,754,055元、软控机电以自有资金 12,000,000元共同对北京敬业增资。

2）2013年8月12日，公司的全资子公司软控（美洲）有限公司以自有资金75万美金收购TMSI LLC的85% 股权。

2 、合并范围发生变更的说明

合并报表范围发生变更说明

√ 适用 □ 不适用

与上年相比本年（期）新增合并单位 2 家，原因为

（1）投资设立青岛科捷机器人有限公司

2013 年 11 月，青岛科捷机器人有限公司注册资本 1 亿元，实缴人民币 2,000 万元。由青岛科捷自动化 设备有限公司和陶喜冰共同设立，青岛科捷自动化设备有限公司占 99.9%，陶喜冰占 0.1%。自 2013 年 11 月开始，青岛科捷机器人有限公司纳入合并范围。

（2）TMSI LLC

2013 年 8 月 12 日，公司的全资子公司软控（美洲）有限公司以自有资金 75 万美金收购 TMSI LLC 的 85%股权。自 2013 年 8 月 12 日起 ， TMSI LLC 纳入合并范围。

与上年相比本年（期）减少合并单位 2 家，原因为

（1）2013 年，青岛软控重工有限公司吸收合并青岛软控安装工程有限公司，青岛软控安装工程有限 公司注销。

根据青岛软控重工有限公司及青岛软控安装工程有限公司董事会决议，青岛软控重工有限公司以 2012 年 12 月 31 日为合并基准日吸收合并其全资子公司青岛软控安装工程有限公司。吸收合并完成后，软控重 工承接青岛软控安装工程有限公司全部债权、债务，青岛软控重工有限公司注册资本和实收资本保持不变。

（2）2013 年 10 月 31 日，公司将持有的青岛软控循环利用工程技术有限公司的股份转让。自 2013 年

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11 月 1 日起，青岛软控循环利用工程技术有限公司不再纳入合并报表范围。

3 、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体

本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

单位： 元

名称	期末净资产	本期净利润
青岛科捷机器人有限公司	19,993,247.68	-6,752.32
TMSI LLC	5,920,114.29	-1,265,684.26

本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

	单位： 元	单位： 元
名称	处置日净资产	年初至处置日净利润
青岛软控安装工程有限公司	22,123,093.91	0.00
青岛软控循环利用工程技术有限公司	4,990,255.63	-18,648.01

4 、报告期内发生的同一控制下企业合并

					单位： 元
	属于同一控制下				合并本期至合并
		同一控制的实际	合并本期期初至	合并本期至合并
被合并方	企业合并的判断				日的经营活动现
		控制人	合并日的收入	日的净利润
	依据				金流
青岛软控安装工程	被合并方为合并	青岛软控重工有
有限公司	方的全资子公司	限公司

5 、报告期内发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

被合并方	商誉金额	商誉计算方法
		合并成本减去合并中取得的被购买方于购买日可辨
TMSI LLC	1,914,402.21
		认净资产公允价值份额的差额确认为商誉。
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在本报告期取得控制权的情形 □适用√不适用

6 、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司

子公司名称	出售日	损益确认方法
		股权转让价格减去长期股权投资成本及减
青岛软控循环利用工程技术有限公司	2013年10月31日
		值准备的差额确认为损益。
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且至本报告期丧失控制权的情形 □适用√不适用

7 、本报告期发生的吸收合并

					单位：	元	元
	吸收合并的类型	并入的主要资产		并入的主要负债
	同一控制下吸收合并	项目	金额	项目	金额

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吸收合并的类型	并入的主要资产	并入的主要资产	并入的主要负债	并入的主要负债
同一控制下吸收合并	项目	金额	项目	金额
	货币资金	889,403.48	应付账款	7,379,067.69
	应收账款	39,870,906.86	预收款项	1,129,546.50
	预付款项	435,576.14	应付职工薪酬	511,310.85
青岛软控重工有限公司吸收合并青岛软	其他应收款	108,540.58	应交税费	1,643,305.17
控安装工程有限公司	存货	6,262,203.89	其他应付款	17,970,511.80
	固定资产	2,733,870.48
	递延所得税资
		456,334.49
	产
非同一控制下吸收合并	项目	金额	项目	金额

吸收合并的其他说明

8 、境外经营实体主要报表项目的折算汇率

被投资单位名称	记账本位币	主要财务报表项目	折算汇率
软控欧洲研发和技术中 心有限责任公司	欧元	资产、负债项目	8.4189
		损益项目	8.2396
软控（美洲）有限公司	美元	资产、负债项目	6.0969
		损益项目	6.1313

外币财务报表折算差额在资产负债表中所有者权益项目下单独列示，本年产生的外币报表折算损益在 利润表的其他综合收益项目下列示。

六、合并财务报表主要项目注释

1 、货币资金

单位： 元

		期末数			期初数	期初数
项目
	外币金额	折算率	人民币金额	外币金额	折算率	人民币金额
现金:	--	--	713,547.26	--	--	909,961.09
人民币	--	--	419,780.48	--	--	477,204.66
美元	27,691.61	6.0969	168,832.97	43,625.00	6.2855	274,204.94
欧元	13,416.57	8.4189	112,952.77	18,135.66	8.3176	150,845.16
日元	19,000.00	0.0578	1,097.64	19,000.00	0.073049	1,387.93
加元	1,000.00	5.7259	5,725.90	1,000.00	6.3184	6,318.40
台币	25,000.00	0.2063	5,157.50
银行存款：	--	--	572,272,886.33	--	--	502,972,182.24
人民币	--	--	551,640,772.58	--	--	455,489,781.26
美元	2,698,990.42	6.0969	16,455,474.71	4,747,246.52	6.2855	29,838,818.00
欧元	496,100.11	8.4189	4,176,617.22	2,121,232.21	8.3176	17,643,561.03
英镑	2.17	10.0556	21.82	2.17	10.1611	21.95
其他货币资金：	--	--	256,876,282.68	--	--	154,853,208.21
人民币	--	--	256,876,282.68	--	--	154,849,928.20

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		期末数		期初数	期初数	期初数
项目
	外币金额	折算率	人民币金额	外币金额	折算率	人民币金额
美元		6.0969		427.95	6.2855	2,689.88
欧元		8.4189		70.95	8.3176	590.13
合计	--	--	829,862,716.27	--	--	658,735,351.54

2 、应收票据

（ 1 ）应收票据的分类

单位： 元

种类	期末数	期初数
银行承兑汇票	275,877,683.65	384,997,827.91
商业承兑汇票	216,518,312.00
合计	492,395,995.65	384,997,827.91

（ 2 ）期末已质押的应收票据情况

单位： 元

出票单位	出票日期	到期日	金额	备注
	2013年07月02	2014年01月02
河南越洋轮胎销售有限公司			5,240,000.00
	日	日
	2013年09月29	2014年03月29
贵阳实胜轮胎贸易有限公司			6,500,000.00
	日	日
青岛杰锐装备技术发展有限公	2013年10月17	2014年04月17
			5,153,171.00
司	日	日
	2013年10月24	2014年04月24
山东永盛橡胶集团有限公司			5,000,000.00
	日	日
	2013年10月24	2014年04月24
山东永盛橡胶集团有限公司			5,000,000.00
	日	日
合计	--	--	26,893,171.00	--

（ 3 ）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据 情况

期末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 期末公司已经背书给其他方但尚未到期的票据（金额最大前五家）

单位： 元

出票单位	出票日期	到期日	金额	备注
山东玲珑机电有限公司	2013 年10 月23 日	2014 年04 月23 日	3,000,000.00
绵阳市王氏轮胎销售有限公司	2013 年10 月28 日	2014 年04 月28 日	3,000,000.00
山东永盛橡胶集团有限公司	2013 年10 月24 日	2014 年04 月24 日	2,000,000.00
山东安驰轮胎有限公司	2013 年07 月11 日	2014 年01 月11 日	2,000,000.00
潍坊市华东橡胶有限公司	2013 年08 月07 日	2014 年02 月07 日	2,000,000.00
合计	--	--	12,000,000.00	--

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（ 4 ）期末应收票据中无持本公司 5% 以上（含 5% ）表决权股份的股东单位欠款。

3 、应收账款

（ 1 ）应收账款按种类披露

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
种类
		比例		比例	金额	比例		比例
	金额		金额				金额
		(%)		(%)		(%)		(%)
按组合计提坏账准备的应收账款
采用账龄的组合	1,897,822,406.04	99.31%	138,281,248.87	7.29%	2,069,078,800.80	98.52%	121,733,094.71	5.88%
采用个别认定的
	13,215,665.30	0.69%			31,116,281.07	1.48%
组合
组合小计	1,911,038,071.34	100%	138,281,248.87	7.24%	2,100,195,081.87	100%	121,733,094.71	5.8%
合计	1,911,038,071.34	--	138,281,248.87	--	2,100,195,081.87	--	121,733,094.71	--

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末数	期末数		期初数	期初数
账龄	账面余额			账面余额
			坏账准备			坏账准备
	金额	比例(%)		金额	比例(%)
1 年以内
其中：	--	--	--	--	--	--
	823,184,668.20	43.38%	16,463,693.37	805,942,270.40	38.95%	16,118,079.53
1 年以内小计	823,184,668.20	43.38%	16,463,693.37	805,942,270.40	38.95%	16,118,079.53
1至2 年	462,064,901.83	24.35%	23,103,245.09	843,862,916.31	40.79%	42,193,145.82
2至3 年	551,958,529.97	29.08%	55,195,853.00	382,808,376.57	18.5%	38,284,667.06
3 年以上	60,614,306.04	3.19%	43,518,457.41	36,465,237.52	1.76%	25,137,202.30
3至4 年	27,850,581.57	1.47%	13,925,290.79	18,517,006.08	0.89%	9,258,503.04
4至5 年	15,852,789.21	0.84%	12,682,231.36	10,347,660.91	0.5%	8,278,128.73
5 年以上	16,910,935.26	0.89%	16,910,935.26	7,600,570.53	0.37%	7,600,570.53
合计	1,897,822,406.04	--	138,281,248.87	2,069,078,800.8	--	121,733,094.71
				0

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用

					单位：	元	元
		组合名称	账面余额	坏账准备
	个别认定		13,215,665.30
	合计		13,215,665.30

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期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本报告期无转回或收回的应收账款情况

（ 3 ）本报告期无实际核销的应收账款情况

（ 4 ）本报告期无应收账款中持有公司 5 ％（含 5 ％）以上表决权股份的股东单位情况

（ 5 ）应收账款中金额前五名单位情况

单位： 元

				占应收账款总额的
单位名称	与本公司关系	金额	年限
				比例(%)
客户1	客户	354,973,370.59	4 年以内	18.57%
客户2	客户	241,540,474.68	2 年以内	12.64%
客户3	客户	114,868,238.20	3 年以内	6.01%
客户4	客户	73,858,316.00	2 年以内	3.87%
客户5	客户	42,774,838.92	2 年以内	2.24%
合计	--	828,015,238.39	--	43.33%

（ 6 ）应收关联方账款情况

单位： 元

单位名称	与本公司关系	金额	占应收账款总额的比例(%)
橡胶谷有限公司	参股公司	229,888.43	0.01%
青岛橡胶谷国际展会有限公司	参股公司子公司	20,000.00	0%
合计	--	249,888.43	0.01%

（ 7 ）无终止确认的应收款项情况

（ 8 ）无以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额

4 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款按种类披露

单位： 元

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==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
种类	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	比例(%)	金额	比例(%)	金额	比例(%)
单项金额重大并单项
计提坏账准备的其他					94,800,823.36	35.58%	1,896,016.47	2%
应收款
按组合计提坏账准备的其他应收款
采用账龄的组合	67,357,710.90	99.57%	10,563,558.45	15.68%	171,526,571.18	64.38%	10,139,482.53	5.91%
采用个别认定的组合	289,349.17	0.43%			107,051.88	0.04%
组合小计	67,647,060.07	100%	10,563,558.45	15.62%	171,633,623.06	64.42%	10,139,482.53	5.91%
合计	67,647,060.07	--	10,563,558.45	--	266,434,446.42	--	12,035,499.00	--

其他应收款种类的说明 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末数	期末数		期初数	期初数
账龄	账面余额			账面余额
			坏账准备			坏账准备
	金额	比例(%)		金额	比例(%)
1 年以内
其中：
	37,816,571.19	56.14%	756,331.42	156,427,957.74	91.2%	3,122,384.10
1 年以内小计	37,816,571.19	56.14%	756,331.42	156,427,957.74	91.2%	3,122,384.10
1至2 年	16,010,215.74	23.77%	800,510.79	3,854,025.89	2.25%	192,701.28
2至3 年	2,939,420.14	4.36%	293,942.01	3,155,949.32	1.84%	315,594.94
3 年以上	10,591,503.83	15.73%	8,712,774.23	8,088,638.23	4.71%	6,508,802.21
3至4 年	2,874,129.32	4.27%	1,437,064.66	2,314,326.88	1.35%	1,157,163.45
4至5 年	2,208,324.73	3.28%	1,766,659.79	2,113,362.93	1.23%	1,690,690.34
5 年以上	5,509,049.78	8.18%	5,509,049.78	3,660,948.42	2.13%	3,660,948.42
合计	67,357,710.90	--	10,563,558.45	171,526,571.18	--	10,139,482.53

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用

单位： 元

组合名称	账面余额	坏账准备
个别认定	289,349.17
合计	289,349.17

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用

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（ 2 ）本报告期无转回或收回的其他应收款情况

（ 3 ）本报告期无实际核销的其他应收款情况

• （ 4 ）本报告期其他应收款中无持有公司 5 ％（含 5 ％）以上表决权股份的股东单位情况

（ 5 ）金额较大的其他应收款的性质或内容

单位： 元

单位名称	金额	款项的性质或内容	占其他应收款总额的比例(%)
单位1	12,503,102.61	往来款	18.48%
单位2	4,654,117.70	往来款	6.88%
单位3	3,082,689.30	往来款	4.56%
单位4	2,746,500.00	往来款	4.06%
单位5	1,700,000.00	往来款	2.51%
合计	24,686,409.61	--	36.49%

（ 6 ）其他应收款金额前五名单位情况

单位： 元

单位名称	与本公司关系	金额	年限	占其他应收款总额的比例(%)
单位1	客户	12,503,102.61	2 年以内	18.48%
单位2	本公司业务人员	4,654,117.70	2 年以内	6.88%
单位3	本公司业务人员	3,082,689.30	2 年以内	4.56%
单位4	本公司业务人员	2,746,500.00	1 年以内	4.06%
单位5	供应商	1,700,000.00	5 年以内	2.51%
合计	--	24,686,409.61	--	36.49%

（ 7 ）其他应收关联方账款情况

		单位： 元	单位： 元
单位名称	与本公司关系	金额	占其他应收款总额的比例(%)
橡胶谷有限公司	参股公司	1,383,636.00	2.05%
合计	--	1,383,636.00	2.05%

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（ 8 ）无终止确认的其他应收款项情况

（ 9 ）无以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额

（ 10 ）报告期无末按应收金额确认的政府补助

• （ 11 ）报告期内公司无以前年度已全额或较大比例计提坏账准备，本期又全额或部分收回的其他应收款。

5 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位： 元

	期末数	期末数	期初数	期初数
账龄
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1 年以内	204,611,540.74	61.67%	172,779,353.38	41.39%
1至2 年	30,490,855.81	9.19%	240,253,319.91	57.56%
2至3 年	93,045,036.73	28.04%	2,550,060.47	0.61%
3 年以上	3,642,543.69	1.1%	1,811,270.19	0.43%
合计	331,789,976.97	--	417,394,003.95	--

预付款项账龄的说明

（ 2 ）预付款项金额前五名单位情况

单位： 元

单位名称	与本公司关系	金额	时间	未结算原因
供应商1	供应商	83,436,772.02	3 年以内	尚未结算
供应商2	供应商	63,156,870.00	2 年以内	尚未结算
供应商3	供应商	19,727,742.47	1 年以内	尚未结算
供应商4	供应商	14,206,190.99	2 年以内	尚未结算
供应商5	供应商	12,824,503.42	1 年以内	尚未结算
合计	--	193,352,078.90	--	--

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• （ 3 ）本报告期无预付款项中持有本公司 5 ％（含 5 ％）以上表决权股份的股东单位情况

（ 4 ）账龄超过一年的预付账款原因主要是系未结算的货款。

9 、存货

（ 1 ）存货分类

	单位： 元	单位： 元	单位： 元	单位： 元	单位： 元	单位： 元
	期末数			期初数
项目
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	236,582,610.57	22,351,573.54	214,231,037.03	225,343,852.97	8,019,288.38	217,324,564.59
在产品	819,621,415.06	0.00	819,621,415.06	875,501,733.25		875,501,733.25
库存商品	191,298,722.79	32,694.00	191,266,028.79	165,498,345.17	32,694.00	165,465,651.17
周转材料	458,764.47	0.00	458,764.47	713,597.11		713,597.11
低值易耗品	1,039,762.26	0.00	1,039,762.26	231,731.77		231,731.77
合计	1,249,001,275.15	22,384,267.54	1,226,617,007.61	1,267,289,260.27	8,051,982.38	1,259,237,277.89

（ 2 ）存货跌价准备

					单位： 元
			本期减少
存货种类	期初账面余额	本期计提额			期末账面余额
			转回	转销
原材料	8,019,288.38	14,332,285.16			22,351,573.54
在产品					0.00
库存商品	32,694.00				32,694.00
周转材料					0.00
合 计	8,051,982.38	14,332,285.16			22,384,267.54

（ 3 ）存货跌价准备情况

		本期转回存货跌价准备的原因	本期转回金额占该项存货
项目	计提存货跌价准备的依据
			期末余额的比例（%）
原材料	存货成本与可变现净值的差额	计提跌价准备的部分存货已出售
库存商品	存货成本与可变现净值的差额
在产品	存货成本与可变现净值的差额

（ 4 ）期末余额中无利息资本化金额

7 、其他流动资产

单位： 元

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项目	期末数	期初数
理财产品	101,500,000.00
待摊费用	750,880.16	271,690.06
合计	102,250,880.16	271,690.06

8 、可供出售金融资产

（ 1 ）可供出售金融资产情况

	单位： 元	单位： 元
项目	期末公允价值	期初公允价值
可供出售权益工具	319,271,277.18	172,615,997.22
合计	319,271,277.18	172,615,997.22

本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额 0.00 元，该金额占重分类前持有 至到期投资总额的比例 0%。

可供出售金融资产的说明

赛轮集团股份有限公司于2011年6月30日在上海证券交易所上市交易，本公司持有该公司22,772,559股 股票，在2011年6月30日起三十六个月内不能进行转让或者委托他人管理，也不能由发行人回购。

2013年12月31日收盘价14.02元/股。本公司持有该公司22,772,559股股份，市值为319,271,277.18元。

9 、对合营企业投资和联营企业投资

单位： 元

		本企业在被
	本企业持
被投资单位名			期末资产总	期末负债总	期末净资产	本期营业收
	股比例	投资单位表					本期净利润
称			额	额	总额	入总额
	(%)	决权比例
		(%)
一、合营企业
二、联营企业
橡胶谷有限公			302,156,059.	203,639,817.	98,516,242.0
	20%	20%				2,368,188.77	118,562.37
司			76	69	7
青岛青大产学
研中心有限公	33%	33%			24,018,964.1		38,921.14
					0
司

10 、长期股权投资

（ 1 ）长期股权投资明细情况

单位： 元

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								在被投资
						在被投	在被投	单位持股		本期
											本期
	核算方	投资成	期初余	增减变	期末余	资单位	资单位	比例与表	减值	计提
被投资单位											现金
	法	本	额	动	额	持股比	表决权	决权比例	准备	减值
											红利
						例(%)	比例(%)	不一致的		准备
								说明
青岛橡胶轮胎
	成本法	1,000,00	1,000,00		1,000,00	100%	100%
工程专修学院
		0.00	0.00		0.00
四川凯力威科
技股份有限公	成本法	10,000,0	10,000,0		10,000,0	5%	5%
司		00.00	00.00		00.00
橡胶谷有限公
	权益法	20,000,0	24,604,7	-4,394,0	20,210,7	20%	20%
司
		00.00	00.00	00.00	00.00
青岛青大产学
研中心有限公	权益法	9,900,00	2,993,40	6,912,80	9,906,20	33%	33%
司		0.00	0.00	0.00	0.00
怡维怡橡胶研
	成本法	6,000,00		6,000,00	6,000,00	12%	12%
究院有限公司
		0.00		0.00	0.00
华商汇通融资				576000	576000
	成本法	5,760,00		,,	,,	16%	16%
租赁有限公司				000	000
		0.00		.	.
合计	--	52,660,0	38,598,1	14,278,8	52,876,9	--	--	--
		0000	0000	0000	0000
		.	.	.	.

注1： 2013年10月24日召开的公司第五届董事会第三次会议，审议通过《关于参股设立华商汇通融资 租赁有限公司的议案》。

公司以自有资金出资人民币2,880万元与THAISHINE INTERNATIONAL TRADING CO.,LTD、青岛华 通国有资本运营（集团）有限责任公司、青岛华商汇通融资担保有限公司共同参股设立华商汇通融资租赁 有限公司，公司占华商汇通融资租赁有限公司注册资本的16%。

注册资本分期缴付，首期出资10,000万元人民币，由各方于合资公司设立完成后3个月内按比例缴纳， 剩余部分于合资公司设立后2年内缴齐。

注2：根据2012年12月18日第四届董事会第二十二次会议决议，公司以自有资金出资，与关联方橡胶谷 有限公司以及参股公司赛轮股份有限公司共同投资设立怡维怡橡胶研究院有限公司，注册资本5,000.00万 元人民币，主要从事橡胶轮胎行业新材料、新技术等的研发。其中公司出资600.00万元人民币，占注册资 本的12%。

（ 2 ）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况

单位： 元

向投资企业转移资金能力
		当期累计未确认
受到限制的长期股权投资	受限制的原因
		的投资损失金额
项目
	该学院属于从事非盈利性社会服务活动的民办非企业法人单
青岛橡胶轮胎工程专修学
	位，学院章程规定办学的积累不得用于校外投资或担保，不
院
	得转让或分红

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11 、投资性房地产

（ 1 ）按成本计量的投资性房地产

单位： 元

项目	期初账面余额	本期增加	本期增加	本期减少	期末账面余额
一、账面原值合计	51,160,563.31				51,160,563.31
1.房屋、建筑物	51,160,563.31				51,160,563.31
二、累计折旧和累
	13,896,338.46	1,114,559.64			15,010,898.10
计摊销合计
1.房屋、建筑物	13,896,338.46	1,114,559.64			15,010,898.10
三、投资性房地产
	37,264,224.85	-1,114,559.64			36,149,665.21
账面净值合计
1.房屋、建筑物	37,264,224.85	-1,114,559.64			36,149,665.21
五、投资性房地产
	37,264,224.85	-1,114,559.64			36,149,665.21
账面价值合计
1.房屋、建筑物	37,264,224.85	-1,114,559.64			36,149,665.21
				本期
本期折旧和摊销额				1,114,559.64

（ 2 ）无按公允价值计量的投资性房地产

（ 3 ）期末，未发现投资性房地产存在明显减值迹象，故未计提减值准备

12 、固定资产

（ 1 ）固定资产情况

单位： 元

项目	期初账面余额	本期增加	本期增加	本期减少	期末账面余额
					1,122,062,349.0
一、账面原值合计：	970,826,662.32		162,070,974.67	10,835,287.98
					1
其中：房屋及建筑物	476,204,046.71		96,759,986.21	967,927.21	571,996,105.71
机器设备	386,908,504.12		34,841,724.75	3,610,364.08	418,139,864.00
运输工具	58,213,058.09		8,244,415.20	4,591,023.71	6,186,644.00
电子设备	27,085,983.50		18,173,635.90	1,086,562.67	44,173,056.73
办公设备	16,427,428.62		3,920,833.75	575,210.31	19,773,052.06
其他	5,987,641.28		130,378.86	4,200.00	611,382.00
--	期初账面余额	本期新增	本期计提	本期减少	本期期末余额
二、累计折旧合计：	191,723,266.75		74,691,637.39	7,044,051.85	259,370,852.29
其中：房屋及建筑物	40,315,215.60		22,361,245.74	1,418,145.83	61,258,315.51
机器设备	97,783,844.21		34,576,505.48	1,578,479.27	130,781,870.42

==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

项目	期初账面余额	本期增加	本期增加	本期减少	期末账面余额
运输工具	31,610,930.57		7,929,204.18	3,191,046.79	36,349,087.96
电子设备	13,851,632.73		6,086,782.73	657,612.05	19,280,803.41
办公设备	5,219,061.59		3,162,110.48	196,573.41	8,184,598.66
其他	2,942,582.05		575,788.78	2,194.50	3,516,176.33
--	期初账面余额		--		本期期末余额
三、固定资产账面净值
	779,103,395.57		--		862,691,496.72
合计
其中：房屋及建筑物	435,888,831.11		--		510,737,790.20
机器设备	289,124,659.91		--		287,357,994.37
运输工具	26,602,127.52		--		25,517,361.00
电子设备	13,234,350.77		--		24,892,253.32
办公设备	11,208,367.03		--		11,588,453.40
其他	3,045,059.23		--		259,764.00
电子设备			--
办公设备			--
其他			--
五、固定资产账面价值	779,103,395.57				862,691,496.72
			--
合计
其中：房屋及建筑物	435,888,831.11		--		510,737,790.20
机器设备	289,124,659.91		--		287,357,994.37
运输工具	26,602,127.52		--		25,517,361.62
电子设备	13,234,350.77		--		24,892,253.32
办公设备	11,208,367.03		--		11,588,453.40
其他	3,045,059.23		--		2,597,643.81

本期折旧额 74,691,637.39 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 66,116,446.02 元。

（ 2 ）无暂时闲置的固定资产情况

（ 3 ）无通过融资租赁租入的固定资产

（ 4 ）通过经营租赁租出的固定资产

	单位： 元
种类	期末账面价值
机器设备	10,026,101.27
办公设备	34,373.61

（ 5 ）期末无持有待售的固定资产情况

（ 6 ）未办妥产权证书的固定资产情况

	项目	未办妥产权证书原因	预计办结产权证书时 间

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青岛软控机电工程有限公司胶州科研制造基地一期厂房	正在办理中	2014 年12 月
青岛软控机电工程有限公司胶州科研制造基地二期/三期
	正在办理中	2014年12月
厂房
青岛软控精工有限公司厂房	正在办理中	2014 年12 月
北京敬业厂房	正在办理中	2014 年12 月

13 、在建工程

（ 1 ）在建工程情况

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
本部配料部工装资产	593,656.30	0.00	593,656.30	587,401.50	0.00	587,401.50
重工在安装设备	17,624,959.2	0.00	17,624,959.2	17,578,507.4	0.00	17,578,507.43
	4		4	3
机电装备事业部恒温车
	402,345.50	0.00	402,345.50		0.00	0.00
间
机电（胶州）科研制造基				29,162,292.7
		0.00	0.00		0.00	29,162,292.72
地工程三期				2
机电太阳能设备		0.00	0.00	18,311,111.1	0.00	18,311,111.13
				3
机电胶粉项目	8,117,322.98	0.00	8,117,322.98	8,089,062.85	0.00	8,089,062.85
机电在安装设备	1,388,038.14	0.00	1,388,038.14	3,769,631.69	0.00	3,769,631.69
检测在安装设备	39,854.91	0.00	39,854.91	60,940.85	0.00	60,940.85
华控AHFN汽轮机拖动
		0.00	0.00	394,615.37	0.00	394,615.37
造气风机节电项目
精工基地-新建、改造零
		0.00	0.00	250,000.00	0.00	250,000.00
星项目
海尔工业园金太阳	117,568,898.	0.00	117,568,898.		0.00	0.00
	82		82
保税区金太阳	74,097,952.4	0.00	74,097,952.4		0.00	0.00
	5		5
扬帆光电建筑一体化	18,250,713.1	0.00	18,250,713.1		0.00	0.00
	6		6
青联门窗光电建筑一体	13,625,902.9		13,625,902.9
		0.00			0.00	0.00
化	3		3
						78,203,563.54
合计	251,709,644.	0.00	251,709,644. 43	78,203,563.5
	43			4

（ 2 ）重大在建工程项目变动情况

单位： 元

项目名称	预算数	期初数	本期增 加	转入固 定资产	其他减 少	工程投 入占预 算比例 (%)	工程进 度	利息资 本化累 计金额		其中： 本期利 息资本 化金额		本期利 息资本 化率 (%)		资金来 源	期末数
重工在安装设	36,000,	9,529,9				26%	35.00							自筹	9,529,9

==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

						工程投			其中：	本期利
								利息
			本期增	转入固	其他减	入占预	工程进	资	本期利	息资本	资金来
项目名称	预算数	期初数						本化累				期末数
			加	定资产	少	算比例	度		息资本	化率	源
								计金额
						(%)			化金额	(%)
备/太阳能光伏	000.00	14.50										14.50
发电设备
重工在安装设	7,600,0	7,051,4										7,051,4
						93%	80.00				自筹
备/600T 吊机	00.00	44.18										44.18
机电（胶州）	128,88
		2162		2162
科研制造基地	0,000.0	9,,		9,,		23%	100.00				自筹	0.00
		222		222
工程三期	0	9.7		9.7
机电太阳能设	26,000,	18,311,		18,311,							政府补
						70%	100.00					0.00
备	000.00	111.13		111.13							助
												8,117,3
机电胶粉项目	12,000,	8,089,0	28,260.			67%	80.00				自筹
												22.98
	000.00	62.85	13
	168,00
华控海尔工业												117,568
	0,000.0		117,568			70%	70.00				自筹
园金太阳			,898.82									,898.82
	0
	106,00
华控保税区金												74,097,
	0,000.0		74,097,			70%	70.00				自筹
太阳			952.45									952.45
	0
	193,00
华控扬帆光电												18,250,
	0,000.0		18,250,			95%	95.00				自筹
建筑一体化			713.16									713.16
	0
华控青联门窗	144,00
												13,596,
光电建筑一体	0,000.0		13,596,			95%	95.00				自筹
												941.33
化	0		941.33
	821,48		223,54									248,21
合计	0,000.0	72,143,	2,765.8	47,473,		--	--			--	--	3,187.4
		82538		40385
	0	.	9	.								2

在建工程项目变动情况的说明

（ 3 ）期末，未发现在建工程存在明显减值迹象，故未计提减值准备

（ 4 ）重大在建工程的工程进度情况

项目	工程进度	备注
重工在安装设备/太阳能光伏发电
	35.00
设备
重工在安装设备/600T 吊机	80.00
机电（胶州）科研制造基地工程三
	100.00
期
机电太阳能设备	100.00
机电胶粉项目	80.00
华控海尔工业园金太阳	70.00
华控保税区金太阳	70.00
华控扬帆光电建筑一体化	95.00
华控青联门窗光电建筑一体化	95.00

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==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

14 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

单位： 元

项目	期初账面余额	本期增加	本期减少	期末账面余额
一、账面原值合计	146,207,069.72	13,946,880.88	212,735.05	159,941,215.55
专利权	1,812,053.08	11,959,880.71	0.00	13,771,933.79
保税区一期土地使用权	2,885,992.50	0.00	0.00	2,885,992.50
保税区二期土地使用权	3,712,755.00	0.00	0.00	3,712,755.00
胶州胶东镇营旧路土地使用权	69,077,435.00	0.00	0.00	69,077,435.00
崂山区7#线东、4#线南土地使用
	12,894,337.06	0.00	0.00	12,894,337.06
权
胶州市兰州东路369号土地使用
	17,255,400.00	0.00	0.00	17,255,400.00
权
静海县天宇科技园区土地	15,235,267.66	0.00	0.00	15,235,267.66
半钢铸造技术	2,223,333.32	0.00	0.00	2,223,333.32
全钢子午胎制造技术	4,500,000.00	0.00	0.00	4,500,000.00
应用软件及其他	16,610,496.10	1,987,000.17	212,735.05	18,384,761.22
二、累计摊销合计	21,772,709.63	5,925,869.06	212,735.05	27,485,843.64
专利权	212,858.46	982,012.00	0.00	1,194,870.46
保税区一期土地使用权	567,001.25	58,354.65	0.00	625,355.90
保税区二期土地使用权	729,396.93	62,153.29	0.00	791,550.22
胶州胶东镇营旧路土地使用权	5,526,194.94	1,381,548.74	0.00	6,907,743.68
崂山区7#线东、4#线南土地使用
	1,575,589.86	257,886.74	0.00	1,833,476.60
权
胶州市兰州东路369号土地使用
	2,698,116.81	376,481.40	0.00	3,074,598.21
权
静海县天宇科技园区土地	1,472,742.41	304,705.32	0.00	1,777,447.73
半钢铸造技术	833,750.01	222,333.33	0.00	1,056,083.34
全钢子午胎制造技术	3,630,962.72	459,777.60	0.00	4,090,740.32
应用软件及其他	4,526,096.24	1,820,615.99	212,735.05	6,133,977.18
三、无形资产账面净值合计	124,434,360.09	8,021,011.82		132,455,371.91
专利权	1,599,194.62			12,577,063.33
保税区一期土地使用权	2,318,991.25			2,260,636.60
保税区二期土地使用权	2,983,358.07			2,921,204.78
胶州胶东镇营旧路土地使用权	63,551,240.06			62,169,691.32
崂山区7#线东、4#线南土地使用
	11,318,747.20			11,060,860.46
权
胶州市兰州东路369号土地使用
	14,557,283.19			14,180,801.79
权
静海县天宇科技园区土地	13,762,525.25			13,457,819.93
半钢铸造技术	1,389,583.31			1,167,249.98
全钢子午胎制造技术	869,037.28			409,259.68
应用软件及其他	12,084,399.86			12,250,784.04
专利权
保税区一期土地使用权

==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

项目	期初账面余额	本期增加	本期减少	期末账面余额
保税区二期土地使用权
胶州胶东镇营旧路土地使用权
崂山区7#线东、4#线南土地使用
权
胶州市兰州东路369号土地使用
权
静海县天宇科技园区土地
半钢铸造技术
全钢子午胎制造技术
应用软件及其他
无形资产账面价值合计	124,434,360.09	8,021,011.82		132,455,371.91
专利权	1,599,194.62			12,577,063.33
保税区一期土地使用权	2,318,991.25			2,260,636.60
保税区二期土地使用权	2,983,358.07			2,921,204.78
胶州胶东镇营旧路土地使用权	63,551,240.06			62,169,691.32
崂山区7#线东、4#线南土地使用
	11,318,747.20			11,060,860.46
权
胶州市兰州东路369号土地使用
	14,557,283.19			14,180,801.79
权
静海县天宇科技园区土地	13,762,525.25			13,457,819.93
半钢铸造技术	1,389,583.31			1,167,249.98
全钢子午胎制造技术	869,037.28			409,259.68
应用软件及其他	12,084,399.86			12,250,784.04

本期摊销额 5,925,869.06 元。

（ 2 ）公司无开发项目支出

（ 3 ）期末无形资产不存在抵押情况。

（ 4 ）期末无资本化的研究开发支出。

（ 5 ）期末，未发现无形资产存在明显减值迹象，故未计提减值准备。

15 、商誉

单位： 元

被投资单位名称或形成商					期末减值准
	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
誉的事项					备
Davian Enterprises LLC	7,362,583.28	0.00	0.00	7,362,583.28	7,362,583.28
TMSI LLC	0.00	1,914,402.21	0.00	1,914,402.21	0.00
青岛软控重工有限公司	9,526,074.42	0.00	0.00	9,526,074.42	0.00
青岛科捷自动化设备有限	1,178,542.58	0.00	0.00	1,178,542.58	0.00

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==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

被投资单位名称或形成商					期末减值准
	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
誉的事项					备
公司
北京敬业机械设备有限公
	62,895,120.19			62,895,120.19
司
合计	80,962,320.47	1,914,402.21	0.00	82,876,722.68	7,362,583.28

期末对商誉进行测试，子公司软控（美洲）有限公司对因合并 Davian Enterprises LLC 形成的商誉进行 了减值测试，有减值迹象，并对其计提减值准备 1,171,360 美元，折算人民币为 7,362,583.28 元。

其他被投资单位未发现存在减值迹象。

说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法

首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比 较，确认相应的减值损失；然后再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产 组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额，如相关资产组或者资 产组组合的可收回金额低于其账面价值的，就其差额确认减值、损失，减值损失金额首先抵减分摊至资产 组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面 价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

以上资产账面价值的抵减，都作为各单项资产(包括商誉)的减值损失处理，计入当期损益。抵减后的 各资产的账面价值不得低于以下三者之中最高者：该资产的公允价值减去处置费用后的净额(如可确定的)、 该资产预计未来现金流量的现值(如可确定的)和零。因此而导致的未能分摊的减值损失金额，按照相关资 产组或者资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分摊。

如有少数股东权益，调整资产组的账面价值，将归属于少数股东权益的商誉包括在内，然后根据调整 后的资产组账面价值与其可收回金额进行比较，以确定资产组(包括商誉)是否发生了减值。上述资产组如 发生减值的，首先抵减商誉的账面价值，并将商誉减值损失在可归属于母公司和少数股东权益部分之间按 比例进行分摊，以确认归属于母公司的商誉减值损失。

16 、长期待摊费用

单位： 元

		本期增加		其他减少		其他减少的原
项目	期初数		本期摊销额		期末数
		额		额		因
保税区试验中心装修	411,314.57	0.00	214,548.88	0.00	196,765.69
研发大楼展厅	800,000.00	0.00	300,000.00	0.00	500,000.00
保税区一期楼板地面加固	1,830,556.50	0.00	523,016.16	0.00	1,307,540.3
					4
重工园区墙面粉刷	551,617.74	0.00	91,936.32	0.00	459,681.42
重工胶东房屋维修工程	2,942,424.44	0.00	401,239.68	0.00	2,541,184.7
					6
重工宿舍楼装修	3,904,418.06	0.00	491,685.24	0.00	3,412,732.8
					2
重工园区车间加固工程	1,298,813.62	0.00	171,272.16	0.00	1,127,541.4
					6
重工四车间改造工程	315,000.00	0.00	37,800.00	0.00	277,200.00
天晟办公楼装修改造	1,238,611.16	0.00	1,061,666.6	0.00	176,944.52
			4
天晟经营租入固定资产修理	54,611.15	0.00	27,999.96	0.00	26,611.19

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

		本期增加		其他减少		其他减少的原
项目	期初数		本期摊销额		期末数
		额		额		因
费
Davian递延雇佣费用	1,872,582.45	0.00	1,872,582.4	0.00	0.00
			5
敬业车间及厂区改造	154,132.81	0.00	58,411.81	0.00	95,721.00
精诚建业基础设施改造	251,126.12	136,430.0	219,166.37	0.00	168,389.75
		0
敬业园房屋设施改造	183,672.40	173,152.9	92,966.19	0.00	263,859.13
		2
合计	15,808,881.02	309,582.9	5,564,291.8	0.00	10,554,172. 08	--
		2	6

长期待摊费用的说明：本期摊销长期待摊费用 5,564,291.86 元。

17 、递延所得税资产和递延所得税负债

（ 1 ）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示

已确认的递延所得税资产和递延所得税负债

单位： 元

项目	期末数	期初数
递延所得税资产：
资产减值准备	35,760,005.88	24,465,164.54
开办费	0.00
可抵扣亏损	54,537,083.83	4,857,105.34
预提费用	137,669.37	58,447.83
预计负债	861,293.99	374,662.18
递延收益	11,869,275.00	11,624,166.67
发出商品利润	531,045.88	10,255,056.51
存货中包含的未实现利润	95,253,583.24	22,001,533.13
土地投资评估增值	144,827.17	148,045.54
固定资产折旧	87,170.51
小计	199,181,954.87	73,784,181.74
递延所得税负债：
计入资本公积的可供出售金融资产公允
	43,343,217.29	14,229,950.19
价值变动
未支出的不征税收入	37,514,254.01	18,452,562.57
固定资产折旧	0.00
固定资产评估增值	0.00	1,993,314.33
计入资本公积的长期股权投资其他权益
	0.00	465,617.23
变动
小计	80,857,471.30	35,141,444.32

无未确认递延所得税资产明细

无将于以下年度到期的未确认递延所得税资产的可抵扣亏损

应纳税差异和可抵扣差异项目明细

单位： 元

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

==> picture [416 x 40] intentionally omitted <==

	暂时性差异金额	暂时性差异金额
项目
	期末	期初
应纳税差异项目
交易性金融工具、衍生金融工具的估值
计入资本公积的可供出售金融资产公允价
	288,954,781.96	142,299,501.99
值变动
未支出的不征税收入	250,095,026.75	184,525,625.61
固定资产折旧
固定资产评估增值	0.00	5,205,835.28
计入资本公积的长期股权投资其他权益变
		4,656,172.29
动
小计	539,049,808.71	336,687,135.17
可抵扣差异项目
资产减值准备	171,229,074.86	141,820,576.09
开办费	0.00
可弥补的亏损	220,571,500.69	18,175,166.93
预提费用	714,081.89	233,791.30
预计负债	5,741,959.91	3,746,621.77
递延收益	61,040,766.69	75,544,266.68
发出商品利润	3,540,305.84	49,207,868.91
存货中包含的未实现利润	394,740,650.38	88,006,132.51
土地投资评估增值	511,722.88	524,596.36
固定资产折旧	404,451.58
小计	858,494,514.72	377,259,020.55

18 、资产减值准备明细

单位： 元

			本期减少	本期减少
项目	期初账面余额	本期增加			期末账面余额
			转回	转销
一、坏账准备	133,768,593.71	15,076,213.61		0.00	148,844,807.32
二、存货跌价准备	8,051,982.38	14,332,285.16			22,384,267.54
九、在建工程减值准备					0.00
十三、商誉减值准备		7,362,583.28			7,362,583.28
合计	141,820,576.09	36,771,082.05			178,591,658.14

资产减值明细情况的说明

19 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

单位： 元

项目	期末数	期初数
质押借款	6,880,663.28	4,399,850.00
抵押借款	0.00
保证借款	48,000,000.00	10,032,046.09

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信用借款	30,000,000.00	208,000,000.00
合计	84,880,663.28	222,431,896.09

（ 2 ）无已到期未偿还的短期借款情况

21 、应付票据

单位： 元

种类	期末数	期初数
商业承兑汇票	328,036,046.61	223,631,412.62
银行承兑汇票	150,741,509.14
合计	478,777,555.75	223,631,412.62

下一会计期间将到期的金额 478,777,555.75 元。

应付票据的说明

期末余额中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。

22 、应付账款

（ 1 ）应付账款情况

单位： 元

项目	期末数	期初数
1 年以内	782,622,210.71	582,239,184.52
1至2 年	45,253,391.11	35,236,063.33
2至3 年	8,281,062.71	6,749,082.62
3 年以上	9,711,798.41	6,524,014.46
合计	845,868,462.94	630,748,344.93

（ 2 ）本报告期应付账款中无应付持有公司 5 ％（含 5 ％）以上表决权股份的股东单位款项

（ 3 ）账龄超过一年的大额应付账款情况主要是未到结算期

23 、预收账款

（ 1 ）预收账款情况

单位： 元

项目	期末数	期初数
1 年以内	556,092,815.26	705,255,248.38
1至2 年	59,579,876.00	235,901,321.02

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2至3 年	101,123,998.92	15,403,618.37
3 年以上	9,459,845.28	3,492,334.66
合计	726,256,535.46	960,052,522.43

（ 2 ）本报告期预收账款中无预收持有公司 5 ％（含 5 ％）以上表决权股份的股东单位款项

（ 3 ）账龄超过一年的大额预收账款情况主要原因是未结算的货款

24 、应付职工薪酬

单位： 元

项目	期初账面余额	本期增加	本期减少	期末账面余额
一、工资、奖金、
	3,525,994.18	267,406,808.62	270,547,051.12	385,751.68
津贴和补贴
二、职工福利费	819,526.95	21,865,264.58	22,169,219.56	515,571.97
三、社会保险费	164,046.28	45,952,623.22	45,921,367.86	195,301.64
社会保险费	164,046.28	45,952,623.22	45,921,367.86	195,301.64
四、住房公积金		15,478,463.61	15,478,463.61
五、辞退福利		401,447.19	401,447.19
六、其他	9,807,838.88	7,677,241.38	4,663,760.87	12,821,319.39
工会经费	831,183.85	3,532,573.29	3,334,911.93	1,028,845.21
教育经费	8,975,422.19	3,957,668.09	1,140,616.10	11,792,474.18
非货币性福利
其他	1,232.84	187,000.00	188,232.84
合计	14,317,406.29	358,781,848.60	359,181,310.21	13,917,944.68

应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00 元。 工会经费和职工教育经费金额 9,806,606.04 元，非货币性福利金额 0.00 元，因解除劳动关系给予补偿 401,447.19 元。

应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排

应付工资、奖金、津贴和补贴当月计提并于当月15日发放；应付社会保险费、住房公积金当月计提并 上缴；应付工会经费和职工教育经费计划将于下一会计期间内使用。

25 、应交税费

单位： 元

项目	期末数	期初数
增值税	-109,228,808.31	-18,913,480.05
消费税	0.00
营业税	292,224.01	1,600,403.47
企业所得税	54,860,746.29	26,074,832.27
个人所得税	1,048,235.44	3,344,152.87
城市维护建设税	4,643,238.31	2,166,439.77
土地使用税	834,354.96	834,354.96
房产税	1,556,759.06	1,032,897.74

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印花税	244,178.90	132,167.40
教育费附加	1,995,737.05	934,023.02
地方教育费附加	1,330,491.34	616,628.75
水利基金	658,527.51	331,786.50
其他税费	3,748.99
合计	-41,760,566.45	18,154,206.70

26 、应付利息

单位： 元

项目	期末数	期初数
企业债券利息	30,223,722.16	30,223,722.20
短期借款应付利息	126,806.83	218,044.44
合计	30,350,528.99	30,441,766.64

27 、应付股利

单位： 元

单位名称	期末数	期初数	超过一年未支付原因
汪英立		184,553.71
合计		184,553.71	--

28 、其他应付款

（ 1 ）其他应付款情况

单位： 元

项目	期末数	期初数
1 年以内	41,299,698.96	25,762,138.99
1至2 年	4,685,245.16	736,865.94
2至3 年	64,549.48	936,812.98
3 年以上	1,573,999.82	8,366,559.15
合计	47,623,493.42	35,802,377.06

（ 2 ）本报告期其他应付款中无应付持有公司 5 ％（含 5 ％）以上表决权股份的股东单位款项

• （ 3 ）账龄超过一年的大额其他应付款情况主要是子公司未支付的奖励款

29 、预计负债

单位： 元

	项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
	产品质量保证	3,746,621.77	18,924,865.02	16,929,526.88	5,741,959.91

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合计 3,746,621.77 18,924,865.02 16,929,526.88 5,741,959.91

预计负债说明

根据公司与客户签订的销售合同有关承诺五年免费维护的条款，2003年8月18日经公司第一届董事会第 七次会议决议同意自2003年1月1日起按主营业务收入的0.5%计提售后服务费。

30 、一年内到期的非流动负债

（ 1 ）一年内到期的非流动负债情况

单位： 元

项目	期末数	期初数
1 年内到期的长期应付款	130,363.92	36,279.91
合计	130,363.92	36,279.91

（ 2 ）无一年内到期的长期借款

（ 3 ）无一年内到期的应付债券

（ 4 ）一年内到期的长期应付款

单位： 元

借款单位	期限	初始金额	利率（%）	应计利息	期末余额	借款条件
BEST BUY	40 个月	35,930.00 美元			21,382.00 美元

一年内到期的长期应付款的说明

孙公司Davin Enterprises LLC 2012年8月份向Best Buy 租赁办公设备，2014年1-12月份共计应支付租金 21,382美元。

31 、其他流动负债

单位： 元

项目	期末账面余额	期初账面余额
预提费用	332,740.99
合计	332,740.99

32 、应付债券

单位： 元

	债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初应付 利息	本期应计 利息	本期已付 利息	期末应付 利息	期末余额
	公司债券	950,000,0 00.00	2011年06 月02 日	5年	950,000,0 00.00	30,223,72 2.20	52,059,99 9.96	52,060,00 0.00	30,223,72 2.16	941,761,4 50.57

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33 、长期应付款

（ 1 ）金额前五名长期应付款情况

单位： 元

单位	期限	初始金额	利率（%）	应计利息	期末余额	借款条件
BEST BUY	40 个月	35,930 美元			7,333.00 美元

（ 2 ）长期应付款中无应付融资租赁款

34 、专项应付款

单位： 元

					备注说 明
项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
青岛市科技局基于伺服技术的工业机器人	350,000.00			350,000.00
青岛市科技局复杂环境下专用机器人关键技
	800,000.00			800,000.00
术研究与应用
合计	1,150,000.00			1,150,000.0 0	--

专项应付款说明

2010年12月，子公司青岛科捷自动化设备有限公司收到青岛市科技局根据与科技部科技型中小企业技 术创新基金管理中心、青岛市科技局签订的《科技型中小企业技术创新基金无偿资助项目合同》（立项代 码10C26213712050）拨付的中小企业技术创新基金无偿资助项目基于伺服技术的工业机器人拨款35万元。 合同规定该资金计入专项应付款核算管理。

2011年9月，子公司青岛科捷自动化设备有限公司收到青岛即墨市科技局拨付的复杂环境下专用机器 人关键技术研究与应用项目科技专项经费80万元。根据青岛市科技局《关于印发<青岛市科学技术专项资 金拨付管理暂行办法补充说明>的通知》（青科财字[2010]11号）文件规定，该资金计入专项应付款核算管 理。

35 、其他非流动负债

	项目		期末账面余额					期初账面余额
	递延收益		226,890,766.69					75,544,266.68
	合计		226,890,766.69					75,544,266.68
	涉及政府补助的负债项目
				本期新增补	本期计入营业		其他		与资产相关/与
	负债项目	期初余额						期末余额
				助金额	外收入金额		变动		收益相关
重工太阳能光电建筑应用示范项
		11,550,000.00						11,550,000.00	与资产相关
目
技术中心创新能力建设项目		3,146,666.67			213,333.32			2,933,333.35	与收益相关
轮胎绿色制造关键技术与装备		2,210,000.00		2,710,000.00	4,920,000.00				与收益相关

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轮胎行业数字化生产执行系统	83,333.35		83,333.35			与收益相关
子午胎低温一次法混炼技术与装
	666,666.65		666,666.65			与收益相关
备
超高频RFID轮胎电子标签及读写
	250,000.00		250,000.00			与收益相关
器的产业化
轮胎全生命周期MES信息管理系
	1,696,000.00		1,696,000.00			与收益相关
统的研发和产业化
巨型全钢工程子午胎成型重大装
	354,166.67	360,000.00	714,166.67			与收益相关
备及关键技术的联合研发
巨型全钢工程子午线轮胎成型机
	1,400,000.00		700,000.00		700,000.00	与收益相关
的研发和产业化示范300
机器人在轮胎行业应用及产业化	3,966,666.67		1,983,333.32		1,983,333.35	与收益相关
高速均匀性检测机理与数据处理	26,666.67		26,666.67			与收益相关
轮胎企业生产制造执行系统
	11,812,500.00		6,620,000.00		5,192,500.00	与收益相关
（MES)研究与应用
国家863 支持项目	22,500,000.00				22,500,000.00	与资产相关
轮胎先进装备与关键材料国家工
	300,000.00		300,000.00			与收益相关
程实验室
可再生能源建筑补助资金	1,581,600.00				1,581,600.00	与资产相关
机电太阳能光电建筑应用示范	14,000,000.00	6,000,000.00			20,000,000.00	与资产相关
青岛海尔工业园金太阳工程		77,000,000.00			77,000,000.00	与资产相关
青岛保税区金太阳工程		57,740,000.00			57,740,000.00	与资产相关
青岛扬帆船舶金太阳工程		14,700,000.00			14,700,000.00	与资产相关
青岛青联门窗金太阳工程		9,800,000.00			9,800,000.00	与资产相关
863 项目		610,000.00			610,000.00	与资产相关
基于声表面波技术的无源无线轮
胎温度压力监测系统设计及示范		900,000.00	300,000.01		599,999.99	与收益相关
应用
合计	75,544,266.68	169,820,000.0	18,473,499.99	0.00	226,890,766.6	--
		0			9

36 、股本

							单位：元 期末数 742,365,000. 00
			本期变动增减（＋－）
	期初数		、				期末数
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
							742,365,000. 00
股份总数	742,365,000. 00

37 、专项储备

专项储备情况说明

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
安全生产费		8,259,028.00	1,396,210.51	6,862,817.49
合计		8,259,028.00	1,396,210.51	6,862,817.49

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38 、资本公积

	单位： 元 期初数 本期增加 本期减少 期末数 348,772,743.04 32,184,272.88 316,588,470.1 6 173,411,642.03 146,655,279.9 6 33,303,822.15 286,763,099.8 4 4,656,172.29 4,656,172.29 0.00 0.00 169,552,085.19 146,655,279.9 6 316,207,365.1 5 0.00 0.00 0.00 -17,420,825.75 28,647,649.86 -46,068,475.61 16,624,210.30 16,624,210.30 522,184,385.07 146,655,279.9 6 65,488,095.03603,351,570.0 0	单位： 元 期初数 本期增加 本期减少 期末数 348,772,743.04 32,184,272.88 316,588,470.1 6 173,411,642.03 146,655,279.9 6 33,303,822.15 286,763,099.8 4 4,656,172.29 4,656,172.29 0.00 0.00 169,552,085.19 146,655,279.9 6 316,207,365.1 5 0.00 0.00 0.00 -17,420,825.75 28,647,649.86 -46,068,475.61 16,624,210.30 16,624,210.30 522,184,385.07 146,655,279.9 6 65,488,095.03603,351,570.0 0	单位： 元 期初数 本期增加 本期减少 期末数 348,772,743.04 32,184,272.88 316,588,470.1 6 173,411,642.03 146,655,279.9 6 33,303,822.15 286,763,099.8 4 4,656,172.29 4,656,172.29 0.00 0.00 169,552,085.19 146,655,279.9 6 316,207,365.1 5 0.00 0.00 0.00 -17,420,825.75 28,647,649.86 -46,068,475.61 16,624,210.30 16,624,210.30 522,184,385.07 146,655,279.9 6 65,488,095.03603,351,570.0 0	单位： 元 期初数 本期增加 本期减少 期末数 348,772,743.04 32,184,272.88 316,588,470.1 6 173,411,642.03 146,655,279.9 6 33,303,822.15 286,763,099.8 4 4,656,172.29 4,656,172.29 0.00 0.00 169,552,085.19 146,655,279.9 6 316,207,365.1 5 0.00 0.00 0.00 -17,420,825.75 28,647,649.86 -46,068,475.61 16,624,210.30 16,624,210.30 522,184,385.07 146,655,279.9 6 65,488,095.03603,351,570.0 0
项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
				316,588,470.1
资本溢价（股本溢价）	348,772,743.04		32,184,272.88
				6
				286,763,099.8
其他资本公积	173,411,642.03	146,655,279.9	33,303,822.15
		6		4
（1）被投资单位其他权益变动	4,656,172.29		4,656,172.29	0.00
（2）未行权的股份支付				0.00
				316,207,365.1
（3）可供出售金融资产公允价值变动	169,552,085.19	146,655,279.9
		6		5
（4）投资性房地产转换公允价值变动差额				0.00
（5）现金流量套期利得或损失				0.00
（6）境外经营净投资套期利得或损失				0.00
（7）与计入所有者权益项目相关的所得税影
	-17,420,825.75		28,647,649.86	-46,068,475.61
响
（8）其他	16,624,210.30			16,624,210.30
				603,351,570.0 0
合计	522,184,385.07	146,655,279.9	65,488,095.03
		6

子公司青岛软控机电工程有限公司于2013 年3 月收购其子公司北京敬业机械设备有限公司剩余33.3% 股权，收购价与按照新增持股比例计算应享有北京敬业机械设备有限公司自购买日开始持续计算的可辨认 净资产份额之间的差额，冲减资本公积32,184,272.88 元。

因参股公司橡胶谷有限公司资本公积变动，本期公司按持股比例相应减少资本公积净额4,190,555.06 元。

公司持有的参股公司赛轮股份有限公司股票的本期公允价值变动部分扣减递延所得税后的 117,542,012.87 元计入资本公积。

39 、盈余公积

				单位： 元 期末数 243,802,194.09 24,959,598.78 268,761,792.87
项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
法定盈余公积	190,911,976.61	52,890,217.48		243,802,194.09
任意盈余公积	24,959,598.78			24,959,598.78
合计	215,871,575.39	52,890,217.48		268,761,792.87

40 、未分配利润

	单位： 元 金额 提取或分配比例 1,622,642,830.54 -- 1,622,642,830.54 --	单位： 元 金额 提取或分配比例 1,622,642,830.54 -- 1,622,642,830.54 --
项目	金额	提取或分配比例
调整前上年末未分配利润	1,622,642,830.54	--
调整后年初未分配利润	1,622,642,830.54	--

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加：本期归属于母公司所有者的净利润	126,134,533.83	--
减：提取法定盈余公积	52,890,217.48
应付普通股股利	22,270,950.00
期末未分配利润	1,673,616,196.89	--

调整年初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润 0.00 元。

• 2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润 0.00 元。

• 3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润 0.00 元。

• 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润 0.00 元。

• 5)、其他调整合计影响年初未分配利润 0.00 元。

41 、营业收入、营业成本

（ 1 ）营业收入、营业成本

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
主营业务收入	2,439,532,998.39	1,513,176,513.89
其他业务收入	80,268,264.53	105,425,339.38
营业成本	1,914,021,467.99	1,037,343,007.49

（ 2 ）主营业务（分行业）

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
行业名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
软件业	282,206,056.59	2,961,984.42	241,843,340.27	6,882,524.56
制造及安装业	2,157,326,941.80	1,852,695,697.51	1,271,333,173.62	951,061,269.67
合计	2,439,532,998.39	1,855,657,681.93	1,513,176,513.89	957,943,794.23

（ 3 ）主营业务（分产品）

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
产品名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
配料系统	353,938,208.57	259,218,440.64	306,565,979.62	184,363,767.34
橡胶装备（不含橡胶配料系
	1,610,003,579.82	1,221,974,379.12	650,639,880.81	381,350,867.51
统）
化工装备	296,791,964.38	254,512,882.40	334,667,968.35	255,987,811.15
模具	59,740,645.30	49,684,758.87	94,938,124.57	71,117,607.35
轮胎行业MES 系统	19,660,273.48	8,412,109.34	23,109,333.35	4,341,475.16
工业机器人	64,679,850.08	34,723,961.38	60,899,806.16	39,577,398.27
其他	34,718,476.76	27,131,150.18	42,355,421.03	21,204,867.45
合计	2,439,532,998.39	1,855,657,681.93	1,513,176,513.89	957,943,794.23

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（ 4 ）主营业务（分地区）

	单位： 元	单位： 元	单位： 元	单位： 元
	本期发生额		上期发生额
地区名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
国内	1,762,664,190.82	1,339,264,883.70	1,263,194,837.79	806,228,052.93
国外	676,868,807.57	516,392,798.23	249,981,676.10	151,715,741.30
合计	2,439,532,998.39	1,855,657,681.93	1,513,176,513.89	957,943,794.23

（ 5 ）公司来自前五名客户的营业收入情况

单位： 元

客户名称	主营业务收入	占公司全部营业收入的比例(%)
客户1	333,399,426.17	13.23%
客户2	156,287,392.51	6.2%
客户3	123,844,632.89	4.91%
客户4	98,197,417.56	3.9%
客户5	81,878,632.52	3.25%
合计	793,607,501.65	31.49%

营业收入的说明

42 、营业税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计缴标准
营业税	1,940,406.03	2,643,030.13
城市维护建设税	13,591,852.81	8,735,318.46
教育费附加	6,279,584.47	5,387,631.20
资源税	114,829.96
地方教育附加	3,833,822.95	851,882.07
房产税	893,504.64	1,111,214.52
其他		2,118.65
合计	26,654,000.86	18,731,195.03	--

43 、销售费用

单位： 元

	项目	本期发生额	上期发生额
	工资及附加	29,402,677.00	18,534,360.70
	售后服务费	19,988,078.80	17,431,941.03
	装卸/运输费	9,905,568.61	11,246,375.31
	交通/差旅/会议费	10,627,400.23	7,070,779.58
	业务招待费	5,110,469.09	5,484,451.08
	广告/宣传/展览费	4,406,966.93	3,944,467.30
	办公及劳保费	2,709,064.00	1,901,300.95
	其他	44,673,989.67	15,239,195.75
	合计	126,824,214.33	80,852,871.70

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44 、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
研发费用	151,162,652.01	134,228,504.24
工资及附加	116,931,630.23	100,594,834.53
折旧及摊销	31,353,567.62	22,885,107.57
交通/差旅/会议费	13,956,999.82	11,136,547.65
税费	13,241,060.13	10,689,873.55
办公及劳动保护费	7,358,759.43	8,332,282.31
修理及物料消耗费	6,335,547.61	4,442,164.84
业务招待费	3,796,654.59	3,904,985.35
水/电/蒸汽费	3,513,350.99	3,447,278.26
保险费	2,312,688.23	2,495,428.68
网络通讯费	1,485,584.91	1,687,833.31
装卸/运输费	1,276,244.60	1,537,937.75
出版/文献/信息传播/知识产权费	580,822.12	1,192,794.91
其他	44,959,376.85	38,896,535.76
合计	398,264,939.14	345,472,108.71

45 、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	62,851,984.92	69,403,825.98
利息收入（以"-"号填列）	-7,213,324.78	-7,315,827.33
现金折扣	531,671.58	43,194.00
手续费	1,052,320.42	977,184.45
汇兑净损失	2,437,650.00	685,524.15
其他	226,516.76	153,141.27
合计	59,886,818.90	63,947,042.52

46 、投资收益

（ 1 ）投资收益明细情况

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	275,058.75	802,622.45
处置长期股权投资产生的投资收益	9,744.37	117,159,987.27
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益	3,415,883.85	2,277,255.90
合计	3,700,686.97	120,239,865.62

（ 2 ）按权益法核算的长期股权投资收益

单位： 元

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被投资单位	本期发生额	上期发生额	本期比上期增减变动的原因
橡胶谷有限公司	12,843.98	804,101.46	参股公司损益变动
青岛青大产学研中心有限公司	262,214.77	-1,479.01	参股公司损益变动
合计	275,058.75	802,622.45	--

47 、资产减值损失

	单位： 元	单位： 元
项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	15,076,213.61	54,112,895.61
二、存货跌价损失	14,332,285.16	1,187,989.55
十三、商誉减值损失	7,181,959.57
合计	36,590,458.34	55,300,885.16

48 、营业外收入

（ 1 ）营业外收入情况

单位： 元

			计入当期非经常性损益
项目	本期发生额	上期发生额
			的金额
非流动资产处置利得合计	408,480.56	280,300.97	408,480.56
其中：固定资产处置利得	408,480.56	280,300.97	408,480.56
政府补助	123,106,048.01	69,778,468.49	24,137,156.45
其他	418,813.98	2,289,796.78	418,237.52
合计	123,933,342.55	72,348,566.24	24,963,874.53

营业外收入说明

（ 2 ）计入当期损益的政府补助

单位： 元

			与资产相关/与收益	是否属于非经常性
补助项目	本期发生额	上期发生额
			相关	损益
增值税即征即退	98,969,468.02	43,762,477.70	与收益相关	否
科研项目拨款	18,473,499.99	17,743,595.79	与收益相关	是
其他政府奖励及补
	5,663,080.00	8,272,395.00	与收益相关	是
助
合计	123,106,048.01	69,778,468.49	--	--

49 、营业外支出

	单位： 元	单位： 元	单位： 元
			计入当期非经常性
项目	本期发生额	上期发生额
			损益的金额
非流动资产处置损失合计	1,866,141.92	825,931.74	1,866,141.92

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其中：固定资产处置损失	1,866,141.92	825,931.74	1,866,141.92
债务重组损失	358,000.00		358,000.00
对外捐赠	4,026,000.00	1,474,306.58	4,026,000.00
其他	1,243,801.09	290,276.29	1,243,801.09
合计	7,493,943.01	2,590,514.61

50 、所得税费用

	单位： 元	单位： 元
项目	本期发生额	上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税	60,578,921.94	42,709,959.13
递延所得税调整	-108,329,396.01	-46,703,297.95
合计	-47,750,474.07	-3,993,338.82

51 、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程

（1）基本每股收益的计算过程

项目	序号	本期数	上期同期数
归属于公司普通股股东的净利润	1	126,134,533.83	207,220,030.59
非经常性损益	2	15,334,495.83	127,390,217.92
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东 的净利润	3=1-2	110,800,038.00	79,829,812.67
期初股份总数	4	742,365,000.00	742,365,000.00
因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份 数	5
发行新股或债转股等增加股份数	6
增加股份次月起至报告期期末的累计月数	7
因回购等减少股份数	8
减少股份次月起至报告期期末的累计月数	9
报告期缩股数	10
报告期月份数	11	12	12
发行在外的普通股加权平均数	12=4＋5＋ 6×7/11-8×9/11-10	742,365,000.00	742,365,000.00
基本每股收益	13=1/12	0.17	0.28
扣除非经营性损益基本每股收益	14=3/12	0.15	0.11

（2）稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。

52 、其他综合收益

单位： 元

	项目	本期发生额	上期发生额
	1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额	146,655,279.96	5,920,865.34
	减：可供出售金融资产产生的所得税影响	29,113,267.09	592,086.54
	小计	117,542,012.87	5,328,778.80
	2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中	-4,656,172.29	4,656,172.29

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所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合
	-465,617.23	465,617.23
收益中所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的
		17,538,036.44
净额
小计	-4,190,555.06	-13,347,481.38
4.外币财务报表折算差额	-1,080,630.50	86,737.93
小计	-1,080,630.50	86,737.93
合计	112,270,827.31	-7,931,964.65

53 、现金流量表附注

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	金额
政府补助	175,483,080.00
员工还款	11,897,481.05
收招投标保证金	38,196,631.77
存款利息	7,213,324.78
收回承兑保证金	154,849,928.20
其他	46,084,501.13
合计	433,724,946.93

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	金额
支付承兑保证金	256,111,119.73
研发费用	26,240,445.84
差旅/会议费	18,347,118.16
业务招待费	8,047,174.38
水/电/蒸汽费	14,189,849.13
装卸/运输费	6,899,496.47
支付招投标保证金	7,590,208.16
车辆费用	7,162,742.55
物业费	3,607,582.13
办公费	4,656,371.97
广告/宣传/展览费	2,320,652.80
售后服务费	3,779,597.99
租赁费	2,963,606.01
网络通讯费	3,812,188.99
其他	89,524,396.82
合计	455,252,551.13

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（ 3 ）支付的其他与投资活动有关的现金

	单位： 元 金额 101,500,000.00 3,978,378.34 105,478,378.34
项目	金额
理财产品	101,500,000.00
对外投资等	3,978,378.34
合计	105,478,378.34

54 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

		单位： 元 上期金额 -- 210,945,998.73 55,300,885.16 59,515,946.51 4,558,547.82 5,475,959.94 545,630.07 69,992,602.84 -120,239,865.62 -53,893,404.25 7,190,106.30 -303,210,179.99 -205,107,570.62 321,007,142.48 11,708.14 52,093,507.51 -- -- 503,885,423.34 690,723,708.27 -186,838,284.93
补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	125,449,923.94	210,945,998.73
加：资产减值准备	36,590,458.34	55,300,885.16
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
	75,806,197.03	59,515,946.51
折旧
无形资产摊销	5,925,869.06	4,558,547.82
长期待摊费用摊销	5,564,291.86	5,475,959.94
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
	1,457,661.36	545,630.07
（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	58,234,337.94	69,992,602.84
投资损失（收益以“－”号填列）	-3,700,686.97	-120,239,865.62
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-125,397,773.13	-53,893,404.25
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	17,068,377.12	7,190,106.30
存货的减少（增加以“－”号填列）	18,287,985.12	-303,210,179.99
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	242,454,573.81	-205,107,570.62
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-58,085,843.80	321,007,142.48
其他	6,862,817.49	11,708.14
经营活动产生的现金流量净额	406,518,189.17	52,093,507.51
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	573,751,596.54	503,885,423.34
减：现金的期初余额	503,885,423.34	690,723,708.27
现金及现金等价物净增加额	69,866,173.20	-186,838,284.93

（ 2 ）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息

单位： 元

项目	本期数	上期同期数
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：
1．取得子公司及其他营业单位的价格	4,572,675.00	177,572,956.19

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2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物	4,572,675.00	177,572,956.19
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物	1,731,165.98	28,773,397.47
3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	2,841,509.02	148,799,558.72
4．取得子公司的净资产	6,964,812.01	129,951,778.11
流动资产	2,835,247.50	306,459,627.02
非流动资产	13,271,347.82	55,279,703.43
流动负债	9,141,783.31	231,787,552.34
非流动负债	-
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：
1．处置子公司及其他营业单位的价格	5,000,000.00	121,390,000.00
2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物	120,854,550.40
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物		278,041.27
3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	120,854,550.40	-278,041.27
4．处置子公司的净资产	4,990,255.63	21,707,354.17
流动资产	1,428,378.34	5,093,672.09
非流动资产	3,658,229.56	122,534,873.68
流动负债	96,352.27	105,746,313.09
非流动负债		174,878.51

（ 3 ）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末数	期初数
一、现金	573,751,596.54	503,885,423.34
其中：库存现金	713,547.26	909,961.09
可随时用于支付的银行存款	572,272,886.33	502,972,182.24
可随时用于支付的其他货币资金	765,162.95	3,280.01
三、期末现金及现金等价物余额	573,751,596.54	503,885,423.34

七、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

							母公司对本 企业的持股 比例(%)	母公司对
									本企业
母公司		企业类		法定代	业务	注册资		本企业的		组织机
	关联关系		注册地						最终控
名称		型		表人	性质	本		表决权比		构代码
									制方
								例(%)
袁仲雪	实际控制			袁仲雪			19.5%	19.5%	袁仲雪

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人

2 、本企业的子公司情况

								表决权
	子公司类			法定代	业务		持股比		组织机构
子公司全称		企业类型	注册地			注册资本		比例
	型			表人	性质		例(%)		代码
								(%)
青岛软控精工有	控股子公	有限责任	青岛市崂						76028289-
				袁仲雪	制造业	20,000,00	100%	100%
限公司	司	公司	山区			000			9
						.
青岛软控机电工	控股子公	有限责任	青岛胶州						68677799
				王金健	制造业	100,000,0	100%	100%
程有限公司	司	公司	市			0000			9
						.
青岛华控能源科	控股子公	有限责任	青岛市市						57576737-
				姜培生	制造业	10,000,00	65%	65%
技有限公司	司	公司	北区			000			6
						.
青岛软控检测系	控股子公	有限责任	青岛市市						57976536-
				王金健	制造业	50,000,00	100%	100%
统有限公司	司	公司	北区			000			X
						.
		民办非企
青岛橡胶轮胎工	控股子公		青岛市市						79754934-
		业法人单		袁仲雪	服务业	1,000,000.	100%	100%
程专修学院	司					00			X
		位	北区
青岛软控重工有	控股子公	有限责任	青岛胶州						16379320-
				闫立远	制造业	110,000,0	100%	100%
限公司	司	公司	市			0000			1
						.
软控欧洲研发和			斯洛伐克
	控股子公	有限责任				1000000
技术中心有限责						,.	100%	100%
			杜布尼萨	袁仲雪	制造业	欧元
任公司	司	公司
			市
大连天晟通用机	控股子公	有限责任	大连市中						75607723
				王金健	制造业	5,000,000.	70%	70%
械有限公司	司	公司	山区			00			5
常州天晟紫金自
	控股子公	有限责任	常州市新						57143381-
动化设备有限公				罗天韵	制造业	1,000,000.	35.7%	35.7%
						00			1
司	司	公司	北区
			湖南省株
株洲天晟橡塑机	控股子公	有限责任							58092629-
			洲市石峰	罗天韵	制造业	5,000,000.	35.7%	35.7%
械有限公司	司	公司				00			8
			区
			北京市房
北京天晟易通机	控股子公	有限责任	山区青龙						58766015
				罗天韵	制造业	1,000,000,	35.7%	35.7%
电设备有限公司	司	公司	湖镇晓幼			00			4
			营村
青岛科捷自动化	控股子公	有限责任	青岛市市						66788141-
				王金健	制造业	10,000,00	65%	65%
设备有限公司	司	公司	北区			000			6
						.
青岛科捷机器人	控股子公	有限责任	青岛市高						08143744-
				郑江家	制造业	100,000,0	64.94%	64.94%
有限公司	司	公司	新区			0000			9
						.
软控（美洲）有限	控股子公	有限责任	美国特拉
				郑江家	制造业	10美元	100%	100%
公司	司	公司	华州
DavianEnterprises	控股子公	有限责任	美国田纳	Glen
					制造业	10美元	100%	100%
LLC	司	公司	西州	Earnheart
WYKOTireTechno	控股子公	有限责任	英国西米
				郑江家	制造业	10英镑	100%	100%
logy(UK)Ltd.	司	公司	德兰兹郡
	控股子公	有限责任	美国俄亥
TMSI LLC				Gerald R.	制造业		85%	85%
	司	公司	俄州	Potts
北京敬业机械设	控股子公	有限责任	北京市西						60005516
				潘健	制造业	30,000,00	100%	100%
备有限公司	司	公司	城区			000			0
						.

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								表决权
	子公司类			法定代	业务		持股比		组织机构
子公司全称		企业类型	注册地			注册资本		比例
	型			表人	性质		例(%)		代码
								(%)
北京精诚建业机	控股子公	有限责任	北京市通						76297075
				汪英立	制造业	1,000,000.	100%	100%
械制造有限公司	司	公司	州区			00			9
天津敬业园机械	控股子公	有限责任	天津市静						67598455
				张卫	制造业	5,000,000.	100%	100%
设备有限公司	司	公司	海			00			4

3 、本企业的合营和联营企业情况

							本企业在
			法定			本企业
被投资单位名				业务性	注册资		被投资单	关联关	组织机构
	企业类型	注册地	代表			持股比
称				质	本		位表决权	系	代码
			人			例(%)
							比例(%)
一、合营企业
二、联营企业
橡胶谷有限公	有限责任公	青岛市市北	马连					参股公	57045163
				服务业	10,000.0	20%	20%
司	司	区	湘		0			司	-9
青岛青大产学
	有限责任公	青岛市市北	袁仲					参股公	58368933
研中心有限公				服务业	3,000.00	33%	33%
								司	-9
司	司	区	雪

4 、本企业的其他关联方情况

其他关联方名称	与本公司关系	组织机构代码
山东橡胶谷文化传播有限公司	参股公司的子公司	58783685-0
青岛橡胶谷知识产权有限公司	参股公司的子公司	58783683-4
青岛橡胶谷生产力促进中心有限
	参股公司的子公司	58783684-2
公司
青岛橡胶谷国际会展有限公司	参股公司的子公司	59900448-8
青岛橡胶谷供应链有限公司	参股公司的子公司	16356480-4
青岛橡胶谷物业管理有限公司	参股公司的子公司	56855833-0
青岛和兴保安服务有限公司	参股公司的孙公司	06905329-0
怡维怡橡胶研究院有限公司	参股公司的子公司	05729781-0
青岛橡胶谷橡胶工业制品有限公
	参股公司的子公司	07325352-7
司

5 、关联方交易

（ 1 ）采购商品、接受劳务情况表

单位： 元

		关联交易	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
		定价方式		占同类交易		占同类交易 金额的比例 （%）
关联方	关联交易内容
		及决策程	金额	金额的比例	金额
		序		（%）

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青岛橡胶谷供应链有限公
	水电费	成本价	1,006,230.99	3.77%	343,994.67	3%
司
青岛橡胶谷供应链有限公
	固定资产	市场价			23,745.97
司
橡胶谷有限公司	物业费	市场价			171,285.00	100%
青岛橡胶谷物业有限公司	物业费	市场价	7,736,725.06	99.87%
青岛橡胶谷物业有限公司	劳务费	市场价	3,352,930.00	47.76%
青岛橡胶谷物业有限公司	会议费	市场价	7,290.00	0.81%
青岛橡胶谷知识产权有限	知识产权服务
		市场价	159,197.14	17.38%
公司	费
青岛和兴保安服务有限公
	劳务费	市场价	133,956.61
司

出售商品、提供劳务情况表

单位： 元

		关联交易	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
	关联交易内	定价方式		占同类交易		占同类交易
关联方
	容	及决策程	金额	金额的比例	金额	金额的比例
		序		（%）		（%）
橡胶谷有限公司	水电费	市场价			179,685.75	1.29%
橡胶谷有限公司	软件	市场价	188,034.19	0.07%
青岛橡胶谷国际会展有限公
	软件	市场价	17,094.02	0.01%
司
橡胶谷有限公司	固定资产	市场价	5,236.51	0.22%
青岛橡胶谷物业有限公司	固定资产	市场价	129,454.33	5.34%
青岛橡胶谷知识产权有限公
	固定资产	市场价	3,305.25	0.14%
司
青岛和兴保安服务有限公司	固定资产	市场价	2,800.00	0.12%

（ 2 ）关联租赁情况

公司承租情况表

单位： 元

		租赁资产			租赁费定价依	本报告期确认
出租方名称	承租方名称		租赁起始日	租赁终止日
		种类			据	的租赁费
青岛橡胶谷供应	青岛软控股份有		2013年01月	2013年12月
		房产			市场价格	16,250,401.00
链有限公司	限公司
			01 日	31 日
青岛橡胶谷供应	青岛软控机电工		2013年01月	2013年12月
		房产			市场价格	39,141.90
链有限公司	程有限公司
			01 日	31 日
青岛橡胶谷供应	青岛华控能源科		2013年01月	2013年11月
		房产			市场价格	284,141.00
链有限公司	技有限公司
			01 日	30 日
青岛科捷自动化	青岛科捷自动化		2013年01月	2013年12月
		房产			市场价格	104,070.00
设备有限公司	设备有限公司
			01 日	31 日

6 、关联方应收应付款项

上市公司应收关联方款项

单位： 元

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		期末	期末	期初	期初
项目名称	关联方
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	橡胶谷有限公司	229,888.43	4,597.77	50,543.46	1,010.87
应收账款	青岛橡胶谷国际展会有限公司	20,000.00	400.00
其他应收款	橡胶谷有限公司	1,383,636.00	68,881.80	122,769,464.75	2,455,389.30
其他应收款	青岛橡胶谷供应链有限公司			94,800,823.36	1,896,016.47
其他应收款	青岛橡胶谷物业有限公司			1,776,872.50	35,537.45
预付账款	青岛橡胶谷供应链有限公司	14,206,190.99		3,034,206.91
预付账款	青岛橡胶谷物业有限公司			263,081.99

上市公司应付关联方款项

			单位： 元
项目名称	关联方	期末金额	期初金额
应付账款	青岛橡胶谷物业有限公司		412,979.30
应付账款	青岛橡胶谷供应链有限公司	155,732.00
应付账款	青岛橡胶谷知识产权有限公司	22,445.00
预收账款	橡胶谷有限公司		50,543.46
其他应付款	青岛橡胶谷供应链有限公司	270,776.40	77,985.69
其他应付款	青岛橡胶谷物业管理	5,785.00	13,118.10
其他应付款	山东橡胶谷文化传播有限公司		13,440.00

八、资产负债表日后事项

1 、资产负债表日后利润分配情况说明

单位： 元 根据公司近期产品项目的资金需求和公司发展的情况，公司 2013 年度 利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日公司的总股本 74,236.5 万股为 拟分配的利润或股利 基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.10 元（含税），共计派发现 金 7,423,650.00 元，本年度不送红股也不进行资本公积金转增股本。本 次利润分配的预案经 2013 年度股东大会审议批准后实施。 经审议批准宣告发放的利 润或股利

2 、其他资产负债表日后事项说明

2014年1月，由全资子公司青岛软控机电工程有限公司和大连宝锋机器制造有限公司投资设立大连软控 机电有限公司，注册资本500万元，实收资本人民币500万元。青岛软控机电工程有限公司占51%，大连宝 锋机器制造有限公司占49%。

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九、其他重要事项

1 、企业合并

（1）2013年8月12日，公司的全资子公司软控（美洲）有限公司以自有资金75万美金收购TMSI LLC 的85%股权。

（2）2013年，青岛软控重工有限公司吸收合并青岛软控安装工程有限公司，青岛软控安装工程有限 公司注销。

根据青岛软控重工有限公司及青岛软控安装工程有限公司董事会决议，青岛软控重工有限公司以2012 年12月31日为合并基准日吸收合并其全资子公司青岛软控安装工程有限公司。吸收合并完成后，软控重工 承接青岛软控安装工程有限公司全部债权、债务，青岛软控重工有限公司注册资本和实收资本保持不变。

2 、以公允价值计量的资产和负债

单位： 元

			计入权益的累
		本期公允价值		本期计提的减
项目	期初金额		计公允价值变		期末金额
		变动损益		值
			动
金融资产
3.可供出售金融资产	172,615,997.22		146,655,279.96		319,271,277.18
上述合计	172,615,997.22		146,655,279.96		319,271,277.18
金融负债	0.00				0.00

3 、外币金融资产和外币金融负债

单位： 元

			计入权益的累
		本期公允价值		本期计提的减
项目	期初金额		计公允价值变		期末金额
		变动损益		值
			动
金融资产
3.贷款和应收款	59,124,924.97			519,141.29	58,901,274.60
金融资产小计	97,950,167.73			519,141.29	79,827,155.13
金融负债	17,985,413.64				73,539,434.25

4 、其他

公司对外担保均为债务担保，具体如下：

（1）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于2013年度销售业务回购担保 总额管理的议案》同意公司根据2013年度公司业务预计情况，拟确定新开展销售业务的回购担保总额为合 计120,000.00万元。

（2） 本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过审议通过《关于向中国农业银行 青岛李沧支行申请不超过80,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任 担保的议案》。同时为保证公司全资子公司青岛软控机电工程有限公司（以下简称“软控机电”）、青岛软 控重工有限公司（以下简称“软控重工”）、青岛软控精工有限公司（以下简称“软控精工”）、青岛软控检

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测系统有限公司（以下简称“软控检测”）及控股子公司青岛科捷自动化设备有限公司（以下简称“青岛科 捷”）、青岛华控能源科技有限公司（以下简称“华控能源”）等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子 公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。

（3）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向建设银行青岛经济技术开 发区支行申请不超过50,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保 的议案》。同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、 华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提 供连带责任保证担保。

（4）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向中国工商银行青岛市南区 第四支行申请不超过20,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保 的议案》。同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、 华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提 供连带责任保证担保。

（5）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向中国银行申请不超过 10,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。同时为保证 公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营 所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。

（6）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向国家开发银行青岛分行申 请不超过30,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。同 时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、华控能源等 生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任 保证担保。

（7）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向青岛银行香港花园支行申 请不超过40,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。同 时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、华控能源等 生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任 保证担保。

（8）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向招商银行青岛香港中路支 行申请不超过30,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议 案》。同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、华 控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供 连带责任保证担保。

（9）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向上海浦发银行东海中路支 行申请不超过30,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议 案》。同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、华 控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供 连带责任保证担保。

（10）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向民生银行青岛分行申请 不超过100,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。同 时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、华控能源等 生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任 保证担保。

（11）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向中国光大银行青岛正阳 路支行申请不超过40,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的

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议案》。同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、 华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提 供连带责任保证担保。

（12）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向兴业银行青岛分行申请 不超过10,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。同时 为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、华控能源等生 产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保 证担保。

（13）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向中信银行香港中路支行 申请不超过10,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。 同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、华控能源 等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责 任保证担保。

（14）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于向华夏青岛分行申请不超 过20,000.00万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。同时为保 证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经 营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担 保。

（15）本公司2013年3月27日第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于同意控股子公司大连天晟 通用机械有限公司向招商银行大连支行申请人民币不超过5,000.00万元授信额度并为其提供连带责任担保 的议案》。公司拟同意大连天晟申请上述综合额度，并为其申请该额度提供不超过5,000.00万元的连带责 任保证担保。

（16）本公司2013年8月21日第五届董事会第二会议审议通过《关于向交通银行市南一支行申请不超 过30,000万元授信额度并为公司及子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。同时为保证公司全资子 公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金， 公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。

（17）本公司2013年8月21日第五届董事会第二会议审议通过《关于同意控股子公司大连天晟通用机 械有限公司向银行申请人民币不超过5,000万元授信额度并为其提供连带责任担保的议案》。公司拟同意大 连天晟申请并使用上述综合授信额度，并为其申请该额度提供不超过5,000万元的连带责任保证担保。

（18）本公司2013年8月21日第五届董事会第二会议审议通过《关于同意控股子公司青岛华控能源科 技有限公司向国家开发银行青岛分行申请人民币不超过11,000万元借款并为其提供连带责任担保的议案》。 公司拟同意控股子公司青岛华控能源科技有限公司向国家开发银行青岛分行申请不超过11,000万元借款， 并为其提供不超过11,000万元的连带责任保证担保。

（19）本公司2013年8月21日第五届董事会第二会议审议通过《关于同意孙公司TMSI（检测测量系统 有限公司）向银行申请不超过300万美元借款并为其提供连带责任担保的议案》。为满足TMSI生产经营所 需资金，公司拟同意TMSI向银行申请不超过300万美元借款，并以开据备用信用证等形式为其在境外融资 提供担保，期限为一年。

（20）截至2013年12月31日，公司对外担保余额为45,129.68万元，占公司2013年度经审计净资产的 13.71%。其中公司对全资及控股子公司提供担保余额为19,930.00万元，占公司2013年度经审计净资产的 6.05%；公司对外担保余额为25,199.68万元，占公司2013年度经审计净资产的7.65%。

截至报告期末，公司已支付好友轮胎有限公司回购款人民币12,824,503.42元，详见公司于2013年7月 11日发布在“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海 证券报》的《关于履行融资担保回购义务的公告》（2013-027）。

其他事项

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2013年1月28日，软控机电与自然人孙林正式签订《股权收购协议》，软控机电以自有资金收购孙林 所持有的北京敬业33.3%的股权，投资总额为7,600.00万元人民币。

公司于2013年1月30日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于全资子公司收购北京敬 业33.3%股权的议案》。2013年3月，收购完毕。

十、母公司财务报表主要项目注释

1 、应收账款

（ 1 ）应收账款

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
种类
		比例		比例				比例
	金额		金额		金额	比例(%)	金额
		(%)		(%)				(%)
按组合计提坏账准备的应收账款
合并报表范围内公司	1,351,279,803.05	75.58%			595,327,975.07	45.86%
采用账龄的组合	436,487,458.04	24.42%	52,656,830.04	12.06	702,803,213.81	54.14%	58,298,302.58	8.3%
				%
组合小计	1,787,767,261.09	100%	52,656,830.04	2.95%	1,298,131,188.88	100%	58,298,302.58	4.49%
合计	1,787,767,261.09	--	52,656,830.04	--	1,298,131,188.88	--	58,298,302.58	--

应收账款种类的说明 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末数	期末数			期初数
账龄	账面余额			账面余额
			坏账准备			坏账准备
	金额	比例(%)		金额	比例(%)
1 年以内
其中：	--	--	--	--	--	--
	82,771,420.80	18.96%	1,655,428.42	131,365,633.49	18.7%	2,627,312.67
1年以内小
	82,771,420.80	18.96%	1,655,428.42	131,365,633.49	18.7%	2,627,312.67
计
1至2 年	93,497,385.42	21.42%	4,674,869.27	238,045,563.66	33.87%	11,902,278.18
2至3 年	225,725,182.49	51.72%	22,572,518.25	319,160,443.45	45.41%	31,916,044.35
3 年以上	34,493,469.33	7.9%	23,754,014.10	14,231,573.21	2.02%	11,852,667.38
3至4 年	20,707,961.17	4.74%	10,353,980.59	1,946,322.10	0.27%	973,161.05
4至5 年	1,927,373.23	0.44%	1,541,898.58	7,028,723.91	1%	5,622,979.13
5 年以上	11,858,134.93	2.72%	11,858,134.93	5,256,527.20	0.75%	5,256,527.20
合计	436,487,458.04	--	52,656,830.04	702,803,213.81	--	58,298,302.58

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用

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组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本公司期末对单项金额重大 (500 万元以上 ) 的应收账款单独进行减值测试，未发现需单独计提减值的 情况。

（ 3 ）本报告期无实际核销的应收账款情况

（ 4 ）本报告期应收账款中无持有公司 5 ％（含 5 ％）以上表决权股份的股东单位情况

（ 5 ）应收账款中金额前五名单位情况

单位： 元

单位名称	与本公司关系	金额	年限	占应收账款总额的比例(%)
客户1	子公司	1,110,304,423.30	0-1 年	62.11%
客户2	子公司	146,504,396.50	0-1 年	8.19%
客户3	客户	144,087,690.71	0-4 年	8.06%
客户4	子公司	42,920,000.00	0-1 年	2.4%
客户5	客户	32,399,015.73	1-3 年	1.81%
合计	--	1,476,215,526.24	--	82.57%

（ 6 ）应收关联方账款情况

单位： 元

			占应收账款总额的比例 (%)
单位名称	与本公司关系	金额
橡胶谷有限公司	参股公司	229,888.43	0.1%
青岛橡胶谷国际展会有限
	参股公司子公司	20,000.00	0%
公司
合计	--	249,888.43	0.1%

（ 7 ）报告期内公司无终止确认的应收款项情况。

2 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款

单位： 元

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	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
种类
		比例		比例 (%)		比例		比例 (%)
	金额		金额		金额		金额
		(%)				(%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
合并报表范围内公司	1,125,165,522.02	97.71%			1,081,253,241.54	82.47%		0%
采用个别认定的组合					94,800,823.36	7.23%	1,896,016.47	2%
采用账龄的组合	26,376,305.80	2.29%	2,953,350.05	11.2%	135,074,193.46	10.3%	4,885,738.52	3.62%
组合小计	1,151,541,827.82	100%	2,953,350.05	0.26%	1,311,128,258.36	100%	6,781,754.99	0.52%
合计	1,151,541,827.82	--	2,953,350.05	--	1,311,128,258.36	--	6,781,754.99	--

其他应收款种类的说明 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末数	期末数		期初数	期初数
账龄	账面余额			账面余额
			坏账准备			坏账准备
	金额	比例(%)		金额	比例(%)
1 年以内
其中：	--	--	--	--	--	--
	19,843,039.18	75.22%	396,860.78	131,590,365.39	97.42%	2,631,807.31
1 年以内小计	19,843,039.18	75.22%	396,860.78	131,590,365.39	97.42%	2,631,807.31
1至2 年	3,457,116.89	13.11%	172,855.84	773,587.89	0.57%	38,679.39
2至3 年	577,965.62	2.19%	57,796.56	470,577.09	0.35%	47,057.71
3 年以上	2,498,184.11	9.48%	2,325,836.87	2,239,663.09	1.66%	2,168,194.11
3至4 年	323,984.56	1.23%	161,992.28	64,218.36	0.05%	32,109.18
4至5 年	51,774.82	0.2%	41,419.86	196,799.00	0.15%	157,439.20
5 年以上	2,122,424.73	8.05%	2,122,424.73	1,978,645.73	1.46%	1,978,645.73
合计	26,376,305.80	--	2,953,350.05	135,074,193.46	--	4,885,738.52

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用

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（ 2 ）本公司期末对单项金额重大 (100 万元以上 ) 的其他应收款单独进行减值测试，未发现需单独计提减值 的情况

（ 3 ）本报告期无实际核销的其他应收款情况

（ 4 ）本报告期其他应收款无中持有公司 5 ％（含 5 ％）以上表决权股份的股东单位情况

（ 5 ）其他应收款金额前五名单位情况

单位： 元

				占其他应收款总额
单位名称	与本公司关系	金额	年限
				的比例(%)
单位1	子公司	790,935,963.54	1 年以内	68.68%
单位2	子公司	150,000,000.00	1 年以内	13.03%
单位3	子公司	135,045,276.98	1 年以内	11.73%
单位4	子公司	39,071,083.56	1 年以内	3.39%
单位5	参股公司	12,003,102.61	1 年以内	1.04%
合计	--	1,127,055,426.69	--	97.87%

（ 6 ）其他应收关联方账款情况

单位： 元

			占其他应收款总额的比例
单位名称	与本公司关系	金额
			(%)
橡胶谷有限公司	参股公司	1,373,636.00	0.12%
合计	--	1,373,636.00	0.12%

（ 8 ）报告期内公司无以前年度已全额或较大比例计提坏账准备，本期又全额或部分收回的其他应收款。

3 、长期股权投资

单位： 元

								在被投
								资单位
						在被投	在被投	持股比		本期
											本期 现金 红利
	核算方	投资成	期初余	增减变	期末余	资单位	资单位	例与表	减值	计提
被投资单位
	法	本	额	动	额	持股比	表决权	决权比	准备	减值
						例(%)	比例(%)	例不一		准备
								致的说
								明
青岛软控精工
	成本法	20,000,0	20,000,0		0,000,0	100%	100%
有限公司		0000	0000		0000
		.	.		.

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青岛橡胶轮胎
	成本法	1,000,00	1,000,00		1,000,00	100%	100%
工程专修学院
		0.00	0.00		0.00
青岛软控重工
	成本法	130,000,	130,000,		130,000,	100%	100%
有限公司
		000.00	000.00		000.00
青岛软控机电
	成本法	377,766,	377,766,		377,766,	100%	100%
工程有限公司
		900.00	900.00		900.00
软控欧洲研发
和技术中心有	成本法	3,356,74	20,136,5		20,136,5	100%	100%
		5	54		54
限责任公司		.79	.99		.99
大连天晟通用
	成本法	3,500,00	3,506,14		3,506,14	70%	70%
机械有限公司
		0.00	9.79		9.79
青岛科捷自动
化设备有限公	成本法	7,303,60	7,303,60		7,303,60	65%	65%
司		1.80	1.80		1.80
青岛软控检测
	成本法	50,000,0	50,000,0		50,000,0	100%	100%
系统有限公司
		00.00	00.00		00.00
青岛软控循环
利用工程技术	成本法	50,000,0	50,000,0	-50,000,		100%	100%
有限公司		00.00	00.00	000.00
青岛华控能源
	成本法	6,500,00	6,500,00		6,500,00	65%	65%
科技有限公司
		0.00	0.00		0.00
软控（美洲）
有限公司(富凯
	成本法	41,331,5	41,331,5	8,901,69	50,233,2	100%	100%
轮胎科技有限
		50.00	50.00	5.00	45.00
公司)
橡胶谷有限公
	权益法	20,000,0	24,604,7	-4,393,9	20,210,7	20%	20%
司
		00.00	12.58	57.52	55.06
青岛青大产学
研中心有限公	权益法	3,000,00	2,993,41	6,912,84	9,906,25	33%	33%
司		0.00	4.18	3.98	8.16
怡维怡橡胶研
	成本法	6,000,00		6,000,00	6,000,00	12%	12%
究院有限公司
		0.00		0.00	0.00
华商汇通融资
	成本法	5,760,00		5,760,00	5,760,00	16%	16%
租赁有限公司
		0.00		0.00	0.00
合计	--	725,518,	735,142,	-26,819,	708,323,	--	--	--
		79759	88334	41854	46480
		.	.	.	.

长期股权投资的说明

4 、营业收入和营业成本

（ 1 ）营业收入

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
主营业务收入	1,122,645,778.11	634,578,123.74
其他业务收入	30,724,286.34	37,607,183.52
合计	1,153,370,064.45	672,185,307.26

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营业成本 431,709,261.39 262,815,376.89

（ 2 ）主营业务（分行业）

	单位： 元	单位： 元	单位： 元	单位： 元
	本期发生额		上期发生额
行业名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
软件业	680,371,127.19	3,183,603.70	344,641,318.95	6,911,836.70
制造业	442,274,650.92	402,846,390.08	289,936,804.79	228,840,096.81
合计	1,122,645,778.11	406,029,993.78	634,578,123.74	235,751,933.51

（ 3 ）主营业务（分产品）

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
产品名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
配料系统	303,106,618.51	96,725,117.86	269,959,750.39	152,815,086.54
橡胶装备控制系统（不含
	747,487,206.70	290,531,856.38	254,340,869.32	47,986,133.20
橡胶配料系统）
化工装备			8,547,008.54	0.00
模具			41,864,705.27	25,197,272.76
轮胎行业MES 系统	53,860,102.53	8,627,819.47	39,280,273.53	9,743,184.60
其他	18,191,850.37	10,145,200.07	20,585,516.69	10,256.41
合计	1,122,645,778.11	406,029,993.78	634,578,123.74	235,751,933.51

（ 4 ）主营业务（分地区）

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
地区名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
国内	766,572,236.70	85,935,429.90	484,297,160.29	139,353,416.63
国外	356,073,541.41	320,094,563.88	150,280,963.45	96,398,516.88
合计	1,122,645,778.11	406,029,993.78	634,578,123.74	235,751,933.51

（ 5 ）公司来自前五名客户的营业收入情况

单位： 元

客户名称	营业收入总额	占公司全部营业收入的比例(%)
客户1	581,964,548.61	50.46%
客户2	333,399,426.17	28.91%
客户3	36,683,760.76	3.18%
客户4	33,931,623.89	2.94%
客户5	20,954,226.73	1.82%
合计	1,006,933,586.16	87.31%

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5 、投资收益

（ 1 ）投资收益明细

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益		1,218,750.00
权益法核算的长期股权投资收益	275,058.75	802,622.45
处置长期股权投资产生的投资收益		105,052,425.41
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益	3,415,883.85	2,277,255.90
其他	30,146,426.12	32,019,960.10
合计	33,837,368.72	141,371,013.86

（ 2 ）按成本法核算的长期股权投资收益

		单位： 元	单位： 元
被投资单位	本期发生额	上期发生额	本期比上期增减变动的原因
			子公司派发股利：上期0.1875
青岛科捷自动化设备有限公司		1,218,750.00
			元/股
合计		1,218,750.00	--

（ 3 ）按权益法核算的长期股权投资收益

单位： 元

被投资单位	本期发生额	上期发生额	本期比上期增减变动的原因
橡胶谷有限公司	262,214.77	804,101.46	参股公司损益变化
青岛青大产学研中心有限公司	12,843.98	-1,479.01	参股公司损益变化
合计	275,058.75	802,622.45	--

投资收益的说明

6 、现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	528,902,174.79	315,333,910.91
加：资产减值准备	-8,883,458.69	28,452,381.23
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	13,357,805.41	11,950,797.86
无形资产摊销	1,446,632.00	1,335,836.59
长期待摊费用摊销	1,037,565.04	1,037,615.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
	561,574.65	308,585.63
以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	56,753,938.95	64,065,420.62
投资损失（收益以“－”号填列）	-33,837,368.72	-141,371,013.86
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-1,915,016.93	-7,936,322.67

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递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	19,061,691.45	5,433,951.54
存货的减少（增加以“－”号填列）	270,460,740.80	-227,318,766.44
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-655,997,929.06	-354,425,765.77
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-21,037,787.60	318,147,376.68
经营活动产生的现金流量净额	169,910,562.09	15,014,007.36
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	287,322,867.10	237,666,956.18
减：现金的期初余额	237,666,956.18	261,095,547.90
现金及现金等价物净增加额	49,655,910.92	-23,428,591.72

十一、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

单位： 元	单位： 元	单位： 元	单位： 元	单位： 元
项目			金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
			-1,457,661.36
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
			24,136,579.99
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等			-358,000.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回			1,896,016.47
除上述各项之外的其他营业外收入和支出			-4,850,987.11
减：所得税影响额			3,766,835.73
少数股东权益影响额（税后）			264,616.43
合计			15,334,495.83	--
计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。 √适用□不适用
项目	涉及金额（元）	原因
软件产品收入增值税超
	98,969,468.02	和公司正常经营相关，持续享受该优惠政策
过3%部分实行即征即退

2 、境内外会计准则下会计数据差异

（ 1 ）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

单位： 元

	归属于上市公司股东的净利润	归属于上市公司股东的净利润	归属于上市公司股东的净资产	归属于上市公司股东的净资产
	本期数	上期数	期末数	期初数
按中国会计准则	126,134,533.83	207,220,030.59	3,292,023,816.81	3,101,210,861.06
按国际会计准则调整的项目及金额

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（ 2 ）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

	单位： 元	单位： 元	单位： 元	单位： 元
	归属于上市公司股东的净利润		归属于上市公司股东的净资产
	本期数	上期数	期末数	期初数
按中国会计准则	126,134,533.83	207,220,030.59	3,292,023,816.81	3,101,210,861.06
按境外会计准则调整的项目及金额

• （ 3 ）境内外会计准则下会计数据差异原因说明

3 、净资产收益率及每股收益

单位：元

	加权平均净资产收益率	每股收益	每股收益
报告期利润
	（%）	基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	3.96%	0.17	0.17
扣除非经常性损益后归属于公司普通
	3.48%	0.15	0.15
股股东的净利润

4 、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明

资产负债表项目

• （1）其他应收款项目期末数比期初数降低了77.56%,主要是收回橡胶谷有限公司股权转让款及青岛橡

• 胶谷供应链有限公司往来款所致。

• （2）其他流动资产项目期末数比期初数增长了37535.12%，主要是本年购买理财产品所致。

• （3）可供出售金融资产项目期末数比期初数增长了84.96%，主要是公司持有的赛轮股份股票公允价值

• 增加所致。

• （4）长期股权投资项目期末数比期初数增长了36.99%，主要是对怡维怡橡胶研究院有限公司、华商汇

• 通融资租赁有限公司投资所致。

• （5）在建工程项目期末数比期初数增长了221.86%，主要是对华控能源太阳能项目投入加大所致。

• （6）长期待摊费用项目期末数比期初数降低了33.24%，主要是长期待摊费用摊销所致。

• （7）递延所得税资产项目期末数比期初数增长了169.95%，主要是坏账准备、递延收益、子公司可弥

• 补亏损及内部销售未实现利润、母公司税率由10%变更为15%所确认的递延所得税资产增加所致。

• （8）短期借款项目期末数比期初数降低了61.84%，系归还银行短期贷款所致。

• （9）应付票据项目期末数比期初数增长了114.09%，主要是票据结算增加所致。

• （10）应付账款项目期末数比期初数增加了34.11%，主要是未支付的货款增加所致。

• （11）应交税费项目期末数为负数，主要系本年华控能源太阳能项目增值税留抵大幅增加所致。

• （12）其他应付款项目期末数比期初数增长了33.02%，主要是应支付的其他款项增加所致。

• （13）预计负债项目期末数比期初数增长了53.26%，主要是计提但尚未支出的售后服务费增加所致。

• （14）递延所得税负债项目期末数比期初数增长了130.09%，主要是可供出售金融资产赛轮股份的股票

• 公允价值变动增加、母公司税率由10%变更为15%，即征即退增值税增加所致。

• （15）其他非流动负债项目期末数比期初数增加了200.34%，主要是收到政府补助增加所致。

• （16）少数股东权益项目期末数比期初数降低了70.3%，主要是本年收购北京敬业少数股东权益所致。

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利润表项目

（1）营业收入项目本期数比上年同期数增长了55.68%，主要是2013 年国内外轮胎市场需求回暖，主 要轮胎企业的生产投资较同期相比有所增加，公司市场开拓情况良好，主营产品销量增加所致。

（2）营业成本项目本期数比上年同期数增长了84.51%，除销售量增加，对营业成本的影响外，市场竞 争加剧、产品结构调整，导致营业成本上升，毛利率降低。

（3）营业税金及附加项目本期数比上年同期数增长了42.30%，主要是应纳增值税增加，相应税金及附 加增加所致。

（4）销售费用项目本期数比上年同期数增长了56.86%，主要是本年公司为应对国内外橡胶机械行业的 激烈竞争，加大了市场开拓投入所致。

（5）管理费用项目本期数比上年同期数增长了15.28%，主要系人工费增加及研发费用增加。

（6）资产减值损失项目本期数比上年同期数降低了33.83%，主要是本年应收款项减少，坏账准备变动 减少所致。

（7）投资收益项目本期数比上年同期数降低了96.92%，主要是2012年转让子公司青岛软控信息化装备 有限公司增加了收益所致。

• （6）营业外收入项目本期数比上年同期数增长了71.30%，主要是政府补助增加所致。

• （7）营业外支出项目本期数比上年同期数增长了189.28%，主要是对外捐赠增加所致。

（8）所得税费用项目本期数比上年同期数减少了4,375万元，主要是本年可抵扣亏损计提的递延所得 税费用增加及收到2011年重点软件企业退税所致。

（9）其他综合收益项目本期数比上年同期数增加了12,020.28万元，主要是可供出售金融资产公允价值 变动增加所致

十二、财务报告的批准

本财务报表于2014年3月19日经公司第五届董事会第五次会议批准报出。

软控股份有限公司

二○一四年三月十九日

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