Lotte Corporation — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Mar 11, 2021

의결권대리행사권유참고서류 3.5 롯데지주 주식회사 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중
&cr&cr&cr
	2021년 3월 11일
권 유 자:	성 명: 롯데지주 주식회사&cr주 소: 서울특별시 송파구 올림픽로 300&cr전화번호: 02-750-7114
작 성 자:	성 명: 전요섭&cr부서 및 직위: 업무지원팀 (책임)&cr전화번호: 02-750-7114
&cr&cr

&cr

<의결권 대리행사 권유 요약>

롯데지주 주식회사본인2021년 03월 11일2021년 03월 26일2021년 03월 16일미위탁정기 주주총회 의사 정족수 확보, 코로나19의 확산방지를 위해 비대면 의결권 행사 권유해당사항 없음--전자투표 가능한국예탁결제원인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr &cr 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m□ 재무제표의승인□ 정관의변경□ 이사의선임□ 감사위원회위원의선임□ 이사의보수한도승인□ 기타주주총회의목적사항

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항
가. 권유자	나. 회사와의 관계
다. 주총 소집공고일	라. 주주총회일
마. 권유 시작일	바. 권유업무&cr 위탁 여부
2. 의결권 대리행사 권유의 취지
가. 권유취지
나. 전자위임장 여부	(관리기관)
(인터넷 주소)
다. 전자/서면투표 여부	(전자투표 관리기관)
(전자투표 인터넷 주소)
3. 주주총회 목적사항

&cr

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항 롯데지주 주식회사보통주34,103,93732.51본인자사주

성명&cr(회사명)	주식의&cr종류	소유주식수	소유비율	회사와의 관계	비고

* 상기 주식소유 비율은 보통주는 보통주 발행주식총수 (104,909,237주) 대비 비율임&cr

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항 &cr※ 기준일 : 2020.12.31 . (보통주 기준) (단위 : 주, %)

신동빈최대주주보통주13,683,20213.0최대주주-신동주친족보통주983,0290.9친족-(재)롯데장학재단계열회사보통주3,394,5893.2계열회사-(재)롯데문화재단계열회사보통주90,8690.1계열회사-(재)롯데삼동복지재단계열회사보통주54,8070.1계열회사-(주)롯데홀딩스계열회사보통주2,613,9652.5계열회사-(주)L제2투자회사계열회사보통주1,548,5471.5계열회사-(주)호텔롯데계열회사보통주11,644,66211.1계열회사-롯데알미늄(주)계열회사보통주5,313,4785.1계열회사-(주)부산롯데호텔계열회사보통주989,7490.9계열회사-(주)L제12투자회사계열회사보통주823,8650.8계열회사-신영자친족보통주3,434,2303.3친족-신유미친족보통주42,2540.0친족-강희태계열회사 임원보통주1270.0계열회사 임원-장선윤친족보통주8010.0친족-장정안친족보통주77,0370.1친족-신복남친족보통주3200.0친족-박희청친족보통주3200.0친족-신영우친족보통주340.0친족-조현욱친족보통주1510.0친족-조용완친족보통주50.0친족-OGO YAYOI친족보통주1,7920.0친족-황각규임원보통주3,3740.0임원-송용덕임원보통주1,4000.0임원-이봉철계열회사 임원보통주1900.0계열회사 임원-오성엽계열회사 임원보통주1,0000.0계열회사 임원-윤종민계열회사 임원보통주1,0000.0계열회사 임원-정부옥계열회사 임원보통주4000.0계열회사 임원-추광식계열회사 임원보통주3650.0계열회사 임원-이종현계열회사 임원보통주6820.0계열회사 임원-박인구계열회사 임원보통주1000.0계열회사 임원-백광현계열회사 임원보통주2700.0계열회사 임원-손희영계열회사 임원보통주2500.0계열회사 임원-이병희계열회사 임원보통주1370.0계열회사 임원-이재홍계열회사 임원보통주1000.0계열회사 임원-김원재계열회사 임원보통주1770.0계열회사 임원-권오승계열회사 임원보통주2300.0계열회사 임원-김민아계열회사 임원보통주3250.0계열회사 임원-박상윤계열회사 임원보통주720.0계열회사 임원-이동진계열회사 임원보통주4110.0계열회사 임원-장호주계열회사 임원보통주1140.0계열회사 임원-정경문계열회사 임원보통주6000.0계열회사 임원-장학영계열회사 임원보통주1000.0계열회사 임원-정찬우계열회사 임원보통주4,4000.0계열회사 임원-김경봉계열회사 임원보통주220.0계열회사 임원-김세호계열회사 임원보통주5490.0계열회사 임원-박수성계열회사 임원보통주3340.0계열회사 임원-손명정계열회사 임원보통주240.0계열회사 임원-이형규계열회사 임원보통주570.0계열회사 임원-이종환계열회사 임원보통주250.0계열회사 임원-이호설계열회사 임원보통주1070.0계열회사 임원-현종혁계열회사 임원보통주450.0계열회사 임원-황용석계열회사 임원보통주180.0계열회사 임원-유형주계열회사 임원보통주810.0계열회사 임원-서광식계열회사 임원보통주80.0계열회사 임원-심명섭계열회사 임원보통주2000.0계열회사 임원-최홍훈계열회사 임원보통주3780.0계열회사 임원-차우철계열회사 임원보통주2280.0계열회사 임원-남창희계열회사 임원보통주1090.0계열회사 임원-김상수계열회사 임원보통주910.0계열회사 임원-김이훈계열회사 임원보통주630.0계열회사 임원-오일근계열회사 임원보통주440.0계열회사 임원-이재옥계열회사 임원보통주400.0계열회사 임원-이승국계열회사 임원보통주170.0계열회사 임원-이영구계열회사 임원보통주90.0계열회사 임원-남상응계열회사 임원보통주1,5500.0계열회사 임원-손인상계열회사 임원보통주20.0계열회사 임원-유제돈계열회사 임원보통주4810.0계열회사 임원-기원규계열회사 임원보통주700.0계열회사 임원-44,718,08242.6-

성명&cr(회사명)	권유자와의&cr관계	주식의&cr종류	소유주식수	소유 비율	회사와의&cr관계	비고
계		-	-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항 가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인) 손희영보통주250임원--황선준보통주0직원--정재환보통주0직원--전요섭보통주274직원--신이보담보통주0직원--정성윤보통주0직원--송원오보통주0직원--김남헌보통주0직원--이정필보통주0직원--조현근보통주0직원--김영민보통주0직원--정인웅보통주0직원--이일권보통주0직원--배덕호보통주0직원--

성명&cr(회사명)	주식의&cr종류	소유&cr주식수	회사와의&cr관계	권유자와의&cr관계	비고

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인

- 해당사항 없음

-해당사항없음-----

성명&cr(회사명)	구분	주식의&cr종류	주식&cr소유수	회사와의&cr관계	권유자와의&cr관계	비고

◆click◆ 『의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우 』 삽입 00660#의결권대리행사권유수탁법인에관한사항.dsl

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간 2021년 03월 11일2021년 03월 16일2021년 03월 26일2021년 03월 26일

주주총회&cr소집공고일	권유 시작일	권유 종료일	주주총회일

나. 피권유자의 범위 롯데지주 주식회사의 정기 주주총회를 위한 주주확정일 2020년 12월 31일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 (주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨. 정기 주주총회 의사 정족수 확보, 코로나19의 확산방지를 위해 비대면 의결권 행사 권유

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)

해당사항 없음----

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 수여기간
전자위임장 관리기관
전자위임장 수여&cr인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법 OOOOX

피권유자에게 직접 교부
우편 또는 모사전송(FAX)
인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
전자우편으로 위임장 용지 송부
주주총회 소집 통지와 함께 송부&cr(발행인에 한함)

◆click◆ 『'인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지 게시'하는 경우』 삽입 00660#위임장용지교부인터넷홈페이지.dsl 위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

롯데지주 주식회사 http://www.lotte.co.kr/ir/irNoticeList.do-

홈페이지 명칭	인터넷 주소	비고

◆click◆ 『'전자우편으로 위임장 용지 전송'하는 경우』 삽입 00660#전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획.dsl 전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를&cr받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법 - 위임장 접수처 : 서울시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워 &cr 롯데지주 주식회사 주주총회 담당 (우편번호 05551)&cr- 전화번호 : 02-750-7114&cr- 우편 접수 여부 : 가능&cr- 접수기간 : 2021년 3월 16일 ~ 3월 26일 제54기 정기주주총회 개시전

다. 기타 의결권 위임의 방법 해당 사항 없음

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소 2021년 3월 26일 오전 10시서울시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워 31층 Conference A

일 시
장 소

나. 전자/서면투표 여부 □ 전자투표에 관한 사항 전자투표 가능2021년 3월 16일 ~ 2021년 3월 25일한국예탁결제원 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr&cr모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m- 기간 중 24시간 이용 가능&cr (단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막 날은 오후 5시&cr 까지만 가능)&cr- 시스템에 인증서를 이용하여 주주본인 확인 후 의안별&cr 의결권 행사&cr ·주주확인용 인증서의 종류&cr : 코스콤 증권거래용 인증서, 금융결제원 개인용도&cr 제한용 인증서 등&cr- 수정동의안 처리&cr ·주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가&cr 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리

전자투표 가능 여부
전자투표 기간
전자투표 관리기관
인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

□ 서면투표에 관한 사항 해당사항 없음---

서면투표 가능 여부
서면투표 기간
서면투표 방법
기타 추가 안내사항 등

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

- 코로나19 감염 및 전파 예방을 위해 방역관리 지침에 따라 주주총회장 소재 건물&cr 출입구에 열화상 카메라를 비치할 예정이며, 당일 발열, 기침 증세가 있으신 주주님은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다.

또한, 마스크 미착용 주주님께서도 출입이 제한될 수 있으니, 주주총회장 입장 시&cr 반드시 마스크를 착용하여 주시기 바랍니다.

- 주주총회 당일 사회적 거리두기 단계에 따라 입장 인원에 제한이 있을 수 있습니다.

- 전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용해 주실 것을 당부 드립니다

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl

◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 01_재무제표의승인 □ 재무제표의 승인

&cr - 제1호 의안 : 제 54기 (2020.01.01~2020.12.31) 재무제표 (이익잉여금 처분 계산서(안) 포함) 승인의 건 &cr

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당사는 다른 회사의 주식을 소유함으로써 그 회사를 지배하는 것을 목적으로 하는 지주회사로서 2017년 10월 1일자로 롯데제과(주), 롯데칠성음료(주), 롯데푸드(주), 롯데쇼핑(주)의 분할합병을 통해 설립된 회사이며, 2020년 12월 31일 기준 롯데칠성음료(주), 롯데푸드(주), 롯데쇼핑(주)을 포함하여 총 23개의 국내 자회사를 보유하고 있습니다. 당사의 영업수익은 자회사 및 기타 투자회사로부터의 배당수익, 상표권 사용수익, 임대수익 등으로 구성되어 있습니다.&cr자세한 사항은 Ⅲ.경영참고사항의 1. 사업의 개요를 참고하시기 바랍니다.&cr

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

&cr※ 다음 재무제표는 외부감사인의 감사진행 중인 자료로 외부감사인의 감사 결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있으며, 상세 사항은 향후 공시되는 감사보고서 및사업보고서 등을 참고하시기 바랍니다.&cr&cr 1) 연결 재무제표

- 대차대조표(연결재무상태표)

연결재무상태표
제 54(당) 기 2020년 12월 31일 현재
제 53(전) 기 2019년 12월 31일 현재
롯데지주 주식회사와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제 54(당) 기	제 53(전) 기
자 산
유 동 자 산	4,902,602,526,063	3,126,610,863,649
현금및현금성자산	899,511,659,969	723,571,865,522
매출채권및기타채권	992,062,667,073	934,233,808,184
기타금융자산	1,176,542,923,675	793,977,714,718
재고자산	666,767,838,178	477,699,230,271
당기법인세자산	8,769,400,871	14,064,493,835
기타비금융자산	92,619,542,997	117,037,946,975
매각예정처분자산집단	1,066,328,493,300	66,025,804,144
비 유 동 자 산	11,777,420,708,319	12,479,139,580,086
관계기업및공동기업투자	6,214,188,143,805	6,701,463,986,464
기타금융자산	699,679,926,827	825,471,682,166
유형자산	2,952,248,609,035	2,389,805,333,951
무형자산	765,574,033,045	850,884,927,695
투자부동산	438,603,523,594	1,074,149,156,261
사용권자산	586,992,174,283	555,262,350,778
이연법인세자산	73,286,849,077	39,685,341,338
기타비금융자산	46,847,448,653	42,416,801,433
자 산 총 계	16,680,023,234,382	15,605,750,443,735
부 채
유 동 부 채	4,745,451,821,342	3,786,893,004,751
차입금및사채	1,685,820,841,710	1,318,604,565,029
매입채무및기타채무	1,040,559,600,740	1,182,739,520,544
기타금융부채	590,958,558,955	576,254,451,478
당기법인세부채	43,323,836,190	366,415,776,791
선수수익	9,659,236,194	11,821,329,605
충당부채	59,316,319,188	53,782,152,674
기타비금융부채	310,961,540,574	277,275,208,630
매각예정처분부채집단	1,004,851,887,791	-
비 유 동 부 채	4,103,464,804,511	4,026,320,748,254
차입금및사채	2,943,824,563,908	2,074,800,212,883
기타금융부채	494,851,154,080	1,259,395,933,929
확정급여부채및기타장기급여채무	42,034,374,371	42,173,317,305
이연법인세부채	602,043,791,768	610,851,561,770
선수수익	16,085,131,641	21,673,891,578
충당부채	4,625,788,743	16,611,732,752
기타비금융부채	-	814,098,037
부 채 총 계	8,848,916,625,853	7,813,213,753,005
자 본
지배기업 소유주지분	6,417,205,811,113	6,699,827,817,851
자본금	21,179,372,000	21,179,372,000
자본잉여금	4,245,951,572,670	4,245,951,572,670
자본조정	(2,416,255,291,406)	(2,458,272,653,558)
기타포괄손익누계액	(199,953,076,055)	(16,278,901,033)
이익잉여금	4,766,283,233,904	4,907,248,427,772
비지배지분	1,413,900,797,416	1,092,708,872,879
자 본 총 계	7,831,106,608,529	7,792,536,690,730
부 채 및 자 본 총 계	16,680,023,234,382	15,605,750,443,735

&cr -손익계산서(연결포괄손익계산서)

연결포괄손익계산서
제 54(당) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일 까지
제 53(전) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일 까지
롯데지주 주식회사와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제 54(당) 기	제 53(전) 기
매출	9,086,649,229,563	8,856,161,430,101
매출원가	6,594,603,860,953	6,263,714,452,304
매출총이익	2,492,045,368,610	2,592,446,977,797
판매비와관리비	2,335,796,406,612	2,417,592,097,826
대손상각비	7,840,242,967	3,099,393,100
영업손익	156,248,961,998	174,854,879,971
금융수익	90,987,776,518	135,305,777,728
유효이자율법이자수익	39,510,994,814	41,126,650,210
상각후원가측정금융자산처분이익	-	21,320,496
금융비용	228,927,659,666	208,609,642,992
상각후원가측정금융자산처분손실	79,319,977	248,144,080
손상차손	-	361,955,591
기타수익	430,987,292,319	214,200,234,122
기타비용	482,104,258,477	804,398,761,921
기타의대손상각비	3,245,984,382	1,007,014,968
관계기업투자 손익에 대한 지분	(257,252,673,997)	(57,596,046,403)
법인세비용차감전순이익(손실)	(290,060,561,305)	(546,243,559,495)
법인세비용(수익)	(51,181,582,625)	(40,934,969,484)
계속영업당기순이익(손실)	(238,878,978,680)	(505,308,590,011)
중단영업당기순이익(손실)	-	93,663,992,896
당기순이익(손실)	(238,878,978,680)	(411,644,597,115)
기타포괄손익	(75,943,505,580)	3,125,293,981
후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목	5,165,848,168	(35,029,865,954)
확정급여제도의 재측정요소	4,064,992,540	(20,045,027,513)
기타포괄손익-공정가치측정금융상품평가손익	(1,273,190,292)	(21,537,246,818)
관계기업투자의 기타포괄손익에 대한 지분	2,374,045,920	6,552,408,377
후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목	(81,109,353,748)	38,155,159,935
해외사업장환산외환차이	(52,585,787,079)	23,991,313,890
파생상품평가손익	2,999,113,225	(17,883,222,607)
관계기업투자의 기타포괄손익에 대한 지분	(31,522,679,894)	32,047,068,652
총포괄손실	(314,822,484,260)	(408,519,303,134)
당기순손실의 귀속
지배기업 소유주지분	(198,428,706,789)	(359,540,377,587)
비지배지분	(40,450,271,891)	(52,104,219,528)
총포괄손실의 귀속
지배기업 소유주지분	(261,940,919,265)	(342,967,085,232)
비지배지분	(52,881,564,995)	(65,552,217,902)
주당이익(손실)
계속영업 보통주 기본주당손실	(2,775)	(6,207)
계속영업 우선주 기본주당손실	(2,725)	(6,157)
계속영업 보통주 희석주당손실	(2,775)	(6,207)
계속영업 우선주 희석주당손실	(2,725)	(6,157)
중단영업 보통주 기본주당이익	-	1,179
중단영업 우선주 기본주당이익	-	1,179
중단영업 보통주 희석주당이익	-	1,179
중단영업 우선주 희석주당이익	-	1,179

※ 주석사항은 2021년 3월 18일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.&cr &cr 2) 별도 재무제표

-대차대조표(재무상태표)

재무상태표
제 54(당) 기 2020년 12월 31일 현재
제 53(전) 기 2019년 12월 31일 현재
롯데지주 주식회사	(단위 : 원)

과 목	제 54(당) 기말	제 53(전) 기말
자 산
I. 유동자산	703,367,283,221	351,285,362,784
현금및현금성자산	44,457,474,734	44,845,999,607
매출채권및기타채권	29,068,316,193	11,618,706,720
기타금융자산	605,565,472,167	285,997,422,200
기타비금융자산	12,102,108,353	8,823,234,257
매각예정자산	12,173,911,774	-
II. 비유동자산	7,232,810,046,045	7,444,894,254,836
종속기업,관계기업및공동기업투자	6,849,812,288,828	7,093,056,466,853
기타금융자산	24,108,232,050	28,370,990,952
투자부동산	208,977,233,401	212,319,243,164
유형자산	88,269,519,187	21,839,554,247
무형자산	7,593,419,065	7,032,170,415
사용권자산	32,702,974,724	37,763,775,371
영업권	17,180,019,706	32,817,176,826
순확정급여자산	-	627,194,750
기타비금융자산	4,166,359,084	11,067,682,258
자 산 총 계	7,936,177,329,266	7,796,179,617,620
부 채
I. 유동부채	876,120,026,841	717,378,033,472
차입금및사채	715,022,462,335	299,999,142,545
매입채무및기타채무	24,799,828,656	33,082,334,294
기타금융부채	135,449,203,768	35,187,749,517
당기법인세부채	-	347,608,866,038
기타비금융부채	848,532,082	1,499,941,078
II. 비유동부채	2,025,296,857,760	1,678,288,326,023
차입금및사채	1,656,669,806,864	1,182,076,624,501
기타금융부채	57,956,569,148	151,460,552,588
순확정급여부채	110,676,461	-
기타장기급여채무	570,728,727	550,906,235
이연법인세부채	303,919,168,008	325,942,652,913
충당부채	1,804,240,229	13,784,907,792
기타비금융부채	4,265,668,323	4,472,681,994
부 채 총 계	2,901,416,884,601	2,395,666,359,495
자 본
자본금	21,179,372,000	21,179,372,000
자본잉여금	2,998,349,442,897	2,998,349,442,897
자본조정	(1,979,280,640,773)	(1,979,280,640,773)
기타포괄손익누계액	(4,490,462,080)	43,873,800,900
이익잉여금	3,999,002,732,621	4,316,391,283,101
자 본 총 계	5,034,760,444,665	5,400,513,258,125
부 채 및 자 본 총 계	7,936,177,329,266	7,796,179,617,620

&cr-손익계산서(포괄손익계산서)

포괄손익계산서
제 54(당) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일 까지
제 53(전) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일 까지
롯데지주 주식회사	(단위 : 원)

과 목	제 54(당) 기	제 53(전) 기
영업수익	290,497,521,664	389,710,508,904
영업비용	127,009,464,506	148,128,974,481
영업이익	163,488,057,158	241,581,534,423
금융수익	38,991,225,026	73,280,480,914
유효이자율법이자수익	5,799,241,759	2,743,878,552
지급보증부채환입액	9,195,754,000	-
대손충당금환입액	-	349,191,900
금융비용	86,189,100,244	101,030,389,248
지급보증부채전입액	-	7,027,953,000
대여금대손충당금	-	431,280,163
기타수익	139,529,082,748	824,666,099,163
대손충당금환입액	9,762,514	-
기타비용	594,740,874,604	631,375,298,596
기타의대손상각비	146,167,076	82,498,080
법인세비용차감전순 손익	(338,921,609,916)	407,122,426,656
법인세손익	(31,805,761,720)	196,329,738,745
당기순 손익	(307,115,848,196)	210,792,687,911
기타포괄손익	(1,391,285,714)	(2,030,575,189)
후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목	(4,236,606,351)	1,524,248,787
확정급여제도의 재측정요소	(3,168,691,859)	(1,995,765,349)
기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익	(1,067,914,492)	3,520,014,136
후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목	2,845,320,637	(3,554,823,976)
파생상품평가손익	2,845,320,637	(3,554,823,976)
총포괄손익	(308,507,133,910)	208,762,112,722
주당 손익
보통주 기본주당 손익	(4,295)	2,947
우선주 기본주당 손익	(4,245)	2,997
보통주 희석주당 손익	(4,295)	2,947
우선주 희석주당 손익	(4,245)	2,997

&cr-이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

이익잉여금처분계산서
제 54(당) 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일 까지
제 53(전) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일 까지
롯데지주 주식회사	(단위 : 백만원)

구 분	제 54(당) 기&cr(처분예정일: 2021년 3월 26일)	제 53(전) 기&cr(처분확정일: 2020년 3월 27일)
I. 미처분이익잉여금	3,988,413	4,316,391
전기이월미처분이익잉여금	4,248,556	4,146,390
확정급여제도의 재측정요소	(3,169)	(1,996)
당기순손익	(307,116)	210,793
중간배당(*1)	-	(21,454)
자본에 직접 반영된 주주와의 거래 등	50,142	(17,342)
II. 이익잉여금처분액	71,548	67,835
이익준비금	-	10,589
배당금(*2)&cr 보통주배당금(율)&cr 당기: 1,000원(500%)&cr 전기: 800원(400%)&cr 우선주배당금(율)&cr 당기: 1,050원(525%)&cr 전기: 850원(425%)	71,548	57,246
III. 차기이월미처분이익잉여금	3,916,865	4,248,556

(*1) 보통주(배당금 300원, 배당율 150%), 우선주(배당금 300원, 배당율150%)&cr(*2) 당기의 재무제표는 당기 배당금액에 대한 미지급배당금을 포함하고 있지 않습니다.

&cr ※ 주석사항은 2021년 3월 18일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.&cr&cr ※ 상기 연결 재무제표 및 별도 재무제표 등은 외부감사인 감사가 완료되지 않은 상태에서 작성된 것입니다.&cr &cr

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 해당사항 없음 (이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.)

02_정관의변경 □ 정관의 변경

&cr - 제2호 의안 : 정관 일부 개정의 건 &cr

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
-	-	해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
제11조(신주의 배당기산일) &cr 이 회사가 유상증자, 무상증자 또는 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 이사회 결의에 의하여 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 할 수 있다.	제11조(동등배당) &cr 이 회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.	배당기산일 조항 삭제에 따라 발행 시기에 관계없이 동등배당이 가능하도록 명시
제7조의2(제1종 종류주식의 수와 내용) &cr ⑦ 제1종 종류주식의 존속기간은 발행일로부터 10년으로 하고 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다. 이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제 11조의 규정을 준용한다.	제7조의2(제1종 종류주식의 수와 내용) &cr ⑦ 제1종 종류주식의 존속기간은 발행일로부터 10년으로 하고 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다.	배당기산일 삭제 관련&cr준용 규정 삭제
제10조(주식매수선택권)&cr ⑦ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제11조의 규정을 준용한다.	제10조(주식매수선택권)&cr ⑦ 삭제
제16조(전환사채의 발행) &cr ⑥ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제11조 규정을 준용한다	제16조(전환사채의 발행) &cr ⑥ 삭제
제17조(신주인수권부사채의 발행) &cr ⑥ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제 11조의 규정을 준용한다.	제17조(신주인수권부사채의 발행) &cr ⑥ 삭제
제48조(중간배당) &cr ④ 사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다.	제48조(중간배당) &cr ④ 삭제
제 12 조 (명의개서대리인)&cr ①∼③ (생략)&cr ④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의 명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다.	제 12 조 (명의개서대리인)&cr ①∼③ (현행과 같음)&cr ④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인이 정한 관련 업무규정에 따른다.	전자등록제도 도입에 따른 문구를 정비
제13조 삭제 <2019. 3. 29.>	제13조(주주명부 작성 ·비치) &cr ① 이 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성?비치하여야 한다. &cr ② 이 회사는 관련 법령에서 정하는 사유가 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.&cr ③ 이 회사는 전자문서로 주주명부를 작성한다.	전자증권법 시행령 제 31조 제 4항에 의거 관련 근거 규정 신설
제14조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) &cr ① 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월 15일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.&cr ② 이 회사는 매 결산기 최종일의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.&cr ③ 임시주주총회를 소집, 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의에 의하여 이를 2주간 전에 공고한 후 3개월을 초과하지 않는 일정한 기간에 걸쳐 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 기준일을 정할 수 있다. 그러나 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 명의개서의 정지와 기준일을 함께 정할 수 있다.	제14조(기준일) &cr ① 삭제&cr ① 이 회사는 매 결산기 최종일의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.&cr ② 이 회사는 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 한다. 회사는 이를 2주간전에 공고하여야 한다.	전자등록제도 도입에 따라 주주 확정방법으로 주주명부폐쇄 절차는 불필요함에 따라 관련 규정을 삭제
제16조의2(사채 및 신주인수권증권 에 표시되어야 할 권리의 전자등록) &cr 이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.	제16조의2(사채 및 신주인수권증권 에 표시되어야 할 권리의 전자등록) &cr 이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채권 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 다만, 사채의 경우 법령에 따라 전자등록이 의무화된 상장사채등을 제외하고는 전자등록을 하지 않을 수 있다.	전자등록이 의무화되지 않은 사채에 대하여 전자등록을 하지 않을 수 있는 근거 신설

03_이사의선임 □ 이사의 선임

&cr - 제3호의안 : 사내이사 선임의 건 &cr

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자&cr성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	감사위원회의 위원인&cr이사 분리선출 여부	최대주주와의&cr관계	추천인
추광식	1967 년 01월 20일	사내이사	-	임원	이사회
총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		당해법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
추광식	롯데지주(주) 재무혁신실장	12년 ~ 17년&cr17년 ~ 20년&cr20년 ~ 현재	롯데제과㈜ 재경 부문장&cr롯데지주㈜ 재무1팀장&cr롯데지주㈜ 재무혁신실장	없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

2017.10월 롯데지주㈜ 출범시부터 현재까지 롯데지주㈜의 재무1팀장 및 재무혁신실장을역임하면서 롯데그룹의 순환출자를 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 기여함. 롯데제과㈜의 재경부문장 (CFO) 과 롯데지주㈜의 재무혁신실장을 역임하여, 재무/회계 분야의 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있고 더불어 롯데지주㈜의 CFO로서 향후 지주회사 체제 안정화와 그룹의 지배구조 개선 및 지속적인 발전을 이끌어 갈 수 있는 적임자로 추천함.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서(추광식).jpg 확인서(추광식)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

&cr

※ 기타 참고사항

기존 황각규 사내이사는 중도 사임 예정입니다. (사임일 : 21.3.25.)

04_감사위원회위원의선임 □ 감사위원회 위원의 선임

&cr - 제4호의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 &cr

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자&cr성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	감사위원회 위원인&cr이사 분리선출 여부	최대주주와의&cr관계	추천인
김창수	1958년 8월 28일	사외이사	분리선출	없음	사외이사후보추천위원회
총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		당해법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
김창수	중앙대학교 &cr경영학부 교수	12년 ~ 12년&cr13년 ~ 14년&cr15년 ~ 16년&cr 15년 ~ 16년&cr16년 ~ 20년&cr18년 ~ 20년&cr94년~ 현재	대통령 직속 국가교육과학기술자문회의 &cr한국회계정보학회 회장&cr한국항공우주산업㈜ 사외이사&cr롯데캐피탈㈜ 사외이사 &cr중앙대학교 총장 및 학교법인 이사&cr한국대학스포츠협의회 회장&cr중앙대학교 경영학부 교수	해당사항 없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

중앙대학교 경영경제대학 경영학부 교수로서 재직 중이며 동 대학교 총장 및 부총장 등을 역임한 바 있으며, 학계뿐만 아니라 한국회계정보학회 회장, 여러 기업의 사외이사 및감사위원으로 활동하는 등 실무 분야에서의 다양한 활동을 적극적으로 수행하였음.

최근 회계기준 변경, 내부회계관리제도가 강화되는 등 급격한 변화가 많은 재무 환경 속에서 폭넓은 학술적, 실무적 경험을 바탕으로 사외이사, 감사위원으로서 역할을 성공적으로 수행할 수 있는 적임자로 추천함.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서.jpg 확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

상기 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건은 상법 제542조의12조에 의거하여 다른 이사와 분리하여 선임하는 안건입니다.

09_이사의보수한도승인 □ 이사의 보수한도 승인

&cr - 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건&cr

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)	9(5)
보수총액 또는 최고한도액	150억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)	9(5)
실제 지급된 보수총액	58.8억원
최고한도액	150억원

&cr

20_기타주주총회의목적사항 □ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

- 제6호 의안 : 임원 퇴직위로금 지급규정 개정의 건 &cr

나. 의안의 요지

현재개정안비고

제3조 (용어의 정의)

이 규정에서 임원이라 함은 회장, 부회장, 사장, 부사장, 전무, 상무 (상무보A, B를 포함한다)의 직급에 있는 자로서 상시 회사를 위해 사무처리를 하면서 매월 정기적으로 보수를 지급 받는 자를 말한다.

제3조 (용어의 정의)

이 규정에서 임원이라 함은 회장, 부회장, 사장, 부사장, 전무, 상무, 상무보의 직급에 있는 자로서 상시 회사를 위해 사무처리를 하면서 매월 정기적으로 보수를 지급 받는 자를 말한다.

기존 상무보A,B

→ 상무보 통합

제7조 (퇴직금 지급율)

① 퇴직위로금 지급율은 각 직급에 따라 다음표와 같이 적용한다. &cr

구분	근속년수	지급율
회장, 부회장, 사장	근속 매 1년	3.0
부사장, 전무,상무 상무보A,상무보B, 상근감사	근속 매 1년	2.5

제7조 (퇴직금 지급율)

① 퇴직위로금 지급율은 각 직급에 따라 다음표와 같이 적용한다. &cr

구분	근속년수	지급율
회장, 부회장, 사장	근속 매 1년	3.0
부사장, 전무,상무 상무보, 상근감사	근속 매 1년	2.5

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