Lontrue Co.,Limited — Audit Report / Information 2013

Apr 24, 2014

朗源股份有限公司 2013 年度监事会工作报告

2013 年度，朗源股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司 法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等法律法规以及公司《监事会议事规 则》等制度的规定，本着对全体股东负责的态度，积极有效地开展工作，认真履 行了自身职责，对 2013 年度公司的各方面情况进行了监督。监事会对公司依法 运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督和检查，认为公司 董事会成员及高级管理人员忠于职守，全面落实了各项工作，维护了公司及股东 的合法权益。现将2013 年度监事会工作情况报告如下： 一、2013年度公司监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了3次会议。监事会会议的通知、召开和表决 程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。具体情 况如下：

况如下：
召开时间	会议名称	审议通过的议案名称
2013年04月18日	第二届监事会第四次会议	1、《2012 年度监事会工作报告》2、《2012 年年度报告》和《2012 年年度报告摘要》3、《2012年度财务决算报告》4、《关于2012年度利润分配预案的议案》5、《2012年度内部控制自我评价报告》6、《关于2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
2013年04月19日	第二届监事会第五次会议	1、《关于2013年第一季度报告全文的议案》
2013年08月23日	第二届监事会第六次会议	1. 《关于2013 年半年度报告及摘要的议案》2.《2013 年半年度募集资金存放与使用

情况的专项报告》

二、2013年度监事会对公司有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公 司的依法运作、财务状况、募集资金使用情况、对外担保、关联交易及内部控制 等方面事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表 如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会成员共列席了七次董事会会议，三次股东大会会议， 对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。对股东大 会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董 事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。

公司监事会认为：公司重大经营决策合理，其程序合法有效，公司建立了较 为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，履 行公司职务时，没有发现违反法律、法规和《公司章程》的行为，没有损害公司 利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，本着对全体股东负责的态度公司监事会认真审核董事会提交的季 度、半年度和年度财务报告；履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经 营活动情况等进行监督和检查。

监事会认为：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2013 年度财务报 告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映了公司的财务状况和 经营成果。

（三）公司募集资金使用和管理情况

报告期内，公司监事会检查了公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为： 2013年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》 以及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》等有关规定的要求对募集资金进 行存放、使用和管理；公司对部分募集资金投资项目实施地点、实施方式的变更 履行了相应的审批程序，并进行了完整的信息披露，符合有关法律、法规的要求； 募集资金的使用合法、合规，不存在违规使用募集资金的行为，不存在损害股东

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

利益的情况。公司董事会出具的《 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》亦如实反映了公司 2013 年度募集资金的存放与使用情况。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组的情况。 （五）公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资 产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生关联交易行为，不存在任何内部交易，不存在损害公 司和所有股东利益的行为。

（七）对公司2013年度内部控制自我评价报告的意见

根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关规定， 公司监事会认真审阅公司董事会编制的2013年度内部控制自我评价报告，查阅公 司内部控制等相关文件，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的 要求，建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产 经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管 理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有 序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司《 2013 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、 完善和运行的实际情况。

（八）监事会对公司 2013 年度报告的审核意见

根据《证券法》第 68 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 30 号 —— 创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，公司监事 会已经认真审阅董事会编制的 2013 年年度报告及摘要的全部内容，经审核，监 事会认为：董事会编制和审核的朗源股份有限公司 2013 年年度报告及摘要的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

综上所述，监事会在报告期内的监督活动未发现公司存在风险，对报告期内 的监督事项无异议。2014 年，监事会将继续按照相关规定的要求，本着对全体

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

股东负责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司 规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能！

朗源股份有限公司监事会 二〇一四年四月二十四日

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==