LianChuang Electronic Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Aug 25, 2021

证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2021—084 债券代码：112684 债券简称：18 联创债 债券代码：128101 债券简称：联创转债

联创电子科技股份有限公司

关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

因联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销股份占公司总股本 比例较小，经计算，本次限制性股票回购注销完成后，“联创转债”转股价格不变。

公司于2020 年3 月16 日公开发行了300 万张可转换公司债券（债券简称： 联创转债，债券代码：128101）。根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实 施细则》（以下简称“《业务实施细则》”）《联创电子科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款， 以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“联创 转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送 现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公 司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整。鉴于公司于近期回购注 销部分限制性股票，但本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，本次 限制性股票回购注销完成后，“联创转债”转股价格不变。

一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

根据《业务实施细则》、《募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可 转换公司债券发行的有关规定在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增 股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因可转债转股而增加的股 本），将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五 入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）； 派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率， A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整， 并在中国证监会和深圳证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并 于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格 调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日 之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股权激励、回购股份、合并、分立或任何其他情形使公司股 份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券 持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允 的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价 格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管 部门的相关规定来制订。

二、可转换公司债券转股价格历次调整的情况

（1）根据2019 年年度股东大会审议通过了《2019 年度利润分配及资本公 积金转增股本的预案》，以实施2019 年度利润分配方案股权登记日的总股本减 去公司回购专户股数（2,440,000 股）为基数，向全体股东每10 股派发现金股 利人民币0.1 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10 股转增3 股，不 送红股。公司回购专用账户上的股份不参与本次利润分配。根据《募集说明书》 发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，“联创转债”的转股 价格由18.82 元/股调整为14.48 元/股，调整后的转股价格自2020 年5 月29 日（除权除息日）起生效。详见公司于2020 年5 月25 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公 告编号：2020-065）。

（2）公司于2020 年8 月5 日办理完成了4 名股权激励对象限制性股票的回 购注销事宜，公司总股本由929,146,873 股减至929,025,193 股，共计121,680

股的回购注销。本次注销股份占注销前总股本的0.0131%，回购价格为4.11 元/ 股，本次用于回购的资金总额为500,104.80 元。根据可转债转股价格调整的相 关规定，结合公司相关股权激励计划回购情况，“联创转债”转股价格不变。详 见公司于2020 年8 月6 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本 次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-091）。

（3）经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2081 号）核准，公司以非公开发行股 票的方式向18 名特定投资者非公开发行人民币普通股118,867,915 股（A 股）， 相关股份已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成新发行股份登记手续， 本次新增股份已于2020 年11 月18 日在深圳证券交易所上市，发行价格为9.01 元/股。以截至2020 年11 月11 日公司总股本929,028,087 股为计算基准，本次 发行后公司总股本增加至1,047,896,002 股。

根据《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发 行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，“联创转债”的转股价 格由14.48 元/股调整为13.86 元/股，调整后的转股价格自2020 年11 月18 日 起生效。详见公司于2020 年11 月17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-109）。

（4）公司于2021 年5 月7 日完成了2021 年限制性股票激励计划限制性股 票授予登记工作，新增股份15,247,500 股，于2021 年5 月13 日在深圳证券交 易所上市，以截至2021 年5 月6 日公司总股本1,047,899,305 股为计算基准， 本次发行后公司总股本增加至1,063,146,805 股。

根据《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发 行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，“联创转债”的转股价 格由13.86 元/股调整为13.74 元/股，调整后的转股价格自2021 年5 月13 日起 生效。详见公司于2021 年5 月10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-040）

（5）公司于2021 年6 月7 日实施2020 年度权益分派方案，每10 股派送现 金股利0.157507 元。根据《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债 券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，“联

创转债”的转股价格由13.74 元/股调整为13.72 元/股，调整后的转股价格自 2021 年6 月7 日起生效。详见公司于2021 年6 月1 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公 告编号：2021-048）。

（6）公司已于2021 年8 月2 日办理完成了公司回购账户股份注销事宜，共 注销255,000 股，截至2021 年8 月2 日公司总股本由1,063,158,702 股减至 1,062,903,702 股。本次注销股份占注销前总股本的0.02%。根据可转债转股价 格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购情况，“联创转债”转股价 格不变。具体内容详见公司于2021 年8 月4 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购专用证券账户股份注销完成暨股份变 动的公告》（公告编号：2021-074）和《关于回购专用证券账户股份注销不调整 可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-075）。

三、本次转股价格调整情况

公司已于2021 年8 月24 日办理完成了7 名股权激励对象限制性股票的回购 注销事宜，截至2021 年8 月24 日公司总股本由1,062,904,878 股变更为 1,062,810,238 股，共回购注销94,640 股，本次注销股份占注销前总股本的 0.01%，回购价格为4.09 元/股，本次用于回购的资金总额为387,259.53 元。具 体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分 限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2021-083）。

根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购 情况，“联创转债”转股价格不变。计算过程如下：

P0=13.72 元/股，A=4.09 元/股，k=-94,640/1,062,904,878=-0.00009

P1=（P0+A×k）/（1+k）=13.72 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位） “联创转债”转股期为2020 年9 月21 日至2026 年3 月16 日，目前“联创 转债”已进入转股期。敬请各位投资者注意投资风险。

特此公告。

联创电子科技股份有限公司董事会 二零二一年八月二十六日