Lens Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 27, 2020

蓝思科技股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

一、监事会 2019 年度工作情况

2019年，蓝思科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公 司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规的要求，遵守诚信 原则，切实维护公司利益和全体股东权益，认真履行监督职责。通过列席和出席 董事会、股东大会及其他内部会议，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财 务状况和生产经营情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员的履行职责情 况进行监督，维护了公司利益和全体股东的合法权益。

（一）2019年度，监事会参加董事会、股东大会情况：

监事会成员列席了公司2019年召开的全部10次董事会会议，出席了4次股东 大会。

（二）2019年度，监事会共召开了4次会议，具体情况如下：

1、2019年1月29日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于核销资产的议案》、《关于计提资产减值准备及报废资产的议案》。

2、2019年4月25日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于<2018年度监事会工作报告>的议案》、《关于<2018年年度报告>全文及其摘 要的议案》、《关于2018年度财务决算的议案》、《关于<2018年度募集资金存 放与使用情况专项报告>的议案》、《关于<2018年度内部控制自我评价报告>的 议案》、《关于公司2018年度利润分配的议案》、《关于聘请2019年度外部审计 机构的议案》、《关于公司监事2019年度薪酬方案的议案》、《关于会计政策变 更的议案》、《关于<2019年第一季度报告>的议案》。

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3、2019年8月29日，公司召开第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于<2019年半年度报告>全文及其摘要的议案》、《关于<2019年半年度募集资金 存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

4、2019年10月21日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于<2019年第三季度报告>的议案》。

二、监事会对 2019 年度公司有关事项的意见

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》有 关法律法规的要求，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、关 联交易、内部控制情况进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下 意见：

（一）公司规范运作情况

公司的决策程序符合法律法规要求，公司已建立起完善的内部控制制度，公 司董事、高级管理人员勤勉工作、忠于职守，在履行职责时不存在违反法律、法 规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

公司财务工作严格执行国家会计政策、制度和规定，认真按照财务制度、会 计准则及时、准确地进行财务核算，年度财务报告真实、客观地反映了公司财务 状况和经营成果。

（三）公司收购、出售资产交易情况

报告期内，公司未发生重大资产收购、出售或资产重组事项。 （四）关联交易行为

报告期内，公司未发生关联交易行为。

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（五）对外担保及关联方占用资金情况

经核查，截至2019年末，公司未发生违规对外担保情况。报告期内，公司对 外担保事项均已按有关法律、法规及规范性文件的要求履行了相关审议程序和信 息披露义务；且报告期内公司的对外担保对象均为合并财务报表范围内的子公司， 风险可控，不存在损害公司和公司全体股东利益的情形。

2019年度,公司控股股东及其关联方不存在占用公司资金的情况。

（六）公司募集资金使用情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用和管理情况，报告期内，公司严 格按照《募集资金管理制度》、《深圳证券交易所创业板信息备忘录第1号》等 规定存放与使用募集资金，不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情况。 公司编制的《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》内容符合《深圳证券 交易所上市公司信息披露公告格式第21号—上市公司募集资金年度存放与使用 情况的专项报告格式》的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2019 年度募集资金存放和使用的实际情况，公司募集资金的存放和使用不存在任何违 法违规情形。

（七）对内部控制自我评价报告的审核意见

公司编制的《2019年度内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制制度》、 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规及规范性文件的要求，报 告内容真实、准确地反映了公司2019年度内部控制体系、内部控制制度的制定及 执行情况。2019年度，公司已建立并逐渐健全了法人治理结构，制定了符合公司 实际的，完整、合理、有效的内部控制制度。公司的内部控制制度得到了有效执 行，未发现公司存在内部控制设计和执行方面的重大缺陷，公司的内部控制在所 有重大方面都是有效的。

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（八）监事会对公司2019年年度报告的审核意见

公司董事会编制和审核《2019年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中 国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意通过公司《2019年年度报告》全 文及其摘要。

蓝思科技股份有限公司监事会 二○二○年四月二十八日

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