Lanpec Technologies Limited — Capital/Financing Update 2012

Apr 28, 2012

证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 公告编号：2012-009

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真 实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责 任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011] 833 号文核准，并 经上海证券交易所同意，本公司向社会公众投资者公开发行了8,000 万股人民币普通股股票，每股面值1 元，每股发行价人民币11.00 元。 截至2011 年6 月15 日止，本公司共募集资金880,000,000.00 元， 扣除发行费用52,270,176.88 元，募集资金净额827,729,823.12 元。 截止2011 年6 月15 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业 经天健正信会计师事务所以 “天健正信验（2011）综字第010067 号” 验资报告验证确认。

二、募集资金管理情况

1、募集资金在各银行账户的存储情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规，并结合公司经营需 要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格 的审批手续，以保证专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。在募 集资金到位后，公司董事会为募集资金开设了中国建设银行股份有限 公司甘肃省分行营业部、中国银行股份有限公司兰州市安宁支行二个 专项账户；2011 年8 月8 日，第四次临时股东大会审议通过《关于

以部分募集资金向全资子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司增资 的议案》、《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的 议案》，（该决议已于2011 年7 月20 日进行了披露）；上海蓝滨开 设了中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行、上海农村商业银 行干巷支行二个专项账户。

截至2011 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

公司 本公司	银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
	中国建设银行股份有限公司 甘肃省分行营业部	62001400001051500000	400,000,000.00	164,334,424.92	活期
	中国银行股份有限公司兰州 市安宁支行	104518425611	435,560,000.00	190,701,875.44	活期
上海蓝滨	中国建设银行股份有限公司 上海金山石化支行	31001912800050000000	200,000,000.00	76,684.84	活期
	上海农村商业银行干巷支行	32785018010134300	200,000,000.00	184,098,228.25	活期
	合 计		－	539,211,213.45

2、《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四 方监管协议》签署情况

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，2011 年6 月20 日，公司与保荐机构国信证劵股份有限公司及开户银行中国银 行股份有限公司兰州市安宁支行、中国建设银行股份有限公司甘肃省 分行营业部分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2011 年12 月7 日，公司与保荐机构国信证劵股份有限公司、上海蓝滨石 化设备有限责任公司、及中国建设银行股份有限公司上海金山石化支 行、上海农村商业银行干巷支行共同签署了《募集资金专户存储四方 监管协议》。

三、本年度募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况表

金额单位：人民币万元

第 页1

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	82,772.98	82,772.98	82,772.98	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	21,595.20	21,595.20	21,595.20	21,595.20
变更用途的募集资金总额			-			已累计投入募集资金总额			21, 595.20
变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目	已变 更项 目， 含部 分变 更	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本 年 度 实 现 的 效益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
重型石化装备及 空冷设备研发制 造项目	—	82,772.98	82,772.98	21,595.20	21,595.20	21,595.20	-	26.09%	一期车间 2012 年8 月 投入试生产； 二期车间 2013 年8 月 投入试生产。	无	不适 用	否
合计	—	82,772.98	82,772.98	21,595.20	21,595.20	21,595.20	-	26.09%	—	－	—	—
未达到计划进度 原因（分具体募 投项目）	不适用
项目可行性发生 重大变化的情况 说明	无
募集资金投资项 目先期投入及置 换情况	在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011 年7 月8 日止，上海蓝滨以自筹资金预 先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91 元。2011 年8 月8 日，第四次临时股 东大会审议通过《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》 （该决议已于2011 年7 月20 日进行了披露）。 由天健正信会计师事务所出具了天健正信审 (2011) 专字第010792号鉴证报告。
用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况	2011 年11 月12 日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将8000 万 元用于补充流动资金，使用时间为2011 年11 月15 日至2012 年5 月15 日，期限共计6 个月。使用期限为6 个月。实际使 用闲置募集资金暂时补充流动资金为7,650万元（该决议已于2011年11月15 日进行了披露）。
募集资金结余的 金额及形成原因	公司募投项目尚处于实施阶段。
募集资金其他使 用情况	无

项目可行性发生 重大变化的情况 无 说明 在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011 年7 月8 日止，上海蓝滨以自筹资金预 募集资金投资项 先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91 元。2011 年8 月8 日，第四次临时股 目先期投入及置 东大会审议通过《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》（该决议已于2011 年7 月20 日进行了披露）。 换情况 由天健正信会计师事务所出具了天健正信审 (2011) 专字第 010792 号鉴证报告。 用闲置募集资金 2011 年11 月12 日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将8000 万 暂时补充流动资 元用于补充流动资金，使用时间为2011 年11 月15 日至2012 年5 月15 日，期限共计6 个月。使用期限为6 个月。实际使 金情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金为 7,650 万元（该决议已于 2011 年 11 月 15 日进行了披露）。 募集资金结余的 金额及形成原因[公司募投项目尚处于实施阶段。 ] 募集资金其他使 无 用情况

四、变更募投项目的资金使用情况

公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用的信息披露及时、真实、准确、完整，且募集

资金的使用不存在违规情形。

特此公告。

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

董事会

二零一二年四月二十六日

2

附件一：

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

2011 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告

大华核字[2012]3030 号

大华会计师事务所有限公司 BDO CHINA DA HUA

Certified Public Accountants CO., LTD.

地 址： 中国北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 Address: 12th/F,7th Building No.16 Xi Si Huan Zhong Road, HaiDian District,Beijing,P.R.China 邮政编码： 100039 Postcode: 100039 电 话： 86-10-5835 0011 Telephone: 86-10-5835 0011 传 真： 86-10-5835 0006 Fax: 86-10-5835 0006

第 页3

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

截止2011 年12 月31 日

募集资金存放与使用情况鉴证报告

目 录 一、 2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 二、 附件 2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告 三、 事务所及注册会计师执业资质证明	页码
	1-3 1-3

关于甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

大华核字[2012]3030 号

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 （以下简称“蓝科高新公司”）2011 年度募集资金存放与使用情况专 项报告（以下简称“募集资金专项报告”）进行鉴证。

一、管理层对募集资金专项报告的责任

蓝科高新公司管理层的责任是按照上海证券交易所发布的《上海 证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定编制募集资金专 项报告，并保证募集资金专项报告的内容真实、准确和完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 、

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对蓝科高新公司募集资 金专项报告发表鉴证结论。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务 — 准则第3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定 执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对 2011 公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以 及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判

断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的 评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的 内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性 发表意见。我们相信，我们获取的鉴证证据是充分的、适当的，为发 表结论提供了合理的基础。

三、鉴证结论

我们认为，蓝科高新公司募集资金专项报告的编制符合上海证券 交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定， 在所有重大方面如实反映了蓝科高新公司2011 度募集资金存放与使 用情况。

五、对报告使用者和使用目的的限定

本报告仅供 蓝科高新公司年度报告披露之目的使用，不得用作 任何其他目的。我们同意将本报告作为蓝科高新公司年度报告的必备 文件，随其他文件一起报送并对外披露。

中国注册会计师

大华会计师事务所有限公司

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中国注册会计师

报告日期： 2012 年 4 月 26 日

2

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、 募集资金基本情况

1、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[ 2011] 833 号文核准，并经上海证券交易所同 意，本公司向社会公众投资者公开发行了8,000 万股人民币普通股股票，每股面值1 元， 每股发行价人民币11.00 元。截至2011 年6 月15 日止，本公司共募集资金880,000,000.00 元，扣除发行费用52,270,176.88 元，募集资金净额827,729,823.12 元。截止2011 年6 月15 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师事务所以 “天健 正信验（2011）综字第010067 号”验资报告验证确认。

2、截至2011 年12 月31 日公司募集资金使用情况

项目	金额（人民币元）
募集资金净额	827,729,823.12
尚未转出垫付发行费用(+)	2,061,476.88
2011 年度利息收入(+)	1,871,874.36
置换预先投入的自筹资金(-)	188,301,960.91
2011 年度使用(-)	27,650,000.00
暂时补充流动资金(-)	76,500,000.00
2011 年末募集资金专户余额	539,211,213.45

二、募集资金的管理情况

1、募集资金在各银行账户的存储情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律 法规，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行 严格的审批手续，以保证专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。在募集资金到位后， 公司董事会为募集资金开设了中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部、中国银行股 份有限公司兰州市安宁支行二个专项账户；2011 年8 月8 日，第四次临时股东大会审议通 过《关于以部分募集资金向全资子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司增资的议案》、《关 于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》，（该决议已于2011 年7 月

20 日进行了披露）；上海蓝滨开设了中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行、上海 农村商业银行干巷支行二个专项账户。

截至2011 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

公司	银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
本公司	中国建设银行股份有限公司 甘肃省分行营业部	62001400001051500000	400,000,000.00	164,334,424.92	活期
	中国银行股份有限公司兰州 市安宁支行	104518425611	435,560,000.00	190,701,875.44	活期
上海蓝滨	中国建设银行股份有限公司 上海金山石化支行	31001912800050000000	200,000,000.00	76,684.84	活期
	上海农村商业银行干巷支行	32785018010134300	200,000,000.00	184,098,228.25	活期
	合 计		－	539,211,213.45

2、《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》签署情

况

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，2011 年6 月20 日，公司与保 荐机构国信证劵股份有限公司及开户银行中国银行股份有限公司兰州市安宁支行、中国建 设银行股份有限公司甘肃省分行营业部分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》； 2011 年12 月7 日，公司与保荐机构国信证劵股份有限公司、上海蓝滨石化设备有限责任 公司、及中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行、上海农村商业银行干巷支行共同 签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

三、2011 年度募集资金的使用情况

募集资金使用情况表

金额单位：人民币万

			元	元	元
募集资金总额			82,772.98			本年度投入募集资金总额			21,595.20
变更用途的募集资金总额			-			已累计投入募集资金总额			21, 595.20
变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目	已变 更项 目， 含部 分变	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本 年 度 实 现 的 效益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重

4

	更						(3)＝ (2)-(1)					大变 化
重型石化装备及 空冷设备研发制 造项目	—	82,772.98	82,772.98	21,595.20	21,595.20	21,595.20	-	26.09%	一期车间 2012 年8 月 投入试生产； 二期车间 2013 年8 月 投入试生产。	无	不适 用	否
合计	—	82,772.98	82,772.98	21,595.20	21,595.20	21,595.20	-	26.09%	—	－	—	—
未达到计划进度 原因（分具体募 投项目）	不适用
项目可行性发生 重大变化的情况 说明	无
募集资金投资项 目先期投入及置 换情况	在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011 年7 月8 日止，上海蓝滨以自筹资金预 先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91 元。2011 年8 月8 日，第四次临时股 东大会审议通过《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》 （该决议已于2011 年7 月20 日进行了披露）。 由天健正信会计师事务所出具了天健正信审 (2011) 专字第010792 号鉴证报告。
用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况	2011 年11 月12 日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将8000 万 元用于补充流动资金，使用时间为2011 年11 月15 日至2012 年5 月15 日，期限共计6 个月。使用期限为6 个月。实际使 用闲置募集资金暂时补充流动资金为7,650 万元（该决议已于2011 年11 月15 日进行了披露）。
募集资金结余的 金额及形成原因	公司募投项目尚处于实施阶段。
募集资金其他使 用情况	无

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用的信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金的使用不存在违

规情形。

5

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（盖章）

法定代表人：

主管会计工作负责人：

会计机构负责人：

2012 年4 月26 日

6

附件

国信证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化

高新装备股份有限公司募集资金2011 年度使用情况的

专项核查意见

国信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”或“国信证券”)作为甘肃蓝 科石化高新装备股份有限公司(以下简称“蓝科高新”或“公司”)首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，对蓝科高新 2011 年度募集资金 使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】833号文核准，公司首次向社 会公开发行人民币普通股（ A 股） 80,000,000 股，募集资金总额为人民币 880,000,000元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为827,729,823.12元。截至 2011年6月 15 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，并经天健会计师事务所 有限责任公司“天健正信验（ 2011 ）综字第 010067 号”验资报告审核。

二、募集资金的管理情况

蓝科高新根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及中国证监会相关法律法规的 规定和要求，结合公司实际情况，制定了《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”）。根据《募集资金管理 办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储，并严格履行使用审批手续，以便 对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

蓝科高新募集资金分别存储于中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业 部（ 62001400001051500000 ）、中国银行股份有限公司兰州市安宁支行

7

（ 104518425611 ）、中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行 （ 31001912800050000000 ）、上海农村商业银行干巷支行 （ 32785018010134300 ）（以下统称“专户银行”）四个专户之中。蓝科高新 与国信证券以及专户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集 资金专户存储四方监管协议》。根据协议，公司单次或 12 个月内累计从募集资 金专户中支取的金额超过人民币 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行 费用后的净额的 20% 的，蓝科高新应及时通知保荐机构，同时公司授权国信证 券指定的保荐代表人周新宇、彭朝晖可以根据需要随时到专户银行查询、复印 公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的 资料。截至本核查意见出具日，《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集 资金专户存储四方监管协议》履行状况良好。

截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下表所示：

单位：元

			单位：元
序号	开户行	账号	余额
1	中国建设银行股份有限公司 甘肃省分行营业部	62001400001051500000	164,334,424.92
2	中国银行股份有限公司 兰州市安宁支行	104518425611	190,701,875.44
3	中国建设银行股份有限公司 上海金山石化支行	31001912800050000000	76,684.84
4	上海农村商业银行干巷支行	32785018010134300	184,098,228.25
合 计			539,211,213.45

三、2011 年度募集资金使用情况

截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元

		单位：元
序号	项目名称	截至期末累计投入金额
1	重型石化装备及空冷设备研发制造项目	215,951,960.91
2	使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金	76,500,000.00
合计		292,451,960.91

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

8

截至 2011 年 12 月 31 日，公司累计对募集资金投资项目（以下简称 “ 募投 项目 ” ）投入募集资金 215,951,960.91 元，具体情况请见附表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至 2011 年 12 月 31 日，公司实际以募集资金置换预先投入募投项目的 自有资金金额为 188,301,960.91 元。

公司聘请天健正信会计师事务所对公司募投项目预先投入资金使用情况进 行了专项审核，截至 2011 年 7 月 8 日，公司已以自筹资金共计人民币 188,301,960.91 元预先投入募投项目。 2011 年 7 月 19 日，经第一届董事会十五 次会议审议批准，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金 188,301,960.91 元。国信证券作为保荐机构对上述置换情况出具了专项核查意 见。公司于 2011 年 7 月 21 日发布了《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司关于 以募集资金置换预先投入募集资金投资项目资金的公告》（临 2011-004 ），对 募投项目先期投入及置换情况进行了详细披露。 2011 年 8 月 8 日，公司召开 2011 年第四次临时股东大会，审议通过该次以募集资金置换预先投入的自有资金事 项。

（三）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

报告期内，公司实际使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额 76,500,000 元。

2011 年 11 月 12 日，公司第一届董事会第十八次会议同意使用 80,000,000 元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间为 2011 年 11 月 15 日至 2012 年 5 月 15 日，期限 6 个月。公司独立董事、监事会均发表了同意意见，国信证券作为保 荐机构就上述情况出具了专项核查意见。公司于 2011 年 11 月 15 日发布了《甘肃 蓝科石化高新装备股份有限公司关于使用闲置募集资金补充流动资金的公告》 （临 2011-016 ），对该项闲置募集资金暂时补充流动资金的情况进行了详细披 露，截至 2011 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金补充流动资金的金额为 76,500,000 元。

经核查，截至 2011 年 12 月 31 日，公司实际累计使用募集资金

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292,451,960.91 元，其中：项目建设投入 215,951,960.91 元（含以募集资金 置换预先投入募投项目的自有资金金额 188,301,960.91 元），实际使用部分募 集资金暂时补充流动资金 76,500,000 元，募集资金余额为 539,211,213.45 元 （含银行利息 1,871,874.36 元以及尚未转出垫付发行费用 2,061,476.88 元）。

募集资金使用的具体情况见附表。

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

大华会计师事务所有限公司对《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了大华核字 [2012]3030 号《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2011 年度募集资金存放与 使用情况的鉴证报告》。报告认为，蓝科高新募集资金专项报告的编制符合上海 证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定，在所 有重大方面如实反映了蓝科高新 2011 度募集资金存放与使用情况。

五、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对 蓝科高新募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要 核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、 中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关支持文件等资料，并与公司各级相 关管理人员进行沟通交流以便了解实际情况。

六、保荐机构核查意见

经核查，截至2011年12月31日，蓝科高新严格执行了募集资金专户存储制度， 有效地执行了募集资金监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占 用、委托理财等情形；蓝科高新不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形； 募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法 规的情形。

(以下无正文)

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【此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化高新装备股份有 限公司募集资金 2011 年度使用情况的专项核查意见》之签署页】

保荐代表人：

周新宇 彭朝晖

国信证券股份有限公司

2012 年 月 日

附表：

募集资金使用情况表

位：万元

位：万元	位：万元	位：万元
募集资金总额			82,772.98			本年度投入募集资金总额			21,595.20
变更用途的募集资金 总额			-			已累计投入募集资金总额			21,595.20
变更用途的募集资金 总额比例			-
承诺 投资 项目	已变 更项 目， 含部 分变 更	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期 末投入 进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本 年 度 实 现 的 效 益	是 否 达 到 预 计 效 益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
重型 石化 装备 及空 冷设 备研 发制 造项 目	—	82,772.98	82,772.98	21,595.20	21,595.20	21,595.20	-	26.09%	一期 车间 2012 年8 月投 入试 生产； 二期 车间 2013 年8 月投 入试 生产	无	不 适 用	否
合计	—	82,772.98	82,772.98	21,595.20	21,595.20	21,595.20	-	26.09%	—		—	—
未达 到计 划进 度原 因（分 具体 募投 项目）	不适用
项目 可行 性发	无

生重 大变 化的 情况 说明 募集 资金 投资 在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011 年7 月8 日止， 项目 上海蓝滨以自筹资金预先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币 先期 188,301,960.91 元。2011 年8 月8 日，第四次临时股东大会审议通过《关于以部分募集资金置换预 投入 先投入募集资金项目资金的议案》（该决议已于2011 年7 月20 日进行了披露）。由天健正信会计师 及置 事务所出具了天健正信审 (2011) 专字第010792 号鉴证报告。 换情 况 用闲 置募 集资 2011 年11 月12 日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资 金暂 金的议案》8000 万元用于补充流动资金，使用时间为2011 年11 月15 日至2012 年5 月15 日，期 时补 限共计6 个月（该决议已于2011 年11 月15 日进行了披露）。经核查，实际使用募集资金暂时补充 充流 流动资金的金额为76,500,000 元。 动资 金情 况 募集 资金 结余 的金 公司募投项目处于实施阶段。 额及 形成 原因 募集 资金 其他 无 使用 情况

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