Lanpec Technologies Limited — Audit Report / Information 2014

Apr 20, 2014

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

募集资金存放与使用情况鉴证报告

大华核字[2014]003391 号

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告

（2013 年度）

	目 录	页 次
一、	募集资金存放与使用情况鉴证报告	1-2
二、	甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司2013 年	1-4
	度募集资金存放与使用情况专项报告

募集资金存放与使用情况鉴证报告

大华核字[2014]003391 号

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简 称蓝科高新公司）《2013 年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以 下简称“募集资金专项报告”）。

一、董事会的责任

蓝科高新公司董事会的责任是按照上海证券交易所发布的《上海 证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定编制募集资金专 项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对蓝科高新公司募集资 金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务 准则第3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定 执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对蓝科高 新公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以 及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判 断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的

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大华核字[2014]XX 号募集资金存放与使用情况鉴证报告

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评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的 内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性 发表意见。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 三、鉴证结论

我们认为，蓝科高新公司募集资金专项报告的编制符合上海证券 交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定， 在所有重大方面公允反映了蓝科高新公司2013 年度募集资金存放与 使用情况。

四、对报告使用者和使用目的的限定

本报告仅供蓝科高新公司年度报告披露之目的使用，不得用作任 何其他目的。我们同意将本报告作为蓝科高新公司年度报告的必备文 件，随其他文件一起报送并对外披露。

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

中国注册会计师：

· 中国 北京 中国注册会计师：

二〇一四年四月十八日

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甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2013 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

2013 年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[ 2011] 833 号文核准，并经上海证券交易所同意， 本公司由主承销商国信证劵股份有限公司于2011 年6 月10 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票8,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币11.00 元。截至2011 年6 月15 日止，本公司共募集资金880,000,000.00 元，扣除发行费用52,270,176.88 元，募集资金 净额827,729,823.12 元。

截止2011 年6 月15 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师 事务所以“天健正信验（2011）综字第010067 号”验资报告验证确认。

截至2013 年12 月31 日公司募集资金使用情况

项目	金额（人民币元）
募集资金净额	827,729,823.12
尚未转出垫付发行费用(+)	2,061,476.88
2011 年度利息收入(+)	1,871,874.36
置换预先投入的自筹资金(-)	188,301,960.91
2011 年度使用(-)	27,650,000.00
暂时补充流动资金(-)	76,500,000.00
2011 年末募集资金专户余额	539,211,213.45
2012 年度利息收入(+)	7,112,878.63
2012 年度使用(-)	357,576,500.35
支付发行费用(-)	2,061,476.88
暂时补充流动资金(-)	3,500,000.00
归还募投资金	80,000,000.00
2012 年末募集资金专户余额	263,186,114.85
2013 年度利息收入(+)	2,881,905.47
2013 年度使用(-)	143,004,984.17
2013 年末募集资金专户余额	123,063,036.15

二、募集资金的管理情况

1、募集资金在各银行账户的存储情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法

规，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格

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甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2013 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

的审批手续，以保证专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。在募集资金到位后，公司董 事会为募集资金开设了中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部、中国银行股份有限公 司兰州市安宁支行两个专项账户；2011 年8 月8 日，第四次临时股东大会审议通过《关于 以部分募集资金向全资子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司增资的议案》、《关于以部分 募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》，（该决议已于2011 年7 月20 日进行了 披露）；上海蓝滨开设了中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行、上海农村商业银行 干巷支行两个专项账户。

2、《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》签署情况

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，2011 年6 月20 日，公司与保荐 机构国信证劵股份有限公司及开户银行中国银行股份有限公司兰州市安宁支行、中国建设银 行股份有限公司甘肃省分行营业部分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2011 年12 月7 日，公司与保荐机构国信证劵股份有限公司、上海蓝滨石化设备有限责任公司、 及中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行、上海农村商业银行干巷支行共同签署了 《募集资金专户存储四方监管协议》。

截至2013 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

公司	银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
本公司	中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部	62001400001051510589	400,000,000.00	10,464.32	活期
	中国银行股份有限公司兰州市安宁支行	104518425611	435,560,000.00	1,020,432.68	活期
上海蓝滨	中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行	31001912800050008483	200,000,000.00	75,386.44	活期
	上海农村商业银行干巷支行	32785018010134323	200,000,000.00	121,956,743.41	活期
	合 计			123,063,026.85

三、2013 年度募集资金的使用情况

2013 年度募集资金使用情况如下：

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甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2013 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

募集资金使用情况表

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	82,772.98	82,772.98	本年度投入募集资金总 额	本年度投入募集资金总 额	14,300.50	14,300.50	14,300.50	14,300.50
变更用途的募集资金总额			-		已累计投入募集资金总 额		71,653.35
变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项 目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金 承诺投资 总额(1)	调整后投 资总额	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 投入进度 （%）(3) ＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本 年 度 实 现 的 效 益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
重型石化装 备及空冷设 备研发制造 项目	—	82,772.98	82,772.98	14,300.50	71,653.35	86.57%	一期车间 2012 年12 月 投入试生产 二期车间 2014年5月投 入试生产	注1	不适 用	－
合计	—	82,772.98	82,772.98	14,300.50	71,653.35	86.57%	—		—	—
未达到计划进度 原因 （分具体募投项 目）	不适用
项目可行性 发生重大变 化的情况说 明	无
募集资金投 资项目 先期投入及 置换情况	在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011 年7 月8 日止，上海蓝滨以自筹 资金预先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91 元。2011 年8 月8 日， 第四次临时股东大会审议通过《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》（该决议已于2011 年7 月20 日进行了披露）。由天健正信会计师事务所出具了天健正信审(2011) 专字第010792 号鉴证报告。
用闲置募集 资金暂时补 充流动资金 情况	2011 年11 月12 日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将 8000 万元用于补充流动资金，使用时间为2011 年11 月15 日至2012 年5 月15 日，期限共计6 个月。使用期限为6 个月（该决议已于2011 年11 月15 日进行了披露）。公司已于2012 年5 月将用于补充流动资金的8000 万元如期归 还。
募集资金结 余的金额及 形成原因	公司募投项目尚处于实施阶段。
募集资金其 他使用情况	在招股说明书中列示的部分设备属于非标设备，不易购买到，故部分非标设备由公司在履行相关内部批准程序后进行 自制或委托加工。

注1：募投项目的一期车间（重容车间）于2012 年12 月达到预定可使用状态转固，已

于2013 年1 月份开始投料生产，正在生产板式空冷器、板式换热器、加氢脱硫反应产物空 冷器、球罐等产品，截止2013 年12 月31 日，重容车间所产生产品的收入为132,826,452.92 元，成本为11,6132,521.28 元，毛利为16,693,931.64 元。

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甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2013 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用的信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金的使用不存在违规

情形。

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（盖章）

法定代表人：

主管会计工作负责人：

会计机构负责人：

二〇一四年四月十八日

专项报告 第4 页