KH VATEC Co., LTD — Capital/Financing Update 2019

Nov 20, 2019

KH바텍/전환청구권행사/(2019.11.20)전환청구권행사(제1,2회차)

전환청구권 행사

1. 전환청구권 행사주식수 누계 (주) (기 신고된 주식수량 제외)	632,475
-발행주식총수(주)	21,681,845
-발행주식총수 대비(%)	2.92
2. 공정거래위원회 신고대상 여부	미해당
3. 기타 투자판단에 참고할 사항	- 상기 발행주식총수는 금번 전환청구권 행사 주식수 누계 수량이 포함되지 않은 발행주식수 입니다. - 상장예정일은 관계기관 일정에 따라 변경될 수 있습니다.
※관련공시	2019-08-19 전환가액의조정(제2회차) 2018-11-19 증권 발행결과(자율공시)(제2회차 CB) 2018-11-15 전환사채권발행결정(제2회차) 2017-06-27 증권 발행결과(자율공시) 2017-06-26 전환사채권발행결정(제1회차)

일별 전환청구내역

청구일자	사채의 명칭		청구금액	전환가액	발행한 주식수	상장일 또는 예정일
회차	종류
2019-11-20	1	무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	400,000,000원	8,552	46,772	2019-12-03
2019-11-20	2	무기명식 무보증 사모 전환사채	5,124,321,000원	8,749	585,703	2019-12-03

전환사채 잔액

회차	발행당시 사채의 권면(전자등록)총액(통화단위)		신고일 현재 미전환사채 잔액 (통화단위)		전환가액(원)	전환가능 주식수
1	15,000,000,000	KRW : South-Korean Won	50,000,000	KRW : South-Korean Won	8,552	5,846
2	17,000,000,000	KRW : South-Korean Won	5,505,731,000	KRW : South-Korean Won	8,749	629,298