Kangda New Materials (Group) Co., Ltd — Board/Management Information 2017

Mar 29, 2017

上海康达化工新材料股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

独立董事 林中祥

各位股东及股东代表：

本人作为上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立 董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公 司章程》以及公司《独立董事工作细则》等相关法律法规和规范性文件的规定与 要求，在2016年的工作中，勤勉、尽责、忠实地履行职务，充分发挥独立董事的 作用，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。

本人自公司2016年8月5日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过《关于 选举第三届董事会独立董事的议案》后就职，现将2016年度本人就职后履行独立 董事职责情况述职如下：

一、出席公司董事会、股东大会次数及投票情况

2016年8月本人任职公司独立董事后共召开了4次董事会和1次股东大会，本 人按时出席各次董事会会议，除因工作原因未能列席2016年第三次临时股东大 会，其他未发生过缺席现象，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。

上述公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项 均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项 提出异议的情况。

二、发表独立意见的情况

2016年度本人任职以来，恪尽职守、勤勉尽责，及时了解公司生产经营情况， 全面关注公司发展前景，与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如 下：

（一）2016年8月5日，本人在公司第三届董事会第一次会议上发表了《关于 聘任公司高级管理人员的独立意见》；

（二）2016年8月19日，本人在公司第三届董事会第二次会议上发表了《关 于公司2016年半年度报告相关事项的独立意见》；

（三）2016年12月23日，本人在公司第三届董事会第四次会议上发表了《关

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于公司第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

三、现场检查情况

2016年度自本人就职以来，在公司董事会、股东会召开期间及其他时间对公 司进行现场了解，对公司研究所建设情况、核心竞争力、研发生产情况进行调查， 从技术专业层面对公司提出合理化建议。在公司拟审议重大事项前，先期了解重 大事项基本情况，请公司提供相关资料并进行核查，并对审议履行程序进行监管， 在董事会上发表独立意见。

四、保护投资者权益方面所做的工作

（一）公司信息披露情况

公司一直按照《股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》、《公司信息披露管理制度》等规定持续、规范的进行信息披露。 （二）对公司的治理结构及经营管理的监督

2016年12月份，本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、 内部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟 踪情况等进行调查与了解，凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介 绍的情况和提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发 表专业意见，出具同意纳入董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见；在公司 2016年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重 大事项进展情况的汇报，了解、掌握2016年年报审计工作安排及审计工作进展情 况，以确保审计报告全面反映公司真实情况，切实维护广大社会公众股股东的利 益。

（三）主动了解、调查公司经营管理情况。

2016年8月至12月凡需经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的 情况和提供的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；并仔细听取 公司有关工作人员对公司的生产经营、管理和内部控制等制度的建设及执行、董 事会决议执行、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展的进度等情况的 介绍和汇报，审阅有关资料，及时了解公司动态。在此基础上，对有关事项做出 了客观、公正的判断，发表了独立意见，促进了董事会决策的科学性和客观性， 切实的维护了公司和广大社会公众股股东的利益，有效地履行了独立董事的职

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责。

（四）任职董事会相关委员会的工作情况

2016年度，本人作为公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员主要 履行以下职责：

1、提名委员会工作情况

2016年度，本人作为公司董事会提名委员会主任委员，负责召集主持会议共 一次，主要履行以下职责：

负责召集并主持了第三届董事会提名委员会第一次会议，讨论审议了《关于 对拟提名副总经理於亚丰进行审查的议案》、《关于对拟提名董事会秘书、副总 经理沈一涛进行审查的议案》。

2、战略委员会工作情况

2016年度，董事会战略委员会未召开会议。

（五）无提议召开董事会会议的情况

（六）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况

五、培训和学习情况

报告期内，本人认真学习中国证监会、上海市证监局及深圳证券交易所最新 的法律法规和各项规章制度，参加了深圳证券交易所于贵阳举办的独立董事资格 培训，并积极参加公司、保荐机构以各种方式组织的其他相关培训，不断提高自 身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实保护 公司及社会公众投资者的合法权益。

六、本人联系方式

本人联系方式：kdxc@shkdchem.com。

以上是本人在2016年度履行职责情况的汇报，2017年，本人在加强自身学习 的基础上，将继续本着勤勉、独立公正的原则，积极有效地履行独立董事的职责， 加强与公司其他董事、监事及管理层的沟通，更好的维护公司和中小股东的合法 权益，为公司的科学决策和风险防范提供独立意见和建议，为促进公司可持续发 展发挥积极作用。

独立董事 林中祥 2017年3月28日

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