Kaishan Group Co., Ltd — Board/Management Information 2017

Apr 18, 2017

浙江开山压缩机股份有限公司

独立董事述职报告

（陈希琴）

各位股东及股东代表：

作为浙江开山压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事、董事 会审计委员会负责人、董事会薪酬与考核委员会委员，2016年度本人严格按照《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司 章程》、《公司独立董事工作细则》等规章制度的规定，独立、认真的履行职责， 发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人在2016年度内履职情况及参会情况报告如下： 一、参会情况

2016年，在本人任职期间，公司共召开了7次董事会会议。上述会议本人积 极参加并认真履行了独立董事应尽的职责。

出席董事会会议情况：

2016年度，公司共召开了7次董事会，本人亲自出席了7次，无缺席董事会、 连续两次未亲自出席会议的情形。

二、发表独立意见情况

1、2016 年4 月5 日，作为公司独立董事，本人与其他独立董事就下列事宜 进行了核查，同意《关于公司2015 年度财务决算报告的议案》、《关于公司2015 年度审计报告的议案》、《关于公司2015 年度利润分配方案预案的议案》、《关于 公司2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司2016 年度日常性关联交易计划的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的 议案》、《关于续聘公司2016 年度财务审计机构的议案》、《关于公司2015 年度 内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司与控股股东进行关联交易的议案》、 《关于继续为华融金融租赁股份有限公司以融资租赁模式销售公司产品提供余 值回购担保的议案》、《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说

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明》、《关于公司内部机构设置及高管变动的议案》等议案。

• 2、2016 年4 月11 日，作为公司独立董事，本人与其他独立董事就下列事

• 宜进行了核查，同意《关于公司为孙、子公司提供担保的议案》。

• 3、2016 年6 月2 日，作为公司独立董事，本人与其他独立董事就下列事宜

• 进行了核查，同意聘任叶春先生为公司副总经理。

4、2016 年6 月8 日，作为公司独立董事，本人与其他独立董事就下列事宜 进行了核查，同意以下事项：公司符合非公开发行股票条件，公司本次非公开发 行A 股股票方案及预案，公司非公开发行A 股股票方案论证分析报告：包括（一） 本次发行证券及其品种选择的必要性，（二）本次发行对象的选择范围、数量和 标准的适当性，（三）本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性，（四） 本次发行方式的可行性，（五）本次发行方案的公平性、合理性，（六）本次发行 对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施，公司前次募集资金 使用情况报告，公司未来三年（2016 年—2018 年）股东分红回报规划以及《关 于使用剩余超募资金投资海外地热开发项目的议案》。

5、2016 年8 月23 日，作为公司独立董事，本人与其他独立董事就下列事 宜进行了核查，同意以下事项：关于公司对外担保情况的独立意见、关于控股股 东及其他关联方占用公司资金的独立意见、关于公司 2016 年半年度关联交易事 项的独立意见、关于2016 年半年度募集资金存放与使用的独立意见。

三、发表事前认可意见情况

2016 年4 月5 日，作为公司独立董事，本人与其他独立董事就下列事宜进 行了事前审核，发表了事前认可意见：《关于续聘2016 年度审计机构的议案》、 《关于公司2016 年度日常性关联交易计划的议案》、《关于公司与控股股东进行 关联交易的议案》，同意了上述议案。

四、保护中小股东合法权益方面所做的工作

作为公司独立董事，2016年本人保持与公司管理层的沟通，及时了解公司的 日常经营状况，勤勉尽责地在董事会上发表意见、行使职权，积极地履行了独立 董事的职责。

1、作为公司独立董事，本人在任职期内对公司需经董事会审议的议案，均 进行了认真审核，深入了解有关议案详情。在今后任职期间，本人要更加深入地

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了解公司的经营状况和可能存在的经营风险，行使职权，忠实地履行独立董事的 职责。

2、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规 和《公司信息披露管理制度》的有关规定，公平、真实、及时、完整地完成公司 的信息披露工作，确保投资者公平的获得相关信息。

3、为了加深对上市公司的相关法律、法规尤其是规范公司法人治理结构和 保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能 力的同时，提升自身对公司运作的监督能力，切实加强对公司和投资者利益的保 护能力。

4、及时了解公司经营运行及募投项目的进度，并通过与审计机构沟通、到 公司实地考察、听取公司有关部门汇报等多种方式行使独立董事及审计委员会负 责人的职权，履行相关义务。 五、其他工作情况

2016年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合《公司 法》及《公司章程》的有关规定，重大经营事项履行了相关的审批、审议程序。 2016年本人没有提议召开董事会，也没有出现独立聘用或解聘会计师事务所及独 立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

以上是我作为独立董事在2016年度履行职责情况的汇报，任职期限内我将继 续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》和《中小企业板投资者 权益保护指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和要求履行独 立董事的职责，发挥独立董事作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权 益。

浙江开山压缩机股份有限公司 独立董事：陈希琴

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