Jinneng Science&Technology Co.,Ltd — Regulatory Filings 2021

Apr 19, 2021

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2021-050 债券代码：113545 债券简称：金能转债

金能科技股份有限公司

关于关联方非经营性资金占用事项及整改情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经自查发现，金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度曾发 生关联方非经营性资金占用的情形，具体情况如下：

一、涉及事项的基本情况

2020 年10 月，公司通过供应商襄垣县华宇选煤有限公司（以下简称“襄垣 华宇”）向控股股东的控股企业青岛金能置业提供15,000.00 万元资金拆借款项。

上述事项构成关联方非经营性资金占用，合计涉及金额15,000.00 万元，占 公司2020 年末净资产的1.86%。

二、公司自查及整改情况

公司发现该关联方资金占用事项后，立即采取了如下措施：

1、收回全部占用款项

截至2021 年3 月12 日，青岛金能置业已向襄垣华宇归还全部款项，并按 4.35%的年化利率（银行贷款基准利率）支付利息186.30 万元，襄垣华宇在收到 还款和利息后全部归还至公司，解决了上述关联方非经营性资金占用的问题。其 中，2020 年12 月归还5,100.00 万元，2021 年2 月归还8,000.00 万元，2021 年3 月归还2,086.30 万元（含186.30 万元利息）。

2、完善公司内控制度，防范内控风险，进一步提高持续规范运作能力

全面梳理、健全并严格执行公司内部控制制度，完善资金管理、关联交易、 信息披露等相关内控制度，公司及公司董事、监事，高级管理人员忠实、勤勉的 履行职责，维护上市公司与全体股东利益，全面做好公司内部控制等工作，进一 步加强公司治理和规范运作，杜绝出现任何形式的关联方资金占用的情况，切实 维护上市公司与全体股东利益。

3、组织公司内部培训，加强学习，提高意识，持续提升公司治理水平

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组织对公司董事、监事、高级管理人员及相关人员关于《公司法》《证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》 《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》《上市公司信息披露管 理办法》等相关法律法规、规范性文件的内部培训，督促相关人员充分深入学习 上市公司规范运作规则和治理制度，增强自我规范、自我提高、自我完善的意识。

三、公司致歉说明

公司已经深刻认识到该事项的严重性，公司及公司全体董事、监事和高级管 理人员就该事项向广大投资者致以诚挚的歉意，公司将认真吸取教训，强化风险 责任意识，采取切实措施杜绝此类情况的再次发生。

公司全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，严格遵守《公司法》《证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，本着对公司、 股东特别是中小投资者负责的态度，忠实、勤勉地履行职责，确保公司依法依规 持续规范运作。

特此公告。

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金能科技股份有限公司董事会 2021 年4 月19 日

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