Jinneng Science&Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Mar 4, 2021

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2021-016 债券代码：113545 债券简称：金能转债

金能科技股份有限公司

关于为全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司

之全资子公司提供担保的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 被担保人名称：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）之全资子公司 青岛西海岸金能投资有限公司的全资子公司金能化学（青岛）有限公司（以 下简称“金能化学”）。

• 本次担保数量：本次新增1,983.31 万元质押担保。  本次置换担保质押物情况：将89.40 万元保证金置换为同等金额的银行承兑 汇票。

• 担保余额：截至目前，公司为金能化学提供的担保合同余额为人民币60,000 万元，已实际使用的担保余额为人民币30,553.86 万元（含本次担保）。

• 本次担保是否有反担保：无。  对外担保逾期的累计数量：无。

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

1、本次新增担保情况 为满足项目建设资金需求，保证项目建设顺利进行，金能化学向招商银行股 份有限公司青岛分行（以下简称“招商银行”）申请开立19,011,102.03 元银行 承兑汇票，于2021 年3 月3 日与招商银行签订编号为532SQ20210300000017 的 《电票承兑申请书》。

2、公司质押给招商银行的银行承兑汇票到期解付后形成保证金存于保证金 账户，为提高资金使用效率，于2021 年3 月1 日将89.40 万元保证金置换为同

等金额的银行承兑汇票，保证金已归还至公司一般结算账户。该置换不影响对应 金额的担保责任。

3、担保合同情况

2019 年9 月10 日，公司与招商银行签订了《票据池业务最高额质押合同》 和《票据池业务授信协议》，合同编号均为2019 年信字第21190731 号，担保期 限自2019 年9 月10 日至2022 年8 月25 日，担保金额最高不超过人民币10,000 万元。2021 年3 月3 日，公司与招商银行签订了《票据池业务授信协议补充协 议》，将担保金额变更为最高不超过人民币30,000 万元，截至目前，本合同项 下实际使用额度为人民币11,026.88 万元。

（二）本担保事项履行的内部决策程序

2020 年4 月15 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会 第二十三次会议，2020 年5 月8 日，公司召开2019 年年度股东大会，均审议通 过了《关于2020 年度公司及全资子公司之间担保额度的议案》，同意公司2020 年度为金能化学提供不超过人民币20 亿元的担保。独立董事对此议案发表了同 意意见，具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指 定媒体的《金能科技股份有限公司关于2020 年度公司及全资子公司之间担保额 度的公告》（公告编号：2020-046 号）。

二、被担保人基本情况

• 1、公司名称：金能化学（青岛）有限公司

2、注册地址：山东省青岛市黄岛区

3、法定代表人：秦庆平

• 4、成立时间：2018 年03 月09 日

• 5、注册资本：捌拾亿元人民币

6、经营范围：从事新材料、化工、节能环保科技领域的技术开发、技术服 务；化工检测服务，质量监测，仪器、机械设备租赁和销售（除特种设备），房 屋租赁，货物及技术进出口，高分子材料、化工原料及产品（以上均不含危险化 学品及一类易制毒化学品）的生产和销售。（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）

7、与本公司关系：金能化学是公司全资子公司青岛西海岸金能投资有限公 司的全资子公司。

8、主要财务指标：截至2020 年9 月30 日，金能化学的总资产为 5,085,852,863.08 元、总负债为865,817,238.08 元，其中流动负债为 865,817,238.08 元、净资产为4,220,035,625.00 元、净利润为-30,275,735.71 元。

三、最高额质押合同的主要内容

出质人：金能科技股份有限公司 质权人：招商银行股份有限公司青岛分行 担保类型：以票据及保证金账户中的保证金提供质押担保 最高担保金额：人民币 30,000 万元 担保范围：贷款本金及其他授信本金余额之和，以及利息、罚息、复息、违 约金、迟延履行金、保理费用、追讨债权及实现质权费用和其他相关费用。 担保期限：2019 年9 月10 日至2022 年8 月25 日 质押物情况：累计质押银行承兑汇票人民币11,026.88 万元。

四、董事会意见

董事会认为：本次担保计划是为满足公司及全资子公司经营发展和项目建设 所需，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。公司对下属全资 子公司具有绝对控制权，且具备良好的偿债能力，风险可控，不会损害公司和股 东的利益。

独立董事认为：公司为子公司提供担保符合《公司章程》和法律、法规及规 范性文件的规定，审议和决策程序符合《公司章程》《上海证券交易所股票上市 规则》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定，不存在损害公 司和全体股东利益的行为，我们同意公司2020 年度公司及全资子公司之间担保 额度的议案。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司为金能化学提供的担保合同余额为人民币60,000 万元，实际使用担保余额为人民币30,553.86 万元（含本次担保），不存在逾期 担保的情况。 特此公告。

金能科技股份有限公司董事会

2021 年3 月4 日