Jinneng Science&Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2020

Sep 25, 2020

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2020-139 债券代码：113545 债券简称：金能转债

金能科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：华夏银行、中国民生信托、青岛农商银行

• 委托理财金额：人民币62,000 万元

• 委托理财产品名称：华夏银行龙盈固定收益类尊享1 号三个月定开理财产品、 中国民生信托—中民永丰2 号集合资金信托计划、华夏银行龙盈固定收益类 尊享6 号半年定开理财产品、青岛农商银行创富优享71 号（合格投资者专 属）理财产品。

• 委托理财产品期限：不超过12 个月

• 履行的审议程序：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年2 月18 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十二次会议， 均审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及 子公司（含金能化学（青岛）有限公司,以下简称“金能化学”，为公司全 资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司）使用总额不超过人民 币12 亿元的闲置自有资金购买短期（不超过12 个月）的理财产品，包括但 不限于商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机 构发行的安全性高、流动性好、低风险的投资理财产品。此次申请期限自公 司本次董事会审议通过之日起12 个月内有效，可滚动使用，并由董事会授 权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务部 负责具体组织实施。公司独立董事、监事对以上事项发表了同意意见。具体 情况详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《关于使用闲置自 有资金购买理财产品的公告》（编号：2020-011）。

一、委托理财情况概述

（一）委托理财目的

为提高资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，进一步增加公司收益，在 确保不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划的情况下，将公司及子公司 （含金能化学）闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过 12 个月）的理财产品。

（二）资金来源

本次委托理财的资金来源为公司及子公司暂时闲置自有资金。 （三）委托理财基本情况

1、近期新增利用闲置自有资金购买理财产品情况如下：

								结构	是否构
			产品类	金额	预计年化收	产品期
委托方	受托方	产品名称					收益类型	化安	成关联
			型	（万元）	益率	限（天）
								排	交易
金能科技	华夏银行	龙盈固定收益类尊享1 号三个月定开理财产 品	银行理 财产品	10,000	4.1%-4.2%	91	非保本浮 动收益型	无	否
金能科技	华夏银行	龙盈固定收益类尊享1 号三个月定开理财产 品	银行理 财产品	10,000	4.1%-4.2%	183	非保本浮 动收益型	无	否
金能科技	中国民生 信托	中国民生信托—中民 永丰2 号集合资金信托 计划	信托产 品	2,000	5.1%	180	非保本浮 动收益型	无	否
金能化学	华夏银行	龙盈固定收益类尊享 6 号半年定开理财产品	银行理 财产品	20,000	4.2%-4.3%	184	非保本浮 动收益型	无	否
金能化学	青岛农商 银行	青岛农商银行创富优 享71 号（合格投资者 专属）理财产品	银行理 财产品	20,000	4.3%	364	非保本浮 动收益型	无	否

2、近期利用闲置自有资金购买理财产品赎回情况如下：

委托			产品类	金额	年化收	收益类	产品起息		实际收益
	受托方	产品名称						到期日
方			型	（万元）	益率	型	日		（元）
		1807 号增盈企业				非保本
金能			银行理
	华夏银行	定制理财产品		10,000	4.13%	浮动收	2020-4-17	2020-7-21	1,074,931.51
科技			财产品
		（团购）				益型
	广发银行	广发银行“薪满 益足”大客户版B 款第3417 期	银行理 财产品			非保本
金能
				10,000	4.20%	浮动收	2020-5-8	2020-8-10	1,081,643.84
科技
						益型
		周周发二点零理 财计划				非保本
金能			银行理
	招商银行			2,000	3.5%	浮动收	2020-6-10	2020-9-8	19,277.10
科技			财产品
						益型

	中国民生 信托	中国民生信托— 中民永丰2 号集 合资金信托计划				非保本
金能			银行理
				5,000	5.3%	浮动收	2020-3-13	2020-9-9	1,306,849.32
科技			财产品
						益型
		“广银安富” （GS1767）期人 民币理财计划				非保本
金能			银行理
	广发银行			8,000	4.0%	浮动收	2020-6-12	2020-9-14	824,109.59
科技			财产品
						益型
		综合财富管理服 务				非保本
金能			银行理
	民生银行			8,000	4.03%	浮动定	2020-6-8	2020-9-8	817,777.78
化学			财产品
						收益型
		“本利丰·181 天”人民币理财 产品				保本固
金能			银行理
	农业银行			1,635	2.85%	定收益	2020-1-16	2020-7-16	235,126.44
化学			财产品
						型
	（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

本次购买的理财产品为金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，符 合公司内部资金管理的要求，且未超董事会审议通过的使用闲置自有资金进行现 金管理的额度。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

• 1、华夏银行龙盈固定收益类尊享1 号三个月定开理财产品

（1）理财产品代码：208212400102

• （2）产品起息日：2020 年07 月23 日

• （3）产品到期日：2020 年10 月22 日

• （4）合同签署日期：2020 年07 月22 日

• （5）理财本金：人民币10,000 万元

• （6）预期收益率：4.1%-4.2%（年化）

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：托管费0.05%/年（以前一日资产净值为基数，每日

• 计提）、销售手续费0.10%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）、固定 管理费0.20%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）。

• （10）资金投向：货币市场类（0-100%）、债券市场类（0-100%）、权益类

• （0-20%）、金融衍生品类（0-5%）（仅限于市场风险对冲）。

• 2、华夏银行龙盈固定收益类尊享1 号三个月定开理财产品

• （1）理财产品代码：208212400102

• （2）产品起息日：2020 年07 月23 日

• （3）产品到期日：2021 年1 月22 日

• （4）合同签署日期：2020 年07 月22 日

• （5）理财本金：人民币10,000 万元

• （6）预期收益率：4.1%-4.2%（年化）

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：托管费0.05%/年（以前一日资产净值为基数，每日

• 计提）、销售手续费0.10%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）、固定 管理费0.20%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）。

• （10）资金投向：货币市场类（0-100%）、债券市场类（0-100%）、权益类

（0-20%）、金融衍生品类（0-5%）（仅限于市场风险对冲）。

• 3、中国民生信托-中民永丰 2 号集合资金信托计划

• （1）理财产品代码：ZXDB35Z201806010165584

• （2）产品起息日：2020 年9 月18 日

• （3）产品到期日：2021 年3 月 17 日

• （4）合同签署日期：2020 年9 月18 日

• （5）理财本金：人民币 2,000 万元

• （6）收益率：5.10%

• （7）支付方式：根据合同汇入指定账户

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：无

（10）资金投向：主要投资于国债、地方政府债、央行票据、金融债券、企 业债券、公司债券、可分离债券、可转换债、可交换债、资产支持证券(包括但 不限于 ABS、ABN、RMBS、PRN、CLO 等监管部门认可并批准发行的资产支持证券)、 短期融资券、超短期融资券、中期票据(含非公开定向债务融资工具等经银行间 交易商协会注册发行的各类债务融资工具)、债券回购（信托计划直接投资时仅 限于债券逆回购）、货币市场基金、债券型基金（含债券分级基金）、分级基金

的优先级份额、保本基金、银行存款、同业存单、现金等监管机构认可的固定收 益及类固定收益产品，以及通过认购包括但不限于证券公司资产管理计划、基金 公司及基金子公司资产管理计划、信托公司信托产品等间接投资于上述标的。

• 4、华夏银行龙盈固定收益类尊享6 号半年定开理财产品

• （1）理财产品代码：208212400602

• （2）产品起息日：2020 年08 月07 日

• （3）产品到期日：2021 年02 月06 日

• （4）合同签署日期：2020 年08 月06 日

• （5）理财本金：人民币20,000 万元

• （6）预期收益率：4.2%-4.3%（年化）

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：托管费0.05%/年（以前一日资产净值为基数，每日

• 计提）、销售手续费0.10%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）、固定 管理费0.20%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）。

• （10）资金投向：货币市场类（0-100%）、债券市场类（0-100%）、权益类

• （0-20%）、金融衍生品类（0-5%）（仅限于市场风险对冲）。

• 5、青岛农商银行创富优享71 号（合格投资者专属）理财产品

• （1）理财产品代码：NFU2A0071

• （2）产品起息日：2020 年09 月25 日

• （3）产品到期日：2021 年09 月24 日

• （4）合同签署日期：2020 年09 月24 日

• （5）理财本金：人民币20,000 万元

• （6）预期收益率：4.30%（年化）

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：托管费0.006%/年费率计提，每日计提，按到期支

• 付；运营服务费按产品实收份额的0.008%/年费率计提，每日计提，按到期支付； 其他费用按实际发生为准。

（10）资金投向：1）固定收益类资产包括但不限于银行存款、同业借款、 同业存单、大额可转让存单、债券回购（包括但不限于质押式回购、买断式回购、 交易所协议回购等）、资金拆借、国债、地方政府债、中央银行票据、政府机构 债券、金融债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工 具、企业债券、公司债券、可转债、可交换债、资产支持证券等银行间市场及交 易所市场发行的债券、公募证券投资基金（包括债券型基金、货币基金等）、其 他法律法规监管规定允许的非标准化债权类资产以及其他符合监管要求的固定 收益类资产等。2）权益类资产包括但不限于普通股票、股票基金等。3）商品及 金融衍生品类资产包括但不限于以汇率、利率、资产价格、信用等为基础的远期、 掉期（互换）、期权、期货等衍生金融工具及其组合。

法律法规、监管政策等如有对部分产品的投资范围有相关限制性定，从其规 定。各类资产的投资比例为：固定收益类资产占组合总资产的（80-100％），权 益类资产占组合总资产的（0-20％），商品及金融衍生品类资产占组合总资产的 （0-20％）。

（二）风险控制分析

公司及子公司购买的理财产品为金融机构发行的低风险投资理财产品，在该 产品存续期间，公司及子公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的 运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全，并采取以下控制措施：

1、为控制风险，公司使用闲置的自有资金在以上额度内只能用于购买一年 以内的理财产品。

2、使用闲置自有资金投资产品，公司经营管理层需事前评估投资风险，将 资金安全性放在首位，谨慎决策，公司经营管理层将跟踪所投资产品的投向、项 目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措 施，控制安全性风险。

3、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如发现或判断 有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

三、受托方情况

（一）本次购买理财产品的受托方

1、华夏银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：600015）、青岛农商 银行为深圳证券交易所上市公司（公司代码：002958），与公司控股股东及其一 致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关 系。

• 2、中国民生信托有限公司为非上市金融机构，具体情况如下：

（1）企业名称：中国民生信托有限公司

（2）统一社会信用代码：91110000101729618E

（3）企业类型：其他有限责任公司

（4）成立日期：1994 年 10 月 18 日

• （5）注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 C 座 19

层

（6）法定代表人：卢志强

（7）注册资本：人民币 700,000.00 万元整

（8）经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他 财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务； 经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问业务；受托经营国 务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查业务；代保管及 保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以 固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银监会批准的其 他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限 制类项目的经营活动）。

（9）主要股东：武汉中央商务区股份有限公司持股 82.70%；

（10）是否为本次交易专设：否

（11）主要财务情况：截至2019 年12 月31 日，资产总额1,420,382.35 万元，资产净额 1,096,080.79 万元，营业收入 234,351.89 万元，净利润 93,344.37 万元。

（12）关联关系或其他利益关系说明：中国民生信托有限公司及其主要股东 武汉中央商务区股份有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在产 权、业务、资产、债权 债务、人员等关联关系。

（二）公司董事会尽职调查情况

董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公 司财务部负责具体组织实施。管理层对受托方、资金使用方等交易各方当事人的 基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现存在损 害公司理财业务开展的具体情况。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务指标如下：

单位：元

		单位：元
财务指标	2019 年度	2020 年半年度
资产总额	8,662,925,044.02	9,353,101,825.56
负债总额	2,769,011,256.45	3,083,854,652.12
资产净额	5,893,913,787.57	6,269,247,173.44
经营性现金流量净额	487,252,376.34	421,493,225.27
公司2019 年度、2020 年半年度资产负债率分别为31.96%、32.97%，不存在
负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至2020 年6 月30 日，公司货
币资金为50,491 万元，交易性金融资产为94,844 万元，其他流动资产中包含的
理财产品金额为28,635 万元。公司本次委托理财支付金额62,000 万元，占最近
一期期末货币资金、交易性金融资产、其他流动资产中包含的理财产品金额三项
合计的35.64%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造
成较大影响。

公司委托理财的会计处理日常通过“交易性金融资产”会计科目核算。理财 产品中保本浮动收益、非保本浮动收益的产品报表列报“交易性金融资产”，理 财产品中保本保收益产品报表列报“其他流动资产”，赎回时产生的理财收益在 “投资收益”项目中列示。

公司近期运用闲置自有资金进行理财产品投资，是在确保公司日常运营和资 金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营

业务的正常开展。通过适度的短期理财投资，可以提高公司的资金使用效率，并 获得一定的投资效益，提升公司的整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回 报。

五、风险提示

尽管购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较 大，不排除收益将受到市场波动的影响。

1、利率风险：理财产品存续期内，投资标的价值和价格会受到市场利率变 动的影响而波动，会使得收益水平不能达到预期年化收益率。

2、流动性风险：若公司经营突发重大变化，理财计划发生巨额赎回，将面 临不能提前赎回理财产品的风险。

3、政策风险：如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，导致市 场价格波动，将影响理财计划的预期收益、受理、投资、偿还等工作的正常开展。

4、信用风险：理财计划投资范围包括债券市场信用产品，可能面临发债企 业不能如期兑付的情况，将影响理财计划预期收益的实现。

六、截至本公告日，使用闲置自有资金购买理财产品的余额情况

截至本公告日，公司及子公司使用闲置自有资金购买固定期限短期理财产品

的余额为人民币107,000 万元，具体情况如下：

委托 方	受托 方	产品名称	产品类 型	金额 （万元）	预计年化收 益率	收益类 型	产品起息日	产品到期日	产品期 限（天）
金能 科技	广发 银行	广发银行“薪满益 足”大客户版B 款第 3378 期	银行理 财产品	10,000	4.20%	非保本 浮动收 益型	2020-4-2	2020-10-9	190
金能 科技	华夏 银行	1816 号增盈企业定 制理财产品（团购）	银行理 财产品	10,000	4.05%	非保本 浮动收 益型	2020-6-4	2020-10-12	130
金能 科技	华夏 银行	1817 号增盈企业定 制理财产品（团购）	银行理 财产品	10,000	4.05%	非保本 浮动收 益型	2020-6-11	2020-10-19	130
金能 科技	青岛 银行	“速决速胜”人民币 公司理财产品	银行理 财产品	15,000	4.00%	非保本 浮动收 益型	2020-7-1	2020-10-10	101
金能 科技		龙盈固定收益类尊 享1 号三个月定开 理财产品	银行理 财产品	10,000	4.1%-4.2%	非保本 浮动收 益型	2020-7-23	2020-10-22	91
	华夏
	银行

委托 方	受托 方	产品名称	产品类 型	金额 （万元）	预计年化收 益率	收益类 型	产品起息日	产品到期日	产品期 限（天）
金能 科技		龙盈固定收益类尊 享1 号三个月定开 理财产品	银行理 财产品	10,000	4.1%-4.2%	非保本 浮动收 益型	2020-7-23	2021-1-22	183
	华夏
	银行
金能 科技	中国	中民永丰2 号集合 资金信托计划	信托产 品	2,000	5.1%	非保本 浮动收 益型	2020-9-18	2021-3-17	180
	民生
	信托
金能 化学		龙盈固定收益类尊 享6 号半年定开理 财产品	银行理 财产品	20,000	4.2%-4.3%	非保本 浮动收 益型	2020-8-7	2021-2-6	183
	华夏
	银行
金能 化学	青岛	青岛农商银行创富 优享71 号（合格投 资者专属）理财产品	银行理 财产品	20,000	4.3%	非保本	2020-9-25	2021-9-24	364
	农商					浮动收
	银行					益型

注：所有产品到期日以实际赎回日期为准。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

					单位：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回
					本金金额
1	银行理财产品	371,030.00	264,030.00	2,549.33	107,000.00
合计		371,030.00	264,030.00	2,549.33	107,000.00
最近12 个月内单日最高投入金额					101,885
最近12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）					17.29%
最近12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）					3.34%
目前已使用的理财额度					107,000
尚未使用的理财额度					13,000
总理财额度					120,000

特此公告。

金能科技股份有限公司董事会

2020 年9 月25 日