Jinlei Technology Co., Ltd. — Governance Information 2020

Feb 28, 2020

金雷科技股份公司 监事会议事规则

第一条 宗旨

为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和 监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，制订 本规则。

第二条 监事会办公室

监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任 监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以指定其他人 员协助其处理监事会日常事务。

第三条 监事会定期会议和临时会议

监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的， 监事会应当在十日内召开临时会议：

• (一)任何监事提议召开时；

(二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管 部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规 定的决议时；

• (三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

1

或者在市场中造成恶劣影响时；

• (四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

• (五)本《公司章程》规定的其他情形。

第四条 定期会议的提案

在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全 体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司全体员工征求意 见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对 公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管 理的决策。

第五条 临时会议的提议程序

监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直 接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载 明下列事项：

• (一)提议监事的姓名；

• (二)提议理由或者提议所基于的客观事由；

• (三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

• (四)明确和具体的提案；

(五)提议监事的联系方式和提议日期等。在监事会办公室或者监 事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应当发出召开 监事会临时会议的通知。

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

2

第六条 会议的召集和主持

监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务 或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

第七条 会议通知

召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十 日和 三日 将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、 电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过 电话进行确认并做相应记录。

情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头 或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

第八条 会议通知的内容

书面会议通知应当至少包括以下内容：

（一）举行会议的日期、地点和会议期限。

（二）事由及议题；

（三）发出通知的日期。

（四）联系人和联系方式。口头会议通知至少应包括上述第(一)、 (二)项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

第九条 会议召开方式

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

3

监事会会议应当以现场方式召开。

紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集 人(会议主持人)应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决 时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传 真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见 或者投票理由。

第十条 会议的召开

监事会会议应当由全体监事的三分之二以上出席方可举行。董事 会秘书应当列席监事会会议。

第十一条 会议审议程序

会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。 会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其 他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

第十二条 监事会决议

监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。

监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意 向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人 应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不 回而未做选择的，视为弃权。

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

4

监事会形成决议应当经出席会议的监事过半数同意。

第十三条 会议记录

监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当 包括以下内容：

• (一)会议届次和召开的时间、地点、方式；

• (二)会议通知的发出情况；

• (三)会议召集人和主持人；

• (四)会议出席情况；

• (五)关于会议程序和召开情况的说明；

• (六)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意

• 见、对提案的表决意向；

• (七)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、

• 弃权票数)；

• (八)与会监事认为应当记载的其他事项。对于通讯方式召开的监

• 事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。

第十四条 监事签字

与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议进行签字确认。监事 对会议记录、会议纪要或者决议有不同意见的，可以在签字时作出有 书面说明。

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

5

第十五条 决议的执行

监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后 的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第十六条 会议档案的保存

监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、表决 票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议等，由董事会 秘书负责保管。董事会秘书可以委托监事会办公室代为保管。监事会 会议资料的保存期限为十年。

第十七条 附则

在本规则中，“以上”包括本数。

本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。 本规则由监事会解释。

金雷科技股份公司

2020 年2 月28 日

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

6