Jiangsu Gian Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2017

Nov 22, 2017

核查意见

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华泰联合证券有限责任公司

关于江苏精研科技股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，华泰联 合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江苏精 研科技股份有限公司（以下简称“精研科技”或“公司”）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，就公司此次拟使用部分闲置募集资金购 买理财产品的事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（证监许可[2017]1686 号）文件《关于核准 江苏精研科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司获准向社会公开发 行人民币普通股（A 股）2,200 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 38.70 元， 募集资金总额 85,140 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 76,342.50 万元。

上述募集资金经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 10 月 12 日出具了“大华验字[2017]000737 号”《验资报告》。根据募集资金投资 项目的推进计划，近期公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》的相关规定，为提高资金使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益， 公司拟使用最高额度不超过 3 亿元的临时闲置募集资金进行现金管理，用于投资 包括但不限于商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定、一 年以内的短期保本型理财产品。

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在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营，且不存在变相改变募 集资金使用用途的情形下，额度内资金在股东大会审议通过之日起 2 年内可循环 滚动使用。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。公司使用闲置募 集资金购买的单个理财产品的投资期限不超过 12 个月（含），在授权额度内滚 动使用。

三、对公司日常经营的影响

公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和 公司正常经营，且不存在变相改变募集资金使用用途的情形下，使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开 展，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。

四、投资风险及风险控制措施

公司购买包括但不限于商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有 保本约定、一年以内的短期保本型理财产品，风险可控。公司按照决策、执行、 监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品 购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。独立董事、监事会有权对 资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、履行的程序

《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第一届董事会 第十三次会议、第一届监事会第九次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同 意意见。

六、保荐机构核查意见

经核查，华泰联合证券认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事 项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了 必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司本次使用闲置 募集资金用于投资短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本型理财产品和转 存结构性存款、协定存款等的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

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《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，不存在变 相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。本次使 用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，并 且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。华泰联合证券对本次精 研科技使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏精研科技股份有限 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人（签字）：

史玉文 石丽

华泰联合证券有限责任公司（公章）

年 月 日

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