Jiangsu DongHua Testing Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2014

Mar 30, 2015

江苏东华测试技术股份有限公司 2014 年度监事会工作报告

报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》等有关规定和要求，本着对公司和全体股东负责的态度，认真履 行并行使监事会的监督职权和职责。监事会成员列席了报告期内的重 要董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、关联 交易、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方 面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的 合法权益，促进了公司的规范化运作。

一、监事会召开情况

报告期内共召开监事会议六次，会议的召集程序、召开程序、出 席会议人员资格及表决程序均符合《公司法》、《创业板上市公司规范 运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，并在 中国证监会指定创业板披露网站进行了披露。具体内容如下：

一 ( ) 第二届监事会第九次会议

2014 年 03 月 22 日，公司召开第二届监事会第九次会议，会议 审议通过了：

• 1、《关于公司 2013 年度监事会工作报告的议案》

• 2、《关于公司 2013 年度财务决算报告的议案》

• 3、《关于公司 2013 年度报告全文及摘要的议案》

• 4、《关于公司 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的

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议案》

• 5、《关于聘任公司 2014 年度审计机构的议案》

• 6、《关于公司 2013 年度利润分配方案的议案》

• 7、《关于公司 2013 年度内部控制的自我评价报告的议案》

• (二) 第二届监事会第十次会议

• 2014 年 04 月 19 日，公司召开第二届监事会第十次会议，会议

• 审议通过了：《关于公司 2014 年第一季度报告的议案》。

• (三) 第二届监事会第十一次会议

• 2014 年 05 月 17 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，会

议审议通过了：《关于以自有资金设立海外全资子公司的议案》。

• （四）第二届监事会第十二次会议

• 2014 年 08 月 16 日，公司召开第二届监事会第十二次会议，会

议审议通过了：

• 1、《关于公司 2014 年半年度报告及摘要的议案》

• 2 、《关于公司拟向银行申请综合授信额度的议案》

• 3 、《关于公司拟用超募资金购置土地使用权的议案》

• 4 、《关于公司 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报

告的议案》

• 5 、《关于签署募集资金三方监管协议的议案》

• （五）第二届监事会第十三次会议

2014 年 10 月 18 日，公司召开第二届监事会第十三次会议，会 议审议通过了《关于公司 2014 年第三季度报告的议案》。

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• （六）第二届监事会第十四次会议

2014 年 11 月 21 日，公司召开第二届监事会第十四次会议，会 议审议通过了：

• 1、《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》

• 2、《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流

• 动资金的议案》

• 3、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

• 二、监事会对公司2014 年度有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规 定，对公司规范运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、资产 交易情况、关联交易等事项进行了监督检查，对报告期内公司有关情 况发表如下独立意见：

• （一）公司依法运作情况

报告期内，监事会成员依法列席了公司所有的董事会和股东大会 会议，对公司的决策程序和内部控制制度以及董事、高级管理人履行 职务情况进行了严格监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了 《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》的 各项规定，公司建立了较为完善的内部控制制度并不断健全完善。信 息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在履行职责时不存在违 反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。 （二）检查公司财务的情况

报告期内，监事会通过认真检查公司财务状况、听取公司财务负

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责人的汇报等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督，认为：公 司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。公司监事会认 为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。

（三）检查募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照《创业板上市公司规范运作指引》、《上 市公司募集资金管理办法》等有关规定，公司进一步规范了募投项目 建设的内控机制，本着确保资金使用安全和提高资金使用效率的审慎 原则，切实有效用好超募资金。

2014 年度，公司募集资金使用总额为 3,763.68 万元，其中：智 能化结构力学性能测试分析系统产品扩建项目 1,278.52 万元；机械设 备与装置运行状态监测系统项目 1.08 万元，测试技术中心项目 88.00 万元；超募资金-海洋平台电化学 23.60 万元，超募资金-购地 1,182.60 元；永久补充流动资金 1,189.88 万元。尚未使用募集资金余额 8,956.97 万元，均存于募集资金专户。未出现违规使用募集资金情况。

公司募投项目“智能化结构力学性能测试分析系统产品扩建项 目”已建设完成，达到预期建设目标，于 2014 年第二次临时股东大 会审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性 补充流动资金的议案》，同意将智能化结构力学性能测试分析系统产 品扩建项目的节余资金用于永久补充公司日常经营所需的流动资金。

公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更募集资金 投资项目实施地点的议案》。根据公司的发展规划，为了更好地利用 公司自有土地和现有技术，实现资源的有效整合，将公司以部分超募

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资金 1,000 万元设立全资子公司江苏东华分析仪器有限公司，实施智 能电化学分析仪器新产品项目与智能电化学分析仪器生产基地建设 项目的实施地点进行整合，将智能电化学分析仪器新产品项目的实施 地点由原来的江苏省姜堰经济开发区（租赁）变更为江苏省靖江经济 开发区（公司自有土地），从而有效提升公司生产效率和降低生产成 本。

受宏观经济增幅放缓的影响, 市场环境发生变化，无法达到项目 论证时所要求的市场规模。装备制造业、冶金及煤炭等行业逐渐回温， 但无明显的大幅增长，该项目下游需求放缓，产品供需未能达到平衡。 为谨慎起见，公司放缓了对“机械设备与装置运行状态监测系统项目” 的投入进度。

测试技术中心项目实施过程中，公司不断引进人才，扩大研发团 队，该项目对专业知识和行业经验要求较高，人才培养周期较长。公 司技术发展方向需考虑未来行业技术的更替，为了能够给公司可持续 发展提供技术支撑，结合目前项目实际进展情况，以采取稳健的投资 策略。

公司对募集资金投资项目实施进度调整是根据项目实际情况做 出的决定，未调整项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改 变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生收购、出售资产交易的情况；没有发生损 害部分股东权益或造成公司资产流失的情形。

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（五）公司关联交易情况

公司报告期内的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司 章程》的规定，定价公允，符合公司实际生产经营需要，不存在任何 内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

（六）内部控制自我评价报告

监事会对董事会关于公司 2014 年度内部控制的自我评价报告、 公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立 了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部控制的自 我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况。

监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行检 查，认为：报告期内，公司按照相关法律、法规及监管规定，严格执 行内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息 买卖本公司股份及其他违反内幕信息知情人管理制度的情况。报告期 内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

三、公司监事会2015 年度工作计划

将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完 善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2015 年度监 事会的工作计划主要有以下几方面：

• 1、加强相关法律法规的学习，提升专业业务能力。

• 2、监督公司依法运作的情况，积极督促内部管理控制体系的建

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设与有效运行。

3、监督公司董事、高级管理人员履行职责的勤勉尽责情况，防 止损害公司利益和形象的行为发生，维护公司和股东的权益。

4、检查公司财务情况，通过了解和定期审阅财务报告，对公司 的财务运作情况实施监督。

江苏东华测试技术股份有限公司监事会

2015 年3 月28 日

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