Jiangsu Bioperfectus Technologies Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2020

Nov 27, 2020

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2020-048

江苏硕世生物科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次上市流通的限售股份数量为19,814,800 股。

 本次上市流通日期为2020 年12 月7 日。 一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2019 年11 月7 日出具的《关于 同意江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2019]224 号），同意江苏硕世生物科技股份有限公司（以 下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所 “自律监管决定书〔2019〕267 号”批准，公司向社会公众首次公开 发行人民币普通股（A 股）14,660,000 股，并于2019 年12 月5 日在 上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为43,960,000 股，发行后总股本为58,620,000 股，其中有限售条件流通股为 45,281,530 股，无限售条件流通股为13,338,470 股。

本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行限售股，限售期 自公司股票上市之日起12 个月，共涉及限售股股东数22 个，对应股

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票数量为19,814,800 股，占公司总股本33.80%。

本次解除限售并申请上市流通股份数量为19,814,800 股，现锁 定期即将届满，该部分限售股将于2020 年12 月7 日起上市流通。具 体内容详见公司于2019 年11 月29 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《江苏硕世生物科技股份有限公司首次公 开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公 积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市的限售股股东作出的相关承诺如下：

（一）关于股份流通限制和自愿锁定的承诺

1、除实际控制人外的持有公司股份的董事、监事、高级管理人 员:刘中华、吴青谊、董竟南、金晶、葛月芬承诺：

（1）自硕世生物股票在上海证券交易所科创板上市之日起12 个 月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前持有的硕 世生物股份，也不由硕世生物回购该部分股份。

（2）硕世生物上市后6 个月内如硕世生物股票连续20 个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末（如该日不是交易日， 则为该日后第一个交易日）的收盘价低于发行价，本人持有硕世生物 股票的锁定期限将自动延长6 个月。若硕世生物上市后发生派息、送 股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息 后的价格。

（3）前述锁定期满后，本人在硕世生物担任董事/监事/高级管

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理人员期间，每年转让的硕世生物股份数量不超过本人持有的硕世生 物股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的硕世生物股份。 如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6 个月内本人亦遵守本条承诺。

（4）硕世生物存在《上市规则》规定的重大违法情形，触及退 市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至硕世生物 股票终止上市前，本人承诺不减持硕世生物股份。

（5）本人减持硕世生物股票时，应依照《公司法》、《证券法》、 中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。

（6）本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或者法律强制 性规定减持股票的，本人将在硕世生物股东大会以及中国证监会指定 报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众道歉，且违规 减持硕世生物股票所得（以下简称“违规减持所得”）归硕世生物所 有。如本人未将违规减持所得上交硕世生物，则硕世生物有权扣留应 付本人现金分红中与本人应上交硕世生物的违规减持所得金额相等 的现金分红。

2、核心技术人员刘中华、沈海东承诺：

（1）自硕世生物股票在上海证券交易所科创板上市之日起12 个 月和本人离职后6 个月以内，本人不转让本人在本次公开发行前持有 的硕世生物股份。

（2）自本人所持的本次公开发行前股份限售期满之日起4 年内, 本人每年转让的本次公开发行前所持硕世生物股份不超过所持硕世 生物本次公开发行前股份总数的25%。

（3）本人减持硕世生物股票时，应依照《公司法》、《证券法》、 中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。

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3、公司其他股东：华威慧创（上海）投资管理咨询有限公司、 张旭、上海天亿资产管理有限公司、嘉兴济峰一号股权投资合伙企业 （有限合伙）、宁波苇渡一期医疗创业投资合伙企业（有限合伙）、宁 波独角兽投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区苇渡二期医 疗投资合伙企业（有限合伙）、王新、由赛、杨璐、朱晓鸥、董冠球、 王桦、陈文、南京华泰大健康一号股权投资合伙企业（有限合伙）、 南京华泰大健康二号股权投资合伙企业（有限合伙）、南京道兴投资 管理中心（普通合伙）承诺：

（1）自硕世生物股票在上海证券交易所科创板上市之日起12 个 月之内，本人/本企业不转让或委托他人管理在本次公开发行前持有 的硕世生物股份，也不由硕世生物回购该部分股份。

• （2）本人/本企业减持硕世生物股票时，应依照《公司法》、《证

• 券法》、中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。

（3）本人/本企业将忠实履行承诺，如本人/本企业违反上述承 诺或者法律强制性规定减持股票的，本人/本企业将在硕世生物股东 大会以及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股 东和社会公众道歉，且违规减持硕世生物股票所得（以下简称“违规 减持所得”）归硕世生物所有。如本人/本企业未将违规减持所得上交 硕世生物，则硕世生物有权扣留应付本人/本企业现金分红中与本人/ 本企业应上交硕世生物的违规减持所得金额相等的现金分红。

（二）持股5%以上股东关于持股及减持意向的承诺

除控股股东以外其他持股5%以上股东：张旭、华威慧创（上海） 投资管理咨询有限公司、宁波苇渡一期医疗创业投资合伙企业（有限 合伙）、宁波独角兽投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区苇 渡二期医疗投资合伙企业（有限合伙）承诺：

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（1）如果在锁定期满后，本企业/本人拟减持发行人股票的，将 认真遵守证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股 票减持计划。

（2）本企业/本人在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持 发行人股票的，减持数量不超过本企业/本人持有发行人股票的100%； 同时，在本企业/本人作为合计持有发行人5%以上股份的股东期间本 企业/本人将通过发行人在减持前三个交易日予以公告，并在相关信 息披露文件中披露减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为 对发行人治理结构、股权结构及持续经营的影响。

（3）本企业/本人减持发行人股份的方式应符合相关法律、法规、 规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、 协议转让方式等。

（4）本企业/本人将忠实履行承诺，如本企业/本人违反上述承 诺或法律强制性规定减持股票的，承诺人将减持所得收益上缴至硕世 生物并同意归硕世生物所有。如本企业/本人未将违规减持所得上交 硕世生物，则硕世生物有权扣留应付本企业/本人现金分红中与本企 业/本人应上交硕世生物的违规减持所得金额相等的现金分红。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了 上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

1、公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份 数量及上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试

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行）》等相关法律法规的要求；

• 2、截至本核查意见出具之日，公司本次申请上市流通的限售股

• 股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；

• 3、截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股上市流通相关

• 的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对硕世生物本次首次公开发行部分限售股上市流 通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为19,814,800股；

（二）本次上市流通日期为2020年12月7日。

（三）限售股上市流通明细清单：

序号	股东名称	持有限售股数 量（股）	持有限售股占公司 总股本比例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股数 量（股）
1	华威慧创（上海）投 资管理咨询有限公司	2,859,269	4.88%	2,859,269	0
2	张旭	2,747,198	4.69%	2,747,198	0
3	上海天亿资产管理有 限公司	2,110,080	3.60%	2,110,080	0
4	宁波苇渡一期医疗创 业投资合伙企业（有 限合伙）	1,980,000	3.38%	1,980,000	0
5	刘中华	1,454,400	2.48%	1,454,400
6	宁波独角兽投资合伙 企业（有限合伙）	1,320,000	2.25%	1,320,000	0
7	嘉兴济峰一号股权投 资合伙企业（有限合 伙）	1,099,000	1.87%	1,099,000	0
8	王新	1,000,000	1.70%	1,000,000	0
9	南京华泰大健康一号 股权投资合伙企业 （有限合伙）	810,663	1.37%	810,663	0
10	由赛	660,000	1.13%	660,000	0
11	宁波梅山保税港区苇 渡二期医疗投资合伙 企业（有限合伙）	659,400	1.13%	659,400	0
12	董竟南	604,800	1.04%	604,800	0
13	杨璐	552,577	0.95%	552,577
14	吴青谊	400,002	0.68%	400,002	0

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	15	金晶	金晶	320,000	320,000	0.55%	320,000	0
	16	朱晓鸥		307,720		0.53%	307,720	0
	17	董冠球		263,760		0.45%	263,760	0
	18	葛月芬		252,000		0.43%	252,000	0
	19	王桦		219,800		0.37%	219,800	0
	20	陈文		125,594		0.21%	125,594	0
	21	南京华泰大健康二号 股权投资合伙企业 （有限合伙）		55,544		0.09%	55,544	0
	22	南京道兴投资管理中 心（普通合伙）		12,993		0.02%	12,993	0
	合计			19,814,800		33.80%	19,814,800	19,814,800
	限售股上市流通情况表：
	序号		限售股类型			本次上市流通数量（股）
	1		首发限售股			19,814,800
	合计		-			19,814,800

六、上网公告附件

《招商证券股份有限公司关于江苏硕世生物科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通之核查意见》 特此公告。

江苏硕世生物科技股份有限公司董事会

2020年 11月28日

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