INNER MONGOLIA XINGYE SILVER&TIN MINING CO.,LTD — Management Reports 2020

Apr 29, 2020

兴业矿业 2019 年度监事会工作报告

==> picture [110 x 33] intentionally omitted <==

内蒙古兴业矿业股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019 年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有关 法律、法规规定，认真履行监督职责，对公司依法运作、财务管理和关联交易等事项 行使了监督检查职能，公司监事会在维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全法 人治理结构等方面发挥了应有的作用。现将2019 年度监事会履行职责的情况报告如下：

一、报告期内监事会会议情况

报告期内，监事会共召开7 次会议，相关情况如下：

1、第八届监事会第十四次会议

第八届监事会第十四次会议于2019 年1 月24 日以通讯表决方式召开。本次会议 审议通过了《关于收购昆明市东川区铜都矿业有限公司51%股权的议案》。

2、第八届监事会第十五次会议

第八届监事会第十五次会议于2019 年1 月31 日以通讯表决方式召开。本次会议 审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产事项的议案》。

• 3、第八届监事会第十六次会议

第八届监事会第十六次会议于2019 年4 月13 日以通讯表决方式召开。本次会议 审议通过了《关于关停部分矿山及冶炼厂并计提资产减值准备的议案》。 4、第八届监事会第十七次会议

第八届监事会第十七次会议于2019 年4 月28 日以现场会议方式召开。本次会议 审议通过了《2018 年度监事会工作报告》、《2018 年度报告全文及摘要》、《2018 年度财 务决算报告》、《2018 年度利润分配预案》、《2019 年第一季度报告全文及正文》、《关于 2018 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于监事2019 年度津贴的议案》、《关于修 改<公司章程>的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

5、第八届监事会第十八次会议

第八届监事会第十八次会议于2019 年8 月29 日以现场会议方式召开。本次会议 审议通过了《2019 年半年度报告全文及摘要》、《关于会计政策变更的议案》。

• 6、第八届监事会第十九次会议

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

兴业矿业 2019 年度监事会工作报告

==> picture [110 x 33] intentionally omitted <==

第八届监事会第十九次会议于2019 年10 月29 日以通讯表决方式召开。本次会议 审议通过了《2019 年第三季度报告全文及正文》。

7、第八届监事会第二十次会议

第八届监事会第二十次会议于2019 年12 月13 日以通讯表决方式召开。本次会议 审议通过了《关于出售子公司天通矿业51%股权的议案》、《关于出售子公司富生矿业 100%股权的议案》、《关于出售子公司巨源矿业100%股权的议案》。

二、监事会对公司2019 年度有关事项发表的意见

1、股东大会决议执行情况

2019 年，公司召开年度股东大会1 次，临时股东大会2 次，共形成决议15 个，所 有决议均已得到有效落实。

2、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会监事列席了历次董事会会议，并根据国家有关法律、法规， 通过审阅报告、现场检查等多种方式对公司股东大会、董事会的召开程序、决策程序、 董事会对股东大会决议执行情况，公司董事、高级管理人员执行职务的情况及公司制 度执行情况等进行了监督。

监事会认为，公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其 他法律法规的规定规范运作，严格执行股东大会的各项决议，决策程序合法有效，公 司各项管理制度较为健全并得到了执行。公司董事、高级管理人员能够勤勉尽职，执 行公司职务时没有发现违反国家法律、法规、公司章程或损害公司利益、股东权益的 行为。

3、检查公司财务情况

报告期内，监事会积极履行检查公司财务状况的职责，对公司对外担保和重大投 资等事项进行了审阅，认真核查了公司季度、半年度、年度财务报告及有关文件，并 对各定期报告、公司会计政策变更等出具了审核意见。

天衡会计师事务所对公司2019 年度财务报告出具的审计报告客观、公允，监事会 认为该审计报告公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。 4、公司内幕信息知情人管理工作

报告期内，监事会定期对公司保存的内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项 信息披露情况进行监督。监事会认为：公司严格执行《内幕知情人登记管理制度》的

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

兴业矿业 2019 年度监事会工作报告

==> picture [110 x 33] intentionally omitted <==

相关规定，并按要求及时披露和报送，制度执行情况良好，未发生违规现象。

5、 公司会计政策变更的意见

本次会计政策变更是根据财政部于2017 年3 月起陆续发布的一系列新金融工具相 关准则以及财政部于2019 年4 月30 日发布的《关于修订印发2019 年度一般企业财务 报表格式的通知》（财会[2019]6 号）进行的合理变更，符合国家相关政策法规，使财 务数据更加符合公司实际情况，能够更准确、可靠地反映公司财务状况，没有对投资 者的合法权益造成损害。

6、公司董事会编制的2019 年度报告的审核意见

监事会审阅了天衡会计师事务所出具标准无保留意见的2019 年度审计报告，我们 认为：公司2019 年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

7、公司收购事项的意见

报告期内，公司收购涉及的标的交易价格合理，未发现公司内存在内幕交易行为， 未出现损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。

8、监事会审阅了董事会出具的2019 年度内部控制自我评价报告，认为公司已建 立了较为完整而有效的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司 的内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公 司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行，为本公司经营管理的合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供了合理保障。董事会出具的内部控制评 价报告不存在重大缺陷，能够真实、准确、客观地反映公司内部控制的实际情况。 三、监事会2020 年的主要工作

监事会将继续严格遵照《公司法》、《公司章程》和国家有关法律、法规、规章、 规范性文件的规定和要求，忠实履行自己的职责，促进公司进一步规范运作。

1、继续监督公司规范运作，按照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人 治理结构，提高治理水准，督促公司内部控制体系的建设与有效运行。

2、监督公司董事、高级管理人员的履职情况，促使其决策和经营活动更加规范、 科学，防止损害公司利益的行为发生。

3、坚持以财务监督为核心,保持与内部审计和外部审计机构的沟通，对公司的财 务情况进行监督检查。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

兴业矿业 2019 年度监事会工作报告

==> picture [110 x 33] intentionally omitted <==

4、重点关注公司高风险领域,对公司重大投资、对外担保、关联交易等方面实施 定期检查，以防范企业风险，防止公司资产流失。

2020 年，监事会将以更加严谨的工作态度履行职责，确保公司董事会及经营管理 层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益。

内蒙古兴业矿业股份有限公司监事会

==> picture [121 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==