INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 24, 2021

兴业证券股份有限公司独立董事

关于公司配股公开发行证券事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《兴业证 券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")《兴业证券股份有 限公司独立董事工作制度》及《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》等的相关规定,作为兴业证券股份有限公司(以下简称"公 司")的独立董事,经认真阅读公司第五届董事会第四十次会议材料、 听取管理层对相关事项的报告并分析论证相关事项, 依据客观公正的 原则,基于独立判断的立场,现对公司拟向原股东配售股份公开发行 证券(以下简称"本次配股")事宜发表独立意见如下:

一、本次配股方案符合相关法律、法规和规范性文件的规定, 切 实可行, 符合公司的发展战略, 有利于公司增强资本实力, 有利于公 司推进主营业务的发展,增强公司的持续盈利能力和市场竞争能力, 符合公司和全体股东的利益,对全体股东公平、合理。

二、本次配股的定价方式公平、公允,符合相关法律法规的规定, 不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的情形。

三、本次配股的募集资金投资项目符合国家有关法律、法规及规 范性文件对上市公司募集资金使用的相关规定,符合国家相关的产业 政策, 符合公司全体股东的利益。

四、公司董事会编制的《关于公司前次募集资金使用情况的专项

(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司独立董事关于公司配股公 开发行证券事项的独立意见》签字页)

独立董事签字:

$\geq$ 孙 铮

吴世农

六卡 刘红忠

2021年8月24日

(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司独立董事关于公司配股公 开发行证券事项的独立意见》签字页)

独立董事签字:

孙铮

吴世农

刘红忠

2021年8月24日