INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD. — AGM Information 2017

Jun 5, 2017

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2017- 031

兴业证券股份有限公司

关于召开2016 年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2017年6月26日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

一 ( ) 股东大会类型和届次

2016 年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017 年6 月26 日 14 点00 分

召开地点：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 21 楼

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2017 年6 月26 日

至2017 年6 月26 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不适用。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《兴业证券股份有限公司董事会2016 年度工作报告》	√
2	《兴业证券股份有限公司监事会2016 年度工作报告》	√
3	《兴业证券股份有限公司2016 年年度报告》及其摘要	√
4	《兴业证券股份有限公司2016 年度财务决算报告》	√
5	《兴业证券股份有限公司2016 年度利润分配预案》	√
6	《兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案》	√
7	《关于兴业证券股份有限公司2017年度证券投资规模的议案》	√
8	《兴业证券股份有限公司关于债务融资规模授权的议案》	√
9	《关于修订<兴业证券股份有限公司股东大会议事规则>等制度的议案》	√
10	《关于设立兴业证券股份有限公司员工持股计划的议	√

	案》
11	《关于提请股东大会授权董事会并由董事会转授权经营层全权办理公司员工持股计划的议案》	√
12.00	《关于变更公司董事、独立董事的议案》	√
12.01	董事候选人蔡绿水	√
12.02	董事候选人夏锦良	√
12.03	独立董事候选人孙铮	√
13	《关于变更公司监事的议案》	√

本次会议还将听取公司独立董事 2016 年度述职报告。

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案 2 已经公司第四届监事会第十次会议审议通过，议案 1 、 3 、 4 、 5 、 6 、 7 、 8 、 9 已经公司第四届董事会第二十二次会议审议通过，议案 10 、 11 、 12 已经公司第四届董事会第二十三次会议及第二十五次会议审议通过，议案 13 已 经公司第四届监事会第十次会议审议通过。详见 2017 年 4 月 11 日、 4 月 27 日、 6 月 6 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证 券交易所网站 www.sse.com.cn 。

2 、 特别决议议案：无

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：议案 5 、 6 、 10 、 11 、 12 和 13

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案：无 应回避表决的关联股东名称：无

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端） 进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进 行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身 份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果 其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络 投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优 先股均已分别投出同一意见的表决票。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决 的，以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601377	兴业证券	2017/6/20

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

• (四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记办法

拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

1 ．法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表

人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户 卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授 权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

2 ．自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理 登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人 的证券账户卡办理登记。

3 ．股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务 必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

4 ．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托 人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过 公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

5 ．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

（二）登记时间：

2017 年 6 月 22 日和 2017 年 6 月 23 日，具体为每工作日的上午 9:00 至 11:30 ，下午 13:00 至 17:00 。

（三）登记地址及联系方式：

地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 层董事会办公室，邮编：

350003

传真： 0591- 38281508 021-68583231

电话： 0591-38507869 021-38565565

六、 其他事项

• 1 ．本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理； 2 ．通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会 2017 年 6 月 6 日

附件1：授权委托书

授权委托书

兴业证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017 年6 月26 日 召开的贵公司2016 年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《兴业证券股份有限公司董事会2016年度工作报告》
2	《兴业证券股份有限公司监事会2016年度工作报告》
3	《兴业证券股份有限公司2016年年度报告》及其摘要
4	《兴业证券股份有限公司2016年度财务决算报告》
5	《兴业证券股份有限公司2016年度利润分配预案》

6	《兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构
	的议案》
7	《关于兴业证券股份有限公司2017年度证
	券投资规模的议案》
8	《兴业证券股份有限公司关于债务融资规模
	授权的议案》
9	《关于修订<兴业证券股份有限公司股东大
	会议事规则>等制度的议案》
10	《关于设立兴业证券股份有限公司员工持股
	计划的议案》
11	《关于提请股东大会授权董事会并由董事会
	转授权经营层全权办理公司员工持股计划的
	议案》
12.00	《关于变更公司董事、独立董事的议案》
12.01	董事候选人蔡绿水
12.02	董事候选人夏锦良
12.03	独立董事候选人孙铮
13	《关于变更公司监事的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。