IFLYTEK CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 23, 2021

证券代码： 002230 证券简称：科大讯飞 公告编号： 2021-073

科大讯飞股份有限公司

关于募集资金 2021 年半年度存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格 式（2021 年修订）——第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告 格式》相关格式指引的规定，现将科大讯飞股份有限公司（以下简称公司）2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517 号文核准，公司于 2019 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）108,000,000 股，每股发行价为 27.10 元， 应募集资金总额为人民币 292,680.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币 6,494.82 万元（不含税金额为 6,131.90 万元）后，实际募集资金净额为人民币 286,185.18 万元。上述募集资金已于 2019 年 7 月 5 日全部到位，业经容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）会验字[2019]6464 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户 存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

公司 2019 年度非公开发行募集资金账户实际收到净额为人民币 286,185.18 万 元。按照公司 2019 年非公开发行股票募集资金项目的实施计划，截止 2020 年 12 月 31 日，公司 2019 年非公开发行股票募集资金项目已全部结项，累计使用募集资 金 248,965.09 万元，未使用募集资金的金额为 37,220.09 万元。

公司分别于 2021 年 4 月 18 日召开的第五届董事会第十二次会议、第五届监事 会第八次会议及 2021 年 5 月 10 日召开的 2020 年年度股东大会，审议通过了《关 于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司 2019 年非

公开发行股票募集资金项目已按实施计划全部结项，为合理地使用募集资金，更好 地实施公司的发展战略，进一步提升公司的经济效益，同意公司将节余募集资金 42,763.47 万元（实际金额以转入自有资金账户当日上述募集资金账户余额为准， 实际金额为 42,885.40 万元）永久补充流动资金用于公司日常生产经营活动（节余 募集资金与未使用募集资金之间的差异主要系因现金管理收益及银行利息所致）。 具体内容详见 2021 年 4 月 20 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上 海证券报》及巨潮资讯网的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的公告》（公告编号：2021-038）。

二、 募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集 资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资 金的规范使用。

公司对募集资金采取了专户存储管理。2019 年收到募集资金后，公司分别与 中信银行合肥望湖城支行、中国农业银行合肥创新产业园支行、中国民生银行合肥 高新区支行、中国银行合肥高新技术产业开发区支行、浦发银行合肥分行政务新区 支行、招商银行合肥三孝口支行、工商银行合肥新汇支行、光大银行合肥分行营业 部、杭州银行合肥分行营业部、建设银行合肥马鞍山路支行、交通银行合肥创新大 道支行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。三方 监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履 行不存在问题。

结合募集资金项目的实际业务开展需要，公司于 2020 年 4 月 20 日召开的第五 届董事会第二次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意 公司在中信银行合肥望湖城支行增加开设募集资金专用账户，公司会同国元证券股 份有限公司与中信银行合肥望湖城支行签订《募集资金三方监管协议》。结合募集 资金项目的实际业务开展需要，公司于 2020 年 6 月 15 日召开的第五届董事会第三 次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司相关全资 子公司根据项目需要在光大银行合肥四里河支行、中信银行合肥望湖城支行、招商

银行合肥三孝口支行增加开设募集资金专用账户，公司会同国元证券股份有限公司 及相关全资子公司和相关银行分别签订了《募集资金四方监管协议》。

截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

募集资金投资 项目名称	公司名称	银行名称	银行帐号	余额
智能语音人工 智能开放平台 项目	科大讯飞股份 有限公司	中信银行合肥 望湖城支行	811230101280056027	0.00
	科大讯飞股份 有限公司	农业银行合肥 创新产业园支 行	12082301040019310	0.00
	科大讯飞股份 有限公司	民生银行合肥 高新区支行	633009987	104,111.63
	科大讯飞股份 有限公司	中国银行合肥 高新技术产业 开 发区支行	175253465814	0.00
	上海科大讯飞 信息科技有限 公司	光大银行合肥 四里河支行	79410188000955393	0.00
	西安讯飞超脑 信息科技有限 公司	光大银行合肥 四里河支行	79410188000955214	0.00
新一代感知 及认知核心 技术研发项 目	讯飞智元信息 科技有限公司	招商银行合肥 三孝口支行	551902934710110	0.00
	科大讯飞股份 有限公司	浦发银行合肥 分行政务新区 支行	58070078801000000697	0.00
	科大讯飞股份 有限公司	招商银行合肥 三孝口支行	551900028310508	0.00
	科大讯飞股份 有限公司	工商银行合肥 新汇支行	1302015229200049825	0.00
	上海科大讯飞 信息科技有限 公司	光大银行合肥 四里河支行	79410188000955393	0.00

募集资金投资 项目名称	公司名称	银行名称	银行帐号	余额
	科大讯飞（苏 州）科技有限 公司	光大银行合肥 四里河支行	79410188000955050	0.00
	西安讯飞超脑 信息科技有限 公司	光大银行合肥 四里河支行	79410188000955214	0.00
智能服务机器 人平台及应用 产品项目	讯飞智元信息 科技有限公司	光大银行合肥 四里河支行	79410188000955475	0.00
	科大讯飞股份 有限公司	光大银行合肥 分行营业部	76690188000681351	0.00
	科大讯飞（苏 州）科技有限 公司	光大银行合肥 四里河支行	79410188000955132	0.00
销售与服务体 系升级建设项 目	科大讯飞股份 有限公司	杭州银行合肥 分行营业部	3401040160000741109	0.00
	科大讯飞股份 有限公司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301011600579970	0.00
	西安讯飞超脑 信息科技有限 公司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301011800623994	0.00
	天津智汇谷科 技服务有限公 司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301011500623993	1,458.94
	南京讯飞智慧 城市科技有限 公司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301011800623990	0.00
	科大讯飞（上 海）科技有限 公司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301011100623989	0.00
	上海科大讯飞 信息科技有限 公司	中信银行合肥 望湖城支行	8112301012000623988	0.00
补充流动资 金项目	科大讯飞股份 有限公司	建设银行合肥 马鞍山路支行	34050144470800001673	0.00
	科大讯飞股份 有限公司	交通银行合肥 创新大道支行	341336000018880012040	0.00
	募集资金专户余额合计			105,570.57

三、 2021 半年度募集资金的实际使用情况

2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表 1。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

除附表 1 募集资金投资项目先期投入及置换情况以外，本公司未发生变更 募集资金投资项目的资金使用情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司募集资金投资项目不存在对外转让的情况。

在 2019 年非公开发行股票募集资金到位之前，为保证 2019 年非公开发行 股票募集资金项目的顺利实施，公司根据募集资金投资项目进度的实际情况以 自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。容诚 会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至 2019 年 7 月 31 日以自筹资金先 期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会专字[2019]7135 号 《关于科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证 报告》。配套募集资金到位后，本公司使用募集资金 51,610.03 万元置换先期投 入募投项目的同等金额自筹资金。

上述置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，不存在变相改变募集 资金用途等情形。符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的 情况；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

特此公告。

附表 1：2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

科大讯飞股份有限公司董事会

二〇二一年八月二十四日

附表 1 ：

2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	286,185.18	286,185.18	286,185.18	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	0.00	0.00	0.00
报告期内变更用途的募集资金总额				——			已累计投入募集资金总额		249,068.71
累计变更用途的募集资金总额				——
累计变更用途的募集资金总额比例				——
承诺投资项目	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额（1）		本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
新一代感知及认 知核心技术研发 项目	否	55,000.00	55,000.00		0.00	55,514.60	100.94%	不适用	不适用	不适用	否
智能语音人工智 能开放平台项目	否	90,198.00	90,198.00		0.00	59,725.38	66.22%	2021年1月	不适用	不适用	否
智能服务机器人 平台及应用产品 项目	否	44,637.18	44,637.18		0.00	42,946.37	96.21%	2021年1月	不适用	不适用	否

销售与服务体系升 级建设项目	否	44,000.00	44,000.00	0.00	38,413.30	87.30%	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	52,350.00	52,350.00	0.00	52,469.06	100.23%	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		286,185.18	286,185.18	0.00	249,068.71	87.03%	——	——	——
合计		286,185.18	286,185.18	0.00	249,068.71	87.03%
未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目）	不适用
项目可行性发生重 大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、 用途及使用进展情 况	不适用
募集资金投资项目 实施地点变更情况	不适用

募集资金投资项目 实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	在非公开发行股票募集资金到位之前，为保证2019 年非公开发行股票募集资金项目的顺利实施，公司根据募集资金投资项目进度 的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截 至 2019 年 7 月 31 日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会专字[2019]7135 号《关于科大讯飞股 份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。配套募集资金到位后，本公司使用募集资金51,610.03 万元置换先期 投入募投项目的同等金额自筹资金。
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	不适用
用闲置募集资金投 资产品情况	经本公司于2019 年7 月22 日召开的第四届董事会第二十次会议决议同意，本公司将不超过150,000.00 万元的闲置募集资金适时 进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。 截至2021 年6 月30 日，本公司用于现金管理的临时闲置募集资金已全部到期赎回。
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	“智能语音人工智能开放平台项目”承诺投资90,198.00 万元，实际投资金额59,725.38 万元，差异为30,472.62 万元。“智能服 务机器人平台及应用产品项目”承诺投资44,637.18 万元，实际投资金额42,946.37 万元，差异为1,690.81 万元。“销售与服务体系 升级建设项目”承诺投资44,000.00 万元，实际投资金额38,413.3 万元，差异为5,586.70 万元。差异原因主要为：一方面在募投项目 实施过程中，市场环境发生变化，在确保募投项目质量的前提下，部分支出项目进行了调整；另一方面公司严格执行募集资金使用的有 关规定，按照合理、有效、节俭的原则谨慎使用募集资金，较好地控制了资金支出，形成了募集资金使用结余。
尚未使用的募集资 金用途及去向	公司分别于2021 年4 月18 日召开的第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第八次会议以及2021 年5 月10 日召开的2020 年 年度股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司2019 年非公开发行股票募集资 金项目已按实施计划全部结项，为充分发挥资金的使用效率，同意公司将节余募集资金42,763.47 万元（含利息及现金管理收益）用于

	永久补充流动资金（实际金额以转入自有资金账户当日募集资金专户余额为准，为42,885.40 万元）。具体内容详见2021 年4 月20 日 刊登在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的公告》（公告编号：2021-038）。 公司已将上述募集资金账户中全部的节余募集资金（包括利息收入）转入公司一般结算账户，用于永久性补充流动资金。 截至2021 年6 月30 日止，公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户。
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	不适用