IFLYTEK CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 19, 2021

国元证券股份有限公司

关于科大讯飞股份有限公司2019 年非公开发行股票之

募集资金2020 年度存放与使用情况的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称 “国元证券”）作为科大讯飞股份有限公司（以 下简称“科大讯飞”或“公司”）2019 年非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律法规和规范性文件 的要求，对科大讯飞2019 年非公开发行股票项目2020 年度募集资金存放与使用情况进 行了核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517 号文核准，公司于2019 年7 月向 社会公开发行人民币普通股（A 股））108,000,000 股，每股发行价为27.10 元，应募集 资金总额为人民币292,680.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币6,494.82 万元（不 含税金额为6,131.90 万元）后，实际募集资金净额为人民币286,185.18 万元。上述 募集资金已于2019 年7 月5 日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会 验字[2019]6464 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

二、募集资金的存放及专户余额情况

根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循 规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存 储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2019 年非公开发行收到募集资金后，已分别与中信银行合肥望湖城支行、中国农 业银行合肥创新产业园支行、中国民生银行合肥高新区支行、中国银行合肥高新技术产 业开发区支行、浦发银行合肥分行政务新区支行、招商银行合肥三孝口支行、工商银行 合肥新汇支行、光大银行合肥分行营业部、杭州银行合肥分行营业部、建设银行合肥马 鞍山路支行、交通银行合肥创新大道支行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募 集资金三方监管协议》。

结合募集资金项目的实际业务开展需要，公司于2020 年4 月20 日召开的第五届董

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事会第二次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中 信银行合肥望湖城支行增加开设募集资金专用账户，公司会同国元证券股份有限公司与 中信银行合肥望湖城支行签订《募集资金三方监管协议》。结合募集资金项目的实际业 务开展需要，公司于2020 年6 月15 日召开的第五届董事会第三次会议审议通过了《关 于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司相关全资子公司根据项目需要在光大 银行合肥四里河支行、中信银行合肥望湖城支行、招商银行合肥三孝口支行增加开设募 集资金专用账户，公司会同国元证券股份有限公司及相关全资子公司和相关银行分别签 订了《募集资金四方监管协议》。

三方监管协议或四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监 管协议的履行不存在问题。

截至2020 年12 月31 日，本次募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

募集资金投 资项目名称	公司名称	银行名称	银行帐号	余额
智能语音人 工智能开放 平台项目	科大讯飞股份有 限公司	中信银行合肥望 湖城支行	811230101280056027	51,492,650.85
	科大讯飞股份有 限公司	农业银行合肥创 新产业园支行	12082301040019310	34,265,547.88
	科大讯飞股份有 限公司	民生银行合肥高 新区支行	633009987	243,519,125.02
	上海科大讯飞信 息科技有限公司	光大银行合肥四 里河支行	79410188000955393	1,845,105.02
	西安讯飞超脑信 息科技有限公司	光大银行合肥四 里河支行	79410188000955214	1,763,816.57
智能服务机 器人平台及 应用产品项 目	科大讯飞股份有 限公司	光大银行合肥分 行营业部	76690188000681351	23,062,571.39
销售与服务 体系升级建 设项目	科大讯飞股份有 限公司	杭州银行合肥分 行营业部	3401040160000741109	30,240,404.03
	科大讯飞股份有 限公司	中信银行合肥望 湖城支行	8112301011600579970	20,025,081.58
	西安讯飞超脑信 息科技有限公司	中信银行合肥望 湖城支行	8112301011800623994	286,812.64
	天津智汇谷科技 服务有限公司	中信银行合肥望 湖城支行	8112301011500623993	3,364,050.90
	南京讯飞智慧城 市科技有限公司	中信银行合肥望 湖城支行	8112301011800623990	15,392,927.02

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	科大讯飞（上海） 科技有限公司	中信银行合肥望 湖城支行	8112301011100623989	242,426.91
	上海科大讯飞信 息科技有限公司	中信银行合肥望 湖城支行	8112301012000623988	917.56
	募集资金专户余额合计			425,501,437.37

三、2020 年度募集资金的实际使用情况

上市公司2019 年非公开发行股票的2020 年度募集资金使用情况对照表详见附表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

除附表中列示的募集资金投资项目先期投入及置换情况外，公司未发生其他变更募 集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，上市公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金， 并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构核查意见

经核查，国元证券认为：科大讯飞2019 年非公开发行股票2020 年度募集资金存放 与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所及公司关于募集资金管理的相关规定，并 及时履行了相关信息披露义务，有效执行募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协 议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形，募集资金使用情况与披露情 况一致，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司2019 年非 公开发行股票之募集资金2020 年度存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

李 辉 牛海舟

保荐机构：国元证券股份有限公司

年 月 日

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附表：

2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

单位：万元

									单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额				286,185.18			本年度投入募集资金总额		118,561.89
报告期内变更用途的募集资金总额				-			已累计投入募集资金总额		249,068.71
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额（1）		本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
新一代感知及认 知核心技术研发 项目	否	55,000.00	55,000.00		31,933.85	55,514.60	100.94%	不适用	不适用	不适用	否
智能语音人工智 能开放平台项目	否	90,198.00	90,198.00		22,394.89	59,725.38	66.22%	2021 年1 月	不适用	不适用	否
智能服务机器人 平台及应用产品 项目	否	44,637.18	44,637.18		31,538.56	42,946.37	96.21%	2021 年1 月	不适用	不适用	否
销售与服务体系 升级建设项目	否	44,000.00	44,000.00		32,575.53	38,413.30	87.30%	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	52,350.00	52,350.00		119.06	52,469.06	100.23%	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小 计	-	286,185.18	286,185.18		118,561.89	249,068.71	87.03%	-	-	-
合计	-	286,185.18	286,185.18		118,561.89	249,068.71	87.03%

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未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目	） 不适用
项目可行性发生重 大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、 用途及使用进展情 况	不适用
募集资金投资项目 实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目 实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	在非公开发行股票募集资金到位之前，为保证2019 年非公开发行股票募集资金项目的顺利实施，公司根据募集资金投资项目进度的实 际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2019 年7 月31 日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会专字[2019]7135 号《关于科大讯飞股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。配套募集资金到位后，公司使用募集资金51,610.03 万元置换先期投入募投项目 的同等金额自筹资金。
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	不适用
用闲置募集资金投 资产品情况	经公司于2019 年7 月22 日召开的第四届董事会第二十次会议决议同意，公司将不超过150,000.00 万元的闲置募集资金适时进行现金 管理，以增加资金收益、保持资金流动性。截至 2020 年12 月31 日，公司用于现金管理的临时闲置募集资金已全部到期赎回。
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	“智能语音人工智能开放平台项目”承诺投资90,198.00 万元，实际投资金额59,725.38 万元，差异为30,472.62 万元。“智能服务机 器人平台及应用产品项目”承诺投资44,637.18 万元，实际投资金额42,946.37 万元，差异为1,690.81 万元。“销售与服务体系升级 建设项目”承诺投资44,000.00 万元，实际投资金额38,413.3 万元，差异为5,586.70 万元。差异原因主要为：一方面在募投项目实施 过程中，市场环境发生变化，在确保募投项目质量的前提下，部分支出项目进行了调整；另一方面公司严格执行募集资金使用的有关规 定，按照合理、有效、节俭的原则谨慎使用募集资金，较好地控制了资金支出，形成了募集资金使用结余。
尚未使用的募集资	截至2020 年12 月31 日止，公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户。

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金用途及去向
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	不适用

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