HYOSUNG CORPORATION — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Feb 26, 2021

의결권대리행사권유참고서류 3.5 (주)효성 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중
&cr&cr&cr
	2021 년 2 월 26 일
권 유 자:	성 명: 주식회사 효성&cr주 소: 서울특별시 마포구 마포대로 119 (공덕동)&cr전화번호: 02-707-7000
작 성 자:	성 명: 오세준&cr부서 및 직위: 재무본부 IR팀 팀장&cr전화번호: 02-707-7948
&cr&cr

&cr

<의결권 대리행사 권유 요약>

(주)효성본인2021년 02월 26일2021년 03월 19일2021년 03월 04일미위탁원활한 주주총회 진행을 위한 필요 정족수 확보해당사항 없음--해당사항 없음--□ 재무제표의승인□ 정관의변경□ 이사의선임□ 감사위원회위원의선임□ 이사의보수한도승인

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항
가. 권유자	나. 회사와의 관계
다. 주총 소집공고일	라. 주주총회일
마. 권유 시작일	바. 권유업무&cr 위탁 여부
2. 의결권 대리행사 권유의 취지
가. 권유취지
나. 전자위임장 여부	(관리기관)
(인터넷 주소)
다. 전자/서면투표 여부	(전자투표 관리기관)
(전자투표 인터넷 주소)
3. 주주총회 목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항 (주)효성보통주1,161,6215.51본인자사주

성명&cr(회사명)	주식의&cr종류	소유주식수	소유비율	회사와의 관계	비고

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

조석래최대주주의 부보통주1,986,333 9.43 최대주주의 부-조현준최대주주보통주4,623,736 21.94 최대주주-조현상최대주주의 제보통주4,513,596 21.42 최대주주의 제-송광자최대주주의 모보통주 101,387 0.48 최대주주의 모-조양래최대주주의 친인척보통주 1,451 0.01 최대주주의 친인척-이상운계열회사 임원보통주1,418 0.01 계열회사 임원-조인영최대주주의 자녀보통주18,643 0.09 최대주주의 자녀-조인서최대주주의 자녀보통주18,643 0.09 최대주주의 자녀-조재현최대주주의 자녀보통주13,400 0.06 최대주주의 친인척-조인희최대주주의 친인척보통주13,400 0.06 최대주주의친인척-조수인최대주주의 친인척보통주13,400 0.06 최대주주의친인척-조재하최대주주의 친인척보통주13,400 0.06 최대주주의친인척-이천규계열회사 임원보통주196 0.00 계열회사 임원-(학)동양학원재단보통주293,519 1.39 재단-11,612,52255.11 -

성명&cr(회사명)	권유자와의&cr관계	주식의&cr종류	소유주식수	소유 비율	회사와의&cr관계	비고
계		-	-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항 가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인) 박기훈보통주1,000직원직원-박종호보통주47직원직원-윤종인보통주432직원직원-

성명&cr(회사명)	주식의&cr종류	소유&cr주식수	회사와의&cr관계	권유자와의&cr관계	비고

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인 -해당사항없음-----

성명&cr(회사명)	구분	주식의&cr종류	주식&cr소유수	회사와의&cr관계	권유자와의&cr관계	비고

◆click◆ 『의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우 』 삽입 00660#의결권대리행사권유수탁법인에관한사항.dsl

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간 2021년 02월 26일2021년 03월 04일2021년 03월 19일2021년 03월 19일

주주총회&cr소집공고일	권유 시작일	권유 종료일	주주총회일

나. 피권유자의 범위 주주 전체 (2020년 12월 31일 기준)

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 (주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨. 원활한 주주총회 진행을 위한 필요 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장) 해당사항 없음----

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 수여기간
전자위임장 관리기관
전자위임장 수여&cr인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법 OOOOO

피권유자에게 직접 교부
우편 또는 모사전송(FAX)
인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
전자우편으로 위임장 용지 송부
주주총회 소집 통지와 함께 송부&cr(발행인에 한함)

◆click◆ 『'인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지 게시'하는 경우』 삽입 00660#위임장용지교부인터넷홈페이지.dsl 위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

(주)효성 홈페이지http://www.hyosung.co.kr-

홈페이지 명칭	인터넷 주소	비고

◆click◆ 『'전자우편으로 위임장 용지 전송'하는 경우』 삽입 00660#전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획.dsl 전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일, 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를 받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법 1. 위임장 접수처&cr - 주소 : 서울특별시 마포구 마포대로 119 (공덕동) (주)효성 재무본부 IR팀&cr - 전화번호 : 02-707-7948&cr - 팩스번호 : 02-707-6498&cr2. 우편 접수 여부 : 가능&cr3. 접수기간 : 2021년 3월 4일 ~ 3월 19일 제66기 정기주주총회 개최 전

다. 기타 의결권 위임의 방법 -

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소 2021년 3월 19일 오전 10시서울특별시 마포구 마포대로 119 (공덕동) 효성빌딩 지하1층 강당

일 시
장 소

나. 전자/서면투표 여부 □ 전자투표에 관한 사항 해당사항 없음----

전자투표 가능 여부
전자투표 기간
전자투표 관리기관
인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

□ 서면투표에 관한 사항 해당사항 없음---

서면투표 가능 여부
서면투표 기간
서면투표 방법
기타 추가 안내사항 등

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

■코로나 관련 안내사항

- 코로나19 감염 및 확산 방지를 위한 방역관리 지침에 따라 주주총회장에는&cr 열감지 카메라 등을 비치할 예정이며, 당일 발열ㆍ기침증세가 있으시거나&cr 마스크를 미착용하신 주주분은 주주총회장 출입이 제한될 수 있습니다.&cr- 발열 및 호흡기 증상(기침, 목아픔 등), 자가격리대상, 감염증밀접접촉 등에&cr 해당하시는 주주분께서는 현장 참석을 자제해 주시기 바랍니다.&cr- 주주총회 당일 사회적 거리두기 단계에 따라 입장 인원에 제한이 있을 수 있음에&cr 따라, 주주분께서는 의결권 대리행사제도를 적극 활용하여 주시기 바랍니다.&cr- 코로나19로 인한 긴급상황 발생 시 장소 변경이 있을 수 있으며, 이 경우 아래와&cr 같은 방식으로 안내 및 조치가 될 계획입니다.&cr → 전자공시시스템의 소집공고 관련 공시 정정 및 홈페이지를 통한 사전 안내&cr → 주주총회 당일 현장 게시물을 통한 새로운 주주총회 장소 공지&cr → 승용차, 전세버스 등 새로운 총회 장소로의 이동 수단 제공 등&cr → 그 외에 필요하다고 판단되는 추가적 조치

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl

◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 01_재무제표의승인 □ 재무제표의 승인

&cr 제1호 의안 : 제66기(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표 승인의 건&cr *현금배당안 : 1주당 5,000원&cr

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

(주)효성은 2019년 1월 지주회사 전환 승인을 기점으로 본격적으로 그룹지주체계를 시작하여, 2020년 현재 자회사 지분의 관리 및 투자, 연구용역, 그룹CI 관리, 인테리어(안양공장 생산/판매) 등을 주요사업으로 하고 있습니다.&cr2020년은 코로나19 확산으로 인하여 경기가 급격히 침체된 한 해였습니다. 세계 경제는 각국의 경제부양책에도 불구하고 글로벌 교역량 감소 및 민간 소비 위축과 더불어 무역분쟁 등이 심화되면서 마이너스 4%대의 역성장을 기록하였습니다.&cr국내경제도 정부지출 확대에도 불구하고 글로벌 공급 차질 및 교역 위축으로 인한 수출 부진과 소비심리 악화 등으로 내수침체가 지속되어 경제성장률이 마이너스 1%이하로 위축되었습니다.&cr당사는 코로나19 팬더믹 발발 이후 불확실성이 확대되는 경제환경 속에서 유례없는 위기를 극복하기 위하여 최선을 다했으나, 글로벌 경제침체에 따른 자회사 실적 감소&cr등의 영향으로 전년 대비 다소 감소한 연결기준 매출액 2조 7,826억원, 영업이익 1,388억원의 실적을 기록하였습니다.

다만, 지주사 전환을 통해 투명한 지배구조를 확립한 점, 수소 등 미래신재생에너지사업에 적극적으로 투자하여 친환경 사업을 강화한 점, 등 사업의 외적 성장 뿐만 아니라 윤리경영 및 사회공헌까지 고려한 일련의 노력과 성과를 인정받아 효성그룹은 2020년 ESG평가에서 높은 등급을 받았습니다.

(단위 : 백만원)

구분	제66기&cr(2020년)	제65기&cr(2019년)	전기 대비&cr증감(율)
매출액	2,782,555	3,175,624	-12.38%
영업이익	138,793	202,085	-31.32%

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

&cr※ 아래의 재무제표는 감사전 연결 ㆍ 별도 재무제표입니다.&cr※ 당사는 정기주주총회 1주 전인 2021년 3월 11일에 사업보고서를 금융감독원&cr 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시하고, 당사 홈페이지(http://www.&cr hyosung.co.kr)에 게재할 예정이오니 참조하시기 바랍니다.&cr

1) 연결재무제표

- 연결재무상태표(대차대조표)

연 결 재 무 상 태 표
제 66 기말 : 2020년 12월 31일 현재
제 65 기말 : 2019년 12월 31일 현재
주식회사 효성과 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제66기말	제65기말
자산
Ⅰ. 유동자산	1,626,794,999,340	1,312,039,578,827
1. 현금및현금성자산	222,014,612,609	189,328,247,350
2. 매출채권 및 기타채권	493,059,608,654	403,089,403,423
3. 미청구공사	3,072,541,639	2,114,387,395
4. 기타금융자산	338,119,461,296	9,838,130,004
5. 기타유동자산	91,113,948,768	118,216,174,532
6. 재고자산	463,205,748,574	573,741,879,435
7. 당기법인세자산	16,209,077,800	15,711,356,688
Ⅱ. 비유동자산	2,802,954,880,250	5,215,015,634,250
1. 장기매출채권 및 기타채권	41,675,836,384	48,054,212,654
2. 유형자산	930,908,871,117	918,324,919,008
3. 투자부동산	278,154,457,640	300,262,153,625
4. 무형자산	73,080,566,436	160,510,683,332
5. 관계기업투자	1,257,905,886,006	1,280,661,372,590
6. 기타금융업자산	-	1,931,519,301,670
7. 기타비유동금융자산	161,608,494,932	508,929,942,292
8. 기타비유동자산	30,918,494,511	37,444,708,571
9. 이연법인세자산	28,702,273,224	29,308,340,508
자산총계	4,429,749,879,590	6,527,055,213,077
부채
Ⅰ. 유동부채	1,090,337,562,697	2,238,401,833,668
1. 매입채무 및 기타채무	404,628,340,763	431,205,861,441
2. 초과청구공사	1,329,483,069	3,046,882,695
3. 차입금	392,008,461,712	1,513,214,927,221
4. 기타금융부채	19,446,348,674	22,434,662,200
5. 당기법인세부채	31,211,909,810	30,773,941,040
6. 기타유동부채	241,713,018,669	237,725,559,071
Ⅱ. 비유동부채	825,089,032,187	1,578,411,582,292
1. 장기매입채무 및 기타채무	20,750,681,144	206,091,450,907
2. 장기차입금	448,280,675,319	988,377,551,848
3. 순확정급여부채	6,673,000,289	12,301,399,745
4. 이연법인세부채	252,419,570,454	274,225,830,221
5. 기타비유동금융부채	86,068,772,187	91,361,916,738
6. 기타비유동부채	10,896,332,794	6,053,432,833
부채총계	1,915,426,594,884	3,816,813,415,960
자본
Ⅰ. 지배기업의 소유주지분	2,233,268,057,523	2,440,387,194,761
1. 자본금	105,355,125,000	105,355,125,000
2. 주식발행초과금	451,188,179,769	451,188,179,769
3. 이익잉여금	6,180,531,010,357	6,336,611,325,606
4. 기타자본구성요소	(4,503,806,257,603)	(4,452,767,435,614)
Ⅱ. 비지배지분	281,055,227,183	269,854,602,356
자본총계	2,514,323,284,706	2,710,241,797,117
자본과부채총계	4,429,749,879,590	6,527,055,213,077

- 연결손익계산서

연 결 손 익 계 산 서
제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 효성과 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제66기	제65기
Ⅰ. 매출액	2,782,554,818,809	3,175,624,291,414
Ⅱ. 매출원가	2,366,560,952,847	2,699,398,712,660
Ⅲ. 매출총이익	415,993,865,962	476,225,578,754
Ⅳ. 판매비와관리비	257,417,197,956	255,937,395,804
Ⅴ. 연구개발비	19,783,312,354	18,203,062,924
Ⅵ. 영업이익	138,793,355,652	202,085,120,026
Ⅶ. 기타수익	57,868,991,505	12,552,876,126
Ⅷ. 기타비용	35,517,000,336	20,727,005,077
Ⅸ. 금융수익	47,411,304,560	40,504,834,533
Ⅹ. 금융비용	98,786,595,855	68,627,965,039
XI. 법인세비용차감전순이익	109,770,055,526	165,787,860,569
XII. 법인세비용	14,057,204,600	43,227,054,723
XIII. 계속영업당기순이익	95,712,850,926	122,560,805,846
XIV. 중단영업당기순이익	(94,492,598,634)	27,448,659,016
XV. 당기순이익	1,220,252,292	150,009,464,862
지배회사지분순이익	(52,770,046,182)	103,683,081,194
비지배지분순이익	53,990,298,474	46,326,383,668
XVI. 지배기업의 지분에 대한 주당이익
계속영업주당이익	2,106	3,784
중단영업주당이익	(4,738)	1,316

-연결포괄손익계산서

연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 효성과 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제66기	제65기
Ⅰ. 당기순이익	1,220,252,292	150,009,464,862
Ⅱ. 기타포괄이익	(28,657,925,250)	(3,904,355,585)
당기손익으로 재분류되지 않는 항목
1. 기타포괄손익-공정가치측정 지분상품 평가손익	2,431,680,709	2,097,500,175
2. 순확정급여부채의 재측정요소	(1,524,664,271)	(11,561,456,235)
3. 관계기업의 순확정급여부채의 재측정 지분	(730,318,844)	(8,742,370,959)
후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목
1. 관계기업투자평가손익	(18,645,533,637)	9,776,460,501
2. 해외사업환산손익	(10,189,089,207)	4,525,510,933
Ⅲ. 총포괄이익	(27,437,672,958)	146,105,109,277
총포괄손익의 귀속:
지배주주지분	(77,568,028,624)	99,383,661,550
비지배주주지분	50,130,355,666	46,721,447,727

-연결자본변동표

연 결 자 본 변 동 표
제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 효성과 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	지배기업 소유주지분					비지배지분	총 계
자본금	주식발행초과금	이익잉여금	기타자본구성요소	소 계
---	---	---	---	---	---	---	---
2019.1.1(전기초)	105,355,125,000	451,188,179,769	6,353,426,533,060	(4,467,327,441,012)	2,442,642,396,817	259,504,443,022	2,702,146,839,839
연결총포괄손익 :
당기순이익	-	-	103,683,081,194	-	103,683,081,194	46,326,383,668	150,009,464,862
순확정급여부채의 재측정요소	-	-	(10,101,797,690)	-	(10,101,797,690)	(1,459,658,545)	(11,561,456,235)
관계기업의 재측정요소에 대한 지분	-	-	(8,742,370,958)	-	(8,742,370,958)	-	(8,742,370,958)
기타포괄손익-공정가치측정지분 상품 평가손익	-	-	-	1,313,613,074	1,313,613,074	783,887,101	2,097,500,175
관계기업투자평가손익	-	-	-	8,111,275,724	8,111,275,724	1,665,184,777	9,776,460,501
해외사업환산손익	-	-	-	5,119,860,206	5,119,860,206	(594,349,273)	4,525,510,933
자본에 직접 인식된 주주와의 &cr거래 :
연차배당	-	-	(101,654,120,000)	-	(101,654,120,000)	(36,053,603,600)	(137,707,723,600)
기타	-	-	-	15,256,394	15,256,394	(317,684,794)	(302,428,400)
2019.12.31(전기말)	105,355,125,000	451,188,179,769	6,336,611,325,606	(4,452,767,435,614)	2,440,387,194,761	269,854,602,356	2,710,241,797,117
2020.1.1(당기초)	105,355,125,000	451,188,179,769	6,336,611,325,606	(4,452,767,435,614)	2,440,387,194,761	269,854,602,356	2,710,241,797,117
연결총포괄손익 :
당기순이익	-	-	(52,770,046,181)	-	(52,770,046,181)	53,990,298,473	1,220,252,292
순확정급여부채의 재측정요소	-	-	(925,830,224)	-	(925,830,224)	(598,834,047)	(1,524,664,271)
관계기업의 재측정요소에 대한 지분	-	-	(730,318,844)	-	(730,318,844)	-	(730,318,844)
기타포괄손익-공정가치측정지분 상품 평가손익	-	-	-	1,551,620,129	1,551,620,129	880,060,580	2,431,680,709
관계기업투자평가손익	-	-	-	(15,633,431,007)	(15,633,431,007)	(3,012,102,630)	(18,645,533,637)
해외사업환산손익	-	-	-	(9,060,022,497)	(9,060,022,497)	(1,129,066,710)	(10,189,089,207)
자본에 직접 인식된 주주와의 &cr거래 :	-	-	-	-	-	-	-
연차배당	-	-	(101,654,120,000)	-	(101,654,120,000)	(27,921,396,011)	(129,575,516,011)
자기주식취득	-	-	-	(27,896,658,330)	(27,896,658,330)	-	(27,896,658,330)
연결범위의 변동	-	-	-	-	-	(11,008,704,912)	(11,008,704,912)
기타	-	-	-	(330,284)	(330,284)	370,084	39,800
2020.12.31(당기말)	105,355,125,000	451,188,179,769	6,180,531,010,357	(4,503,806,257,603)	2,233,268,057,523	281,055,227,183	2,514,323,284,706

-연결현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표
제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 효성과 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제66기	제65기
Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름	278,146,402,601	140,833,978,379
1. 계속영업이익	95,712,850,926	122,560,805,846
2. 중단영업이익(손실)	(94,492,598,634)	27,448,659,016
3. 비현금항목 조정	244,275,617,823	110,018,049,620
4. 운전자본 조정	9,519,289,497	(177,103,092,194)
5. 법인세납부	(44,668,390,581)	(48,223,408,347)
6. 이자지급	(83,148,910,664)	(77,605,991,197)
7. 이자수취	110,805,466,442	147,958,014,475
8. 배당금수취	40,143,077,792	35,780,941,160
Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름	(228,708,161,262)	(127,834,713,157)
1. 투자활동으로 인한 현금유입액	438,818,630,572	111,336,224,899
금융리스채권의 회수	1,172,875,002	5,447,720,133
단기대여금의 회수	74,213,063,370	6,023,274,908
단기보증금의 감소	1,071,618,587	189,929,213
기타금융자산의 처분	95,651,153,664	12,324,319,756
장기대여금의 회수	118,542,750	8,247,831
장기보증금의 감소	4,736,861,271	5,135,750,924
장기기타금융자산의 처분	70,733,323,022	76,963,823,597
유형자산의 처분	7,621,612,284	4,216,852,913
무형자산의 처분	7,490,909,091	427,167,881
기타비유동금융자산의 처분	176,008,671,531	599,137,743
2. 투자활동으로 인한 현금유출액	(667,526,791,834)	(239,170,938,056)
금융리스채권의 취득	-	(6,620,595,135)
단기대여금의 대여	(72,561,187,020)	(1,311,177,211)
단기보증금의 증가	(52,139,323)	(747,402,749)
기타유동금융자산의 취득	(429,461,149,744)	(11,175,743,689)
장기대여금의 대여	(616,795,394)	(228,111,411)
장기보증금의 증가	(8,730,984,645)	(2,482,855,813)
기타비유동금융자산의 취득	(81,690,275,423)	(138,649,551,819)
유형자산의 취득	(60,628,083,132)	(66,121,692,042)
투자부동산의 취득	-	(564,511,097)
무형자산의 취득	(8,811,172,557)	(10,007,717,278)
관계기업투자의 취득	(1,415,049,960)	(1,196,452,592)
기타비유동자산의 취득	(3,559,954,636)	(65,127,220)
Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름	(12,342,094,568)	(170,493,285,965)
1. 재무활동으로 인한 현금유입액	1,788,715,047,356	1,674,811,271,272
단기차입금의 차입	1,191,272,117,444	1,025,246,450,577
장기차입금 차입 및 사채의 발행	594,221,884,538	648,445,312,300
정부보조금의 수령	3,221,045,374	1,103,508,395
장기예수보증금의 수령	-	16,000,000
2. 재무활동으로 인한 현금유출	(1,801,057,141,924)	(1,845,304,557,237)
단기차입금의 상환	(1,132,593,294,666)	(1,014,216,849,813)
장기차입금 및 사채의 상환	(478,989,803,750)	(667,345,827,294)
배당금의 지급	(129,653,296,859)	(137,707,723,601)
리스부채의 상환	(27,283,486,426)	(25,832,877,455)
정부보조금의 상환	(4,556,778,627)	(201,279,074)
자기주식의 취득	(27,896,658,330)	-
기타장기차입부채의 상환	(83,823,266)	-
Ⅳ. 현금및현금성자산의 환율변동으로 인한 효과	(4,409,781,512)	5,613,838,543
Ⅴ. 현금및현금성자산의 순증감(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ)	32,686,365,259	(151,880,182,200)
Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산	189,328,247,350	341,208,429,550
Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산	222,014,612,609	189,328,247,350

2) 재무제표

-재무상태표

재 무 상 태 표
제 66 기말 : 2020년 12월 31일 현재
제 65 기말 : 2019년 12월 31일 현재
주식회사 효성	(단위 : 원)

과 목	제66기말	제65기말
자산
Ⅰ. 유동자산	410,410,761,719	80,719,025,790
현금및현금성자산	4,007,320,943	2,963,699,460
매출채권 및 기타채권	51,006,938,903	50,908,117,014
미청구공사	104,276,688	1,784,024
기타금융자산	335,387,581,191
기타유동자산	13,522,208,455	18,673,446,564
재고자산	6,382,435,539	8,171,978,728
Ⅱ. 비유동자산	2,246,249,189,163	2,804,910,949,166
장기매출채권 및 기타채권	27,827,461,616	51,476,016,902
유형자산	545,272,389,569	536,003,870,128
투자부동산	6,446,531,161	8,694,132,971
무형자산	44,084,005,096	40,418,884,172
종속기업 및 관계기업투자	1,563,902,835,271	2,094,483,575,920
기타비유동금융자산	34,696,353,267	49,835,718,776
기타비유동자산	24,019,613,183	23,998,750,297
자 산 총 계	2,656,659,950,882	2,885,629,974,956
부채
Ⅰ. 유동부채	111,456,992,755	132,813,816,326
매입채무 및 기타채무	51,586,181,444	60,923,369,045
초과청구공사	47,212,657	97,446,820
차입금	21,040,167,900	34,507,065,684
기타금융부채	10,756,997,250	12,295,185,018
당기법인세부채	14,605,693,597	6,736,651,207
기타유동부채	13,420,739,907	18,254,098,552
Ⅱ. 비유동부채	277,263,917,987	271,944,722,554
장기매입채무 및 기타채무	13,097,346,444	10,386,117,665
장기차입금	762,880,000	898,760,000
순확정급여부채	5,740,931,669	7,315,942,301
이연법인세부채	226,963,762,361	243,541,929,984
기타비유동금융부채	30,330,514,336	9,372,779,196
기타비유동부채	368,483,177	429,193,408
부채 총계	388,720,910,742	404,758,538,880
자본
Ⅰ. 자본금	105,355,125,000	105,355,125,000
Ⅱ. 주식발행초과금	451,188,179,769	451,188,179,769
Ⅲ. 이익잉여금	6,261,075,253,850	6,423,890,382,314
Ⅳ. 기타자본구성요소	(4,549,679,518,479)	(4,499,562,251,007)
자본 총계	2,267,939,040,140	2,480,871,436,076
부채와 자본 총계	2,656,659,950,882	2,885,629,974,956

-손익계산서

손 익 계 산 서
제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 효성	(단위 : 원)

과 목	제66기	제65기
Ⅰ. 매출액	295,491,356,740	397,940,472,345
Ⅱ. 매출원가	185,061,068,516	233,742,976,968
Ⅲ. 매출총이익	110,430,288,224	164,197,495,377
Ⅳ. 판매비와관리비	53,495,075,780	54,742,393,590
Ⅴ. 연구개발비	-	-
Ⅵ. 영업이익	56,935,212,444	109,455,101,787
Ⅶ. 기타수익	10,624,267,688	2,843,719,765
Ⅷ. 기타비용	122,667,647,164	3,786,609,114
Ⅸ. 금융수익	6,818,575,460	6,339,111,540
Ⅹ. 금융비용	7,825,815,145	8,783,980,549
XI. 법인세비용차감전순이익	(56,115,406,717)	106,067,343,429
XII. 법인세비용	2,869,736,729	5,524,491,524
XIII. 당기순이익(손실)	(58,985,143,446)	100,542,851,905
XIV.주당이익	(2,942)	4,945

-포괄손익계산서

포 괄 손 익 계 산 서
제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 효성	(단위 : 원)

과 목	제66기	제65기
Ⅰ. 당기순이익	(58,985,143,446)	100,542,851,905
Ⅱ. 기타포괄손익
1. 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목	(1,903,040,051)	(18,659,729,243)
기타포괄손익-공정가치측정지분상품 평가손익	272,824,967	129,031,424
순확정급여부채의 재측정요소	(1,351,050,887)	(5,180,190,304)
종속기업 및 관계기업의 재측정요소에 대한 지분	(824,814,131)	(13,608,570,363)
2. 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목	(22,493,434,109)	15,460,629,953
종속기업 및 관계기업투자평가손익	(22,493,434,109)	15,460,629,953
Ⅲ. 당기총포괄이익	(83,381,617,606)	97,343,752,615

-이익잉여금처분계산서

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서
제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 효성	(단위 : 백만원)

과 목	제66기		제65기
미처분이익잉여금		588,405		701,220
회계정책변경의 효과			614,811
전기이월이익잉여금	649,566		4,655
순확정급여부채의 재측정요소	(1,351)		(5,180)
관계기업의 재측정요소에&cr 대한 지분	(825)		(13,609)
당기순이익	(58,985)		100,543
임의적립금 등의 이입액		-		50,000
시설적립금	-		50,000
합 계		588,405		751,220
이익잉여금 처분액		584,547		101,654
시설적립금	485,000		-
배당금&cr (현금배당: 주당배당금(률):&cr 보통주: 당기 5,000원(100%)&cr 보통주: 전기 5,000원(100%)	99,547		101,654
차기이월 미처분이익잉여금		3,858		649,566

-자본변동표

자 본 변 동 표
제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 효성	(단위 : 원)

과 목	자본금	주식발행초과금	이익잉여금	기타자본구성요소	총 계
2019.1.1(전기초)	105,355,125,000	451,188,179,769	5,828,979,404,007	(4,516,186,995,591)	1,869,335,713,185
회계정책변경의 효과(지분법)	-	-	605,034,178,627	1,035,083,207	606,069,261,834
회계정책변경의 효과(리스)	-	-	9,776,828,442	-	9,776,828,442
수정후 금액	105,355,125,000	451,188,179,769	6,443,790,411,076	(4,515,151,912,384)	2,485,181,803,461
총포괄손익:
당기순이익	-	-	100,542,851,905	-	100,542,851,905
기타포괄손익-공정가치측정지분상품 평가손익	-	-	-	129,031,424	129,031,424
순확정급여부채의 재측정요소	-	-	(5,180,190,304)	-	(5,180,190,304)
종속기업 및 관계기업의 재측정요소에 대한 지분	-	-	(13,608,570,363)		(13,608,570,363)
종속기업 및 관계기업투자평가손익	-	-	-	15,460,629,953	15,460,629,953
소유주와의 거래:
배당	-	-	(101,654,120,000)	-	(101,654,120,000)
2019.12.31(전기말)	105,355,125,000	451,188,179,769	6,423,890,382,314	(4,499,562,251,007)	2,480,871,436,076
2020.1.1(당기초)	105,355,125,000	451,188,179,769	6,423,890,382,314	(4,499,562,251,007)	2,480,871,436,076
총포괄손익:
당기순이익	-	-	(58,985,143,446)	-	(58,985,143,446)
기타포괄손익-공정가치측정지분상품 평가손익	-	-	-	272,824,967	272,824,967
순확정급여부채의 재측정요소	-	-	(1,351,050,887)	-	(1,351,050,887)
종속기업 및 관계기업의 재측정요소에 대한 지분	-	-	(824,814,131)	-	(824,814,131)
종속기업 및 관계기업투자평가손익	-	-	-	(22,493,434,109)	(22,493,434,109)
소유주와의 거래:
배당	-	-	(101,654,120,000)	-	(101,654,120,000)
자기주식취득	-	-	-	(27,896,658,330)	(27,896,658,330)
2020.12.31(당기말)	105,355,125,000	451,188,179,769	6,261,075,253,850	(4,549,679,518,479)	2,267,939,040,140

-현금흐름표

현 금 흐 름 표
제 66 기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 65 기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 효성	(단위 : 원)

과 목	제66기		제65기
Ⅰ. 영업활동 현금흐름		84,414,740,617		65,398,215,627
1. 당기순이익	(58,985,143,446)		100,542,851,905
2. 비현금항목 조정	71,392,751,889		(93,463,606,706)
3. 운전자본 조정	(5,411,908,807)		(2,394,664,715)
4. 법인세납부	(9,242,502,709)		(9,263,654,167)
5. 이자지급	(2,342,000,756)		(800,608,563)
6. 이자수취	7,818,298,898		1,635,087,972
7. 배당금수취	81,185,245,548		69,142,809,901
Ⅱ. 투자활동 현금흐름		75,191,251,955		4,223,684,088
1. 투자활동으로 인한 현금유입액	422,435,552,370		23,164,987,840
단기대여금의 회수	5,015,777,375		4,610,031,474
기타포괄손익-공정가치지분상품의처분	670,170,600		596,127,460
당기손익-공정가치금융자산의 처분	14,006,568,761		13,511,934,415
장기대여금의 회수	18,000,000,000		5,300,000
장기보증금의 회수			438,404,505
유형자산의처분	1,474,799,800		751,395,455
정부보조금의 수령			342,471,076
무형자산의 처분			176,995,455
종속기업 및 관계기업투자의 처분	383,268,235,834
장기금융상품의 처분			2,732,328,000
2. 투자활동으로 인한 현금유출액	(347,244,300,415)		(18,941,303,752)
단기대여금의 증가			(704,295,369)
당기손익-공정가치측정금융자산의 취득	(335,063,141,191)
기타포괄손익-공정가치지분상품의 취득			(977,465,000)
장기보증금의 증가	(585,809,780)		(219,952,013)
유형자산의 취득	(5,446,053,348)		(10,457,699,170)
무형자산의 취득	(6,063,393,934)		(5,850,583,608)
관계기업투자주식취득	(85,902,162)		(146,452,592)
장기금융상품의 취득			(584,856,000)
Ⅲ. 재무활동 현금흐름		(158,562,371,089)		(78,574,371,347)
1. 재무활동으로 인한 현금유입액	201,968,381,714		123,226,812,950
사채의 발행	-		20,000,000,000
단기차입금의 차입	198,747,336,340		102,123,304,555
정부보조금의 수령	3,221,045,374		1,103,508,395
2. 재무활동으로 인한 현금유출액	(360,530,752,803)		(201,801,184,297)
단기차입금의 상환	(212,200,000,000)		(68,453,530,783)
사채의 상환			(20,000,000,000)
유동성장기차입금의 상환	(135,880,000)		(135,880,000)
리스부채의 상환	(14,087,315,846)		(11,227,304,300)
배당금의 지급	(101,654,120,000)		(101,654,120,000)
정부보조금의 상환	(4,556,778,627)		(330,349,214)
자기주식의 취득	(27,896,658,330)
Ⅳ. 현금및현금성자산의 순증감(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)		1,043,621,483		(8,952,471,632)
Ⅴ. 기초의 현금및현금성자산		2,963,699,460		11,916,171,092
Ⅵ. 당기말의 현금및현금성자산		4,007,320,943		2,963,699,460

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 해당사항 없음 (이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.)

02_정관의변경 □ 정관의 변경

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건&cr

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
제2조(목적) 본 회사는 하&cr기의 사업을 경영함을 목적&cr으로 한다&cr1. 자회사의 주식 또는 지분&cr을 취득, 소유함으로써 자회&cr사의 제반 사업 내용을 지배&cr하고 경영사항을 지도 및 정&cr리 육성하는 지주사업&cr(중략)&cr23. 기타 위 각호에 관련된&cr일체의 부대사업 및 투자	제2조(목적) 본 회사는 하&cr기의 사업을 경영함을 목적&cr으로 한다&cr(전략)&cr 23. 국제물류주선업&cr24. 화물운송업 및 창고업&cr25. 하역업 및 통관업&cr26. 원양해상운송사업&cr27. 선박대리점 및 용선업&cr28. 항만운영개발 및 하역업&cr29. 선박매매업&cr30. 선박 및 화물중개업&cr31. 선박수리 및 관리업&cr32. 기타 위 각호에 관련된&cr일체의 부대사업 및 투자	효성트랜스월드 합병에 따른&cr사업목적 추가
제14조( 주주명부의 폐쇄&cr및 기준일)&cr① 본 회사는 매년 1월 1일부&cr터 1월 31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을&cr정지한다.&cr② 본 회사는 매 결산기 최종&cr일의 주주명부에 기재되어&cr있는 주주로 하여금 그 권리&cr를 행사하게 한다.&cr③ 임시주주총회의 소집, 기&cr타 필요한 경우에는 이사회&cr또는 이사회로부터 위임 받&cr은 위원회의 결의에 의하여&cr이를 2주간 전에 공고한 후,&cr3월을 초과하지 않는 일정한&cr기간에 걸쳐 명의개서 등을&cr정지하거나 기준일을 정할&cr수 있다. 그러나 이사회 또는&cr위원회가 필요하다고 인정하&cr는 경우에는 명의개서의 정&cr지와 기준일을 함께 정할 수&cr있다.	제14조(기준일) &cr① 본 회사는 매 결산기 최종&cr일의 주주명부에 기재되어&cr있는 주주를 정기주주총회에&cr서 권리를 행사할 주주로 본&cr다.&cr② 임시주주총회의 소집 기&cr타 필요한 경우에는 이사회&cr또는 이사회로부터 위임 받&cr은 위원회의 결의 로 정한 기&cr준일에 주주명부에 기재되어&cr있는 주주를 그 권리를 행사&cr할 주주로 할 수 있으며, 회&cr사는 그 기준일의 2주간 전&cr에 이를 공고하여야 한다.	전자증권법 개정사항 반영
제24조(이사의 정원 및 선임)&cr① 본 회사의 이사는 3명 이&cr상 16명 이내로 한다.&cr② 이사는 주주총회에서 선&cr임한다.&cr③ 본 회사는 이사 선임시 상&cr법규정에 의한 집중투표제를&cr적용하지 아니한다.	제24조(이사의 정원 및 선임)&cr① 본 회사의 이사는 3명 이&cr상 16명 이내로 한다.&cr② 이사는 주주총회에서 선&cr임한다&cr③ 본 회사는 이사 선임시 상&cr법규정에 의한 집중투표제를&cr적용하지 아니한다.&cr ④ 본 회사의 이사회는 이사&cr전원을 특정 성(性)으로 구성하지 아니한다.	자본시장법 개정사항 반영
제25조(이사의 임기)&cr이사의 임기는 2년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의&cr결산기에 관한 정기주주총회&cr전에 만료될 경우에는 그 총&cr회의 종결시까지 그 임기를&cr연장한다.	제25조(이사의 임기)&cr① 이사의 임기는 2년으로&cr한다.&cr ② 사외이사의 재직기간은&cr본 회사에서 6년을 초과할&cr수 없으며, 본 회사 또는 계열회사에서 각각 사외이사로&cr재직한 기간을 합산하여 9년을 초과할 수 없다.&cr③ 제1항의 임기 또는 제2항&cr의 재직기간이 그 임기 또는&cr재직기간 중의 최종의 결산&cr기에 관한 정기주주총회 전&cr에 만료될 경우에는 그 총회&cr의 종결시까지 그 임기 또는&cr재직기간을 연장한다.	상법 시행령 개정사항 반영
부칙 제1조(시행일)&cr ① 본 정관은 2019년 3월 15일부터 시행한다. ② 본 정관의 제8조, 제12조 및 제16조의2 개정 내용은&cr"주식ㆍ사채 등의 전자등록&cr에 관한 법률 시행령"이 시행&cr되는 2019년 9월 16일부터&cr시행한다.	부칙 제1조(시행일) 본 정관은 2021년 3월 19일&cr부터 시행한다.	정관 개정사항 효력발생일&cr명시를 위해 추가

03_이사의선임 □ 이사의 선임

제3호 의안 : 이사 선임의 건

제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부	최대주주와의 관계	추천인
김규영	1948.05.02	사내이사	-	없음	이사회
총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
김규영	現 ㈜효성 사장	'00~'04&cr'04~'06&cr'06~'11&cr'11~'14&cr'14~'16&cr'16~현재&cr'17~현재	㈜효성 섬유PG 나이론원사PU장, 전무 ㈜효성 섬유PG CTO, 부사장 ㈜효성 산업자재PG 타이어보강재PU장, 부사장 ㈜효성 중국 총괄 임원, 사장&cr㈜효성 산업자재PG 타이어보강재PU장, 사장&cr㈜효성 산업자재PG CTO, 사장 ㈜효성 대표이사	-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
김규영	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 사내이사 후보자 김규영

㈜효성 대표이사 및 섬유/산업자재 부문의 CTO을 역임한 경영/기술 분야의 전문가로서&cr해당분야에 대한 오랜 경험과 깊은 지식을 갖추어 회사의 성장과 발전에 큰 기여를 하였으며, 검증된 역량을 근거로 향후에도 ㈜효성의 기술경영에 큰 역할을 할 것으로 기대되어 선임함

제3-2호 의안 : 사외이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부	최대주주와의 관계	추천인
김명자	1944.07.13	사외이사	-	없음	사외이사후보 추천위원회
손영래	1946.02.02	사외이사	-	없음	사외이사후보 추천위원회
정상명	1950.04.06	사외이사	-	없음	사외이사후보 추천위원회
권오곤	1953.09.02	사외이사	-	없음	사외이사후보 추천위원회
총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
김명자	現 서울국제포럼 회장	'74 ~ '16 '97 ~ '99 '99 ~ '03 '03 ~ '04 '08 ~ '10 '13 ~ '14 '15 ~ '18 '12 ~ 현재 '12 ~ 현재 '16 ~ 현재 '17 ~ 현재 '18 ~ 현재 '20 ~ 현재	숙명여대 교수, 서울대기술정책대학원 CEO 초빙교수,&cr명지대석좌교수, KAIST 과학기술정책 대학원 초빙특훈교수 국가과학기술자문회의위원(대통령 자문기구) 환경부장관 동북아경제중심추진위원회 위원(대통령 직속) 국민경제자문회의 위원(대통령 자문기구) 정책기획위원회 위원(대통령 자문기구) COP(Carbon Disclosure Project) 한국위원회 위원장 UNSDSN(지속가능발전해법네트워크) KoreaForum 공동대표 (재)사회복지공동모금회 이사ㆍ부회장('17~'18) 한국여성과학기술단체총연합회 회장('12~'14), 명예회장 한국환경한림원 정회원ㆍ이사장('18~현재) 지속발전기업협의회(KBCSD) 회장('16~'18), 명예회장 한국과학기술단체총연합회 회장('17~'20), 명예회장 아시아인프라투자은행(AIIB) 국제자문관(연임) (사)서울국제포럼 회장	-
손영래	現 법무법인 서정 고문	'00 ~ '01 '01 ~ '03 '08 ~ '17 '11 ~ '15 '15 ~ 현재 '05 ~ 현재	서울지방국세청장 국세청장 ㈜삼천리 사외이사 ㈜신세계 사외이사 국도화학㈜ 사외이사 법무법인 서정 고문	-
정상명	現 정상명법률사무소 변호사	'03 ~ '04 '05 ~ '07 '13 ~ '16 '15 ~ '17 '18 ~ 현재 '08 ~ 현재	법무부 차관 대검찰청 검찰총장 학교법인 현암학원(동양대) 이사장 대신증권㈜ 사외이사 GS건설㈜ 사외이사 정상명 법률사무소 변호사	-
권오곤	現 김앤장 국제법연구소 소장 現 한국법학원 원장	'01 ~ '16 '16 ~ '18 '14 ~ '20&cr'17 ~ '21 '16 ~ 현재 '17 ~ 현재 '17 ~ 현재	舊유고슬라비아국제형사재판소 재판관 대법원 형사사법발전위원회 위원장 사법정책연구원 운영위원장&cr국제형사재판소(ICC)당사국총회 의장 김앤장 국제법연구소 소장 롯데지주㈜ 사외이사 한국법학원 원장	김앤장법률사무소 소송 대리인&cr(후보와의 직접적 관련 없음)

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
김명자	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
손영래	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
정상명	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
권오곤	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-사외이사 후보자 김명자

1. 전문성

본 후보자는 환경부 장관, 한국과학기술단체총연합회 회장 등 환경ㆍ과학기술 분야 전문가로서, 관련분야의 폭넓은 경험과 지식을 바탕으로, 이사회의 의사결정이 주주와 이해관계자들의 이익을 증진시킬 뿐만 아니라 회사의 사회적 책임을 다하는 방향으로 이루어지도록 맡은 직무를 성실히 수행하고자 함.

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠음

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 이사회 구성원으로서, 이사회 의사결정이 합리적이고 합목적적으로 결정될 수 있도록 주어진 사안을 충분히 이해하고 최선의 지혜를 발휘하여 의사개진과 표결에 임하겠음

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임

최근 회사에서 강조하고 있는 ESG경영에 대한 깊은 이해도를 함양하여 회사가 사회적 책무를 원활하게 완수할 수 있도록 역할을 수행하고자 함

-사외이사 후보자 손영래

1. 전문성

본 후보자는 국세청에서 30년 이상 근무하며 서울지방국세청장, 국세청장 등을 역임한 회계ㆍ세무분야 전문가로서, 관련분야의 폭넓은 경험과 지식을 바탕으로 회사의 투명성을 제고하고 이사회의 의사결정이 주주와 이해관계자들의 이익을 증진시킬 뿐만 아니라 회사의 사회적 책임을 다하는 방향으로 이루어지도록 맡은 직무를 성실히 수행하고자 함

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠음

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 이사회 구성원으로서, 이사회 의사결정이 합리적이고 합목적적으로 결정될 수 있도록 주어진 사안을 충분히 이해하고 최선의 지혜를 발휘하여 의사개진과 표결에 임하겠음

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임

최근 회사에서 강조하고 있는 ESG경영에 대한 깊은 이해도를 함양하여 회사가 사회적 책무를 원활하게 완수할 수 있도록 역할을 수행하고자 함

-사외이사 후보자 정상명

1. 전문성

본 후보자는 대구고등검사장, 검찰총장 등을 역임한 법률분야 전문가로서, 관련분야의 폭넓은 경험과 지식을 바탕으로 회사 경영의 투명성을 제고하고 이사회의 의사결정이 적법하고 윤리적으로 이루어질 수 있도록 맡은 바 직무를 성실히 수행하고자 함.

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠음

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 이사회 구성원으로서, 이사회 의사결정이 합리적이고 합목적적으로 결정될 수 있도록 주어진 사안을 충분히 이해하고 최선의 지혜를 발휘하여 의사개진과 표결에 임하겠음

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임

최근 회사에서 강조하고 있는 ESG경영에 대한 깊은 이해도를 함양하여 회사가 사회적 책무를 원활하게 완수할 수 있도록 역할을 수행하고자 함

-사외이사 후보자 권오곤

1. 전문성

본 후보자는 사법정책연구원 운영위원장, 국제형사재판소 당사국총회 의장 등 직무를 수행하며 쌓은 법률ㆍ사회 분야의 전문성을 바탕으로 이사회의 운영 및 의사결정이 적법하고 윤리적으로 이루어질 수 있도록 역량을 다하고, 회사의 투명성 제고를 통한 기업지배구조 개선에 기여하고자 함

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠음

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 이사회 구성원으로서, 이사회 의사결정이 합리적이고 합목적적으로 결정될 수 있도록 주어진 사안을 충분히 이해하고 최선의 지혜를 발휘하여 의사개진과 표결에 임하겠음

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임

최근 회사에서 강조하고 있는 ESG경영에 대한 깊은 이해도를 함양하여 회사가 사회적 책무를 원활하게 완수할 수 있도록 역할을 수행하고자 함

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

-사외이사 후보자 김명자

2017년 9월 사외이사로 취임 이후, 회사의 환경ㆍ기술경영에 역량을 발휘하고, 사외이사후보추천위원회 대표위원 및 감사위원회 위원으로서 역할을 수행하며 회사의 ESG경영에 기여하고 있음. 환경부장관, 한국과학기술단체총연합회 회장을 역임한 환경ㆍ기술분야 전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있으며 재선임 후에도 회사에서 강조하고 있는 글로벌경영 및 ESG경영에 크게 기여할 것으로 판단되어 추천함.

-사외이사 후보자 손영래

2017년 9월부터 현재까지 사외이사를 역임하며 감사위원회 대표위원 및 사외이사 후보추천위원회 위원으로서 회사의 ESG경영에 기여하고 있음. 국세청에서 약 30여년간 근무하며 국세청장 등을 역임한 회계ㆍ세무분야 전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있으며 재선임 후에도 당사의 글로벌경영 및 ESG경영에 크게 기여할 것으로 판단되어 추천함.

-사외이사 후보자 정상명

2017년 9월부터 현재까지 사외이사를 역임하며 투명경영위원회 대표위원 및 감사위원회&cr위원으로서 법률 분야의 전문성을 바탕으로 회사의 ESG경영을 강화하는데 기여하고 있음. 법무부차관, 대검찰청 검찰총장을 역임한 법률분야 전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있으며 재선임 후에도 글로벌경영과 ESG경영에 크게 기여할 것으로 판단되어 추천함.

-사외이사 후보자 권오곤

2017년 9월 사외이사로 취임한 이후, 법률 및 사회분야의 전문성을 바탕으로 투명경영위원회위원으로서 역할을 수행하며 회사의 ESG경영을 강화하는데 기여하고 있음.&cr국내외 법률전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 바탕으로 재선임 후에도 당사의 글로벌 경영과 ESG경영에 크게 기여할 것으로 판단되어 추천함.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 01. 김규영 이사.jpg 확인서_사내이사 후보자 김규영 02. 김명자 이사.jpg 확인서_사외이사 후보자 김명자 03. 손영래 이사.jpg 확인서_사외이사 후보자 손영래 04. 정상명 이사.jpg 확인서_사외이사 후보자 정상명 05. 권오곤 이사.jpg 확인서_사외이사 후보자 권오곤 07. 김기웅 이사.jpg 확인서_감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자 김기웅

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

04_감사위원회위원의선임 □ 감사위원회 위원의 선임

제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	감사위원회 위원인&cr이사 분리선출 여부	최대주주와의 관계	추천인
김기웅	1952.08.07	사외이사	분리선출	없음	사외이사후보 추천위원회
총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
김기웅	現 한국경제신문 고문	'05 ~ '11 '12 ~ '15 '14 ~ '18 '11 ~ '20 '15 ~ '20 '15 ~ 현재 '20 ~ 현재	한국경제TV 대표이사 사장 세계태권도평화봉사재단 총재 한국신문협회 부회장 한국경제신문 대표이사 사장 한국신문윤리위원회 이사장 세계태권도평화봉사재단 고문 한국경제신문 고문	-

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
김기웅	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자 김기웅

1. 전문성

본 후보자는 언론사에서 재직하며 쌓은 경제ㆍ사회ㆍ언론 관련 제반 지식과 풍부한 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로써, 회사 경영의 투명성을 제고하고 효율적인 ESG경영을 위해 다양한 의견을 개진하여, 기업의 사회적 가치를 성장시키는데 기여하고자 함

2. 독립성

본 후보자는 사외이사로서 독립적인 권한과 책임을 가진다는 점을 인식하고, 기업지배구조 선진화를 통해 회사의 신뢰성을 제고하고 주주권익 향상 및 사회적 책임을 다할 수 있도록 직무를 수행하겠음

3. 직무수행 및 의사결정 기준

본 후보자는 이사회 구성원으로서, 이사회 의사결정이 합리적이고 합목적적으로 결정될 수 있도록 주어진 사안을 충분히 이해하고 최선의 지혜를 발휘하여 의사개진과 표결에 임하겠음

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 경업금지의무, 자기거래금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것임

특히 회사가 강조하고 있는 ESG경영을 함께 숙지하고 사외이사로서 경영 전반에서 회사에 도움이 될 수 있는 의미있는 역할을 하고자 함.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

-감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자 김기웅

한국경제TV 사장, 한국경제신문 사장 등을 역임한 경제ㆍ사회ㆍ언론 분야 전문가로서, 전문적 지식과 경험, 통찰력을 바탕으로 충실히 감사업무를 수행하고 당사의 ESG경영에&cr크게 기여할 것으로 판단되어 당사의 감사위원회 위원이 되는 사외이사로 추천함.

제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	감사위원회 위원인&cr이사 분리선출 여부	최대주주와의 관계	추천인
손영래	1946.02.02	사외이사	-	없음	사외이사후보 추천위원회
정상명	1950.04.06	사외이사	-	없음	사외이사후보 추천위원회
김명자	1944.07.13	사외이사	-	없음	사외이사후보 추천위원회
정동채	1950.07.03	사외이사	-	없음	사외이사후보 추천위원회
권오곤	1953.09.02	사외이사	-	없음	사외이사후보 추천위원회
총 ( 5 ) 명

※ 제5-2호 의안(감사위원회 위원 정상명 선임의 건) 내지 제5-5호 의안(감사위원회&cr 위원 권오곤 선임의 건) 중 선순위 의안 1개 통과시 후순위 의안 자동폐기

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
손영래	現 법무법인 서정 고문	'00 ~ '01 '01 ~ '03 '08 ~ '17 '11 ~ '15 '15 ~ 현재 '05 ~ 현재	서울지방국세청장 국세청장 ㈜삼천리 사외이사 ㈜신세계 사외이사 국도화학㈜ 사외이사 법무법인 서정 고문	-
정상명	現 정상명법률사무소 변호사	'03 ~ '04 '05 ~ '07 '13 ~ '16 '15 ~ '17 '18 ~ 현재 '08 ~ 현재	법무부 차관 대검찰청 검찰총장 학교법인 현암학원(동양대) 이사장 대신증권㈜ 사외이사 GS건설㈜ 사외이사 정상명 법률사무소 변호사	-
김명자	現 서울국제포럼 회장	'74 ~ '16 '97 ~ '99 '99 ~ '03 '03 ~ '04 '08 ~ '10 '13 ~ '14 '15 ~ '18 '12 ~ 현재 '12 ~ 현재 '16 ~ 현재 '17 ~ 현재 '18 ~ 현재 '20 ~ 현재	숙명여대 교수, 서울대기술정책대학원 CEO 초빙교수,&cr명지대석좌교수, KAIST 과학기술정책 대학원 초빙특훈교수 국가과학기술자문회의위원(대통령 자문기구) 환경부장관 동북아경제중심추진위원회 위원(대통령 직속) 국민경제자문회의 위원(대통령 자문기구) 정책기획위원회 위원(대통령 자문기구) COP(Carbon Disclosure Project) 한국위원회 위원장 UNSDSN(지속가능발전해법네트워크) KoreaForum 공동대표 (재)사회복지공동모금회 이사ㆍ부회장('17~'18) 한국여성과학기술단체총연합회 회장('12~'14), 명예회장 한국환경한림원 정회원ㆍ이사장('18~현재) 지속발전기업협의회(KBCSD) 회장('16~'18), 명예회장 한국과학기술단체총연합회 회장('17~'20), 명예회장 아시아인프라투자은행(AIIB) 국제자문관(연임) (사)서울국제포럼 회장	-
정동채	現 대한석유협회 회장	'96 ~ '08&cr'04 ~ '06&cr'13 ~ '15&cr'14 ~ '15&cr'20 ~ 현재&cr'20 ~ 현재	제15,16,17대 국회의원&cr前 문화관광부 장관&cr동아시아문화도시추진위원회 위원장&cr광주비엔날레 대표이사&cr아시아문화중심도시 조성위원회 위원장&cr現 대한석유협회 회장	-
권오곤	現 김앤장 국제법연구소 소장 現 한국법학원 원장	'01 ~ '16 '16 ~ '18 '14 ~ '20&cr'17 ~ '21 '16 ~ 현재 '17 ~ 현재 '17 ~ 현재	舊유고슬라비아국제형사재판소 재판관 대법원 형사사법발전위원회 위원장 사법정책연구원 운영위원장&cr국제형사재판소(ICC)당사국총회 의장 김앤장 국제법연구소 소장 롯데지주㈜ 사외이사 한국법학원 원장	김앤장법률사무소 소송 대리인&cr(후보와의 직접적 관련 없음)

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
손영래	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
정상명	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
김명자	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
정동채	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
권오곤	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

-감사위원회 위원 후보자 손영래

2017년 9월부터 현재까지 감사위원회 대표위원을 역임하며 회사의 ESG경영에 기여하고&cr있음. 국세청에서 약 30여년간 근무하며 국세청장 등을 역임한 회계ㆍ세무분야 전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있음.

내부회계관리제도가 강화되고 ESG경영이 강조되는 현재의 재무환경에서 재선임 후에도&cr회사의 ESG경영 및 주주가치 제고에 크게 기여할 것으로 판단되어 추천함.

-감사위원회 위원 후보자 정상명

2017년 9월부터 현재까지 사외이사를 역임하며 감사위원회 위원으로서 회사의 ESG경영에 기여하고 있음. 법무부차관, 대검찰청 검찰총장을 역임한 법률분야 전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있으며 재선임 후에도 회사의 ESG경영과 주주가치&cr향상을 위해 충실하게 역할을 수행할 것으로 판단되어 추천함.

-감사위원회 위원 후보자 김명자

2017년 9월부터 감사위원회 위원으로서 역할을 수행하며 회사의 ESG경영에 기여하고있음. 환경부장관, 한국과학기술단체총연합회 회장을 역임하는 등 환경ㆍ기술 뿐 아니라 조직ㆍ행정 분야에서도 다양한 경험을 보유하고 있으며 이를 바탕으로 재선임 이후에도 지주회사의 ESG경영 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 추천함

-감사위원회 위원 후보자 정동채

2020년 3월 사외이사로 취임한 이후, 경제 및 문화분야의 전문성을 바탕으로 회사의 글로벌경영을 강화하는데 기여하고 있으며, 투명경영위원회 위원으로 투명경영 및 주주가치 제고에 힘쓰고 있음. 이에 당사의 ESG경영 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 추천함

-감사위원회 위원 후보자 권오곤

2017년 9월 사외이사로 취임한 이후, 법률 및 사회분야의 전문성을 바탕으로 투명경영위원회위원으로서 역할을 수행하며 회사의 ESG경영을 강화하는데 기여하고 있음.&cr국내외 법률전문가로서 관련 분야의 충분한 경험과 지식을 바탕으로 당사의 ESG경영 및 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단되어 추천함

&cr

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 07. 김기웅 감사.jpg 확인서_감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보자 김기웅 03. 손영래 감사.jpg 확인서_감사위원회 위원 후보자 손영래 04. 정상명 감사.jpg 확인서_감사위원회 위원 후보자 정상명 02. 김명자 감사.jpg 확인서_감사위원회 위원 후보자 김명자 06. 정동채 감사.jpg 확인서_감사위원회 위원 후보자 정동채 05. 권오곤 감사.jpg 확인서_감사위원회 위원 후보자 권오곤

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

09_이사의보수한도승인 □ 이사의 보수한도 승인

제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건&cr

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

- 당 기 (제 67 기)

이사의 수 (사외이사수)	10 ( 7 )
보수총액 또는 최고한도액	150억원

※ 인원수: 2020년 12월 31일 현재 재직중인 이사의 수&cr

- 전 기 (제 66 기)

이사의 수 (사외이사수)	10 ( 7 )
실제 지급된 보수총액	81.8억원
최고한도액	150억원

※ 인원수: 2020년 12월 31일 현재 재직중인 이사의 수