HUNAN INVESTMENT GROUP CO.,LTD — Management Reports 2016

Apr 8, 2016

湖南投资集团股份有限公司

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二○一五年度监事会工作报告

2015年，监事会按照年度工作计划，认真履行各项工作职能， 经全体监事的共同努力，圆满的完成了各项目标任务。 一、对公司2015年度经营管理行为和业绩的基本评价

2015年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规 和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，从切实维护公司利 益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。

监事会列席了2015年历次董事会会议，并认为：董事会认真执 行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益 的行为，董事会的各项决议符合《公司法》、《证券法》等法律法 规和《公司章程》的要求。

报告期内，监事会对公司的经营活动进行了有效地监督，认为 公司经营班子能认真执行董事会的各项决议，取得了良好的经营业 绩，圆满完成了2015年度目标任务，在经营中未出现违规操作行为。

报告期内，监事会创新监督形式，开展了对公司重大项目责任 人定期约谈工作，对重大项目的落实和全过程进行跟踪监督。

二、报告期内召开监事会情况

2015年度，公司监事会共召开4次会议，具体情况如下：

（一）2015年4月9日在君逸康年大酒店13楼会议室召开了2015 年度监事会第1次会议，审议通过了《公司2014年年度报告（正文及

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摘要）》、《公司2014年度监事会工作报告》、《公司2014年度利 润分配预案和资本公积金转增股本的预案》、《公司2014年度内部 控制自我评价报告》和《关于会计政策变更及财务信息调整的议案》； （二）2015年4月29日在君逸康年大酒店13楼会议室召开了2015 年度监事会第2次会议，审议通过了《公司2015年第一季度报告》；

（三）2015年8月28日在君逸康年大酒店13楼会议室召开了2015 年度监事会第3次会议，审议通过了《公司2015年半年度报告(正文 及摘要)》；

（四）2015年10月30日在君逸康年大酒店13楼会议室召开了 2015年度监事会第4次会议，审议通过了《公司2015年第三季度报 告》。

三、监事会对公司2015年度有关事项发表的独立意见

（一）公司依法运作情况：

经检查，监事会认为：报告期内，依据国家有关法律法规和《公 司章程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，决策程序 符合相关规定。公司董事、总经理、副总经理及其他高级管理人员 在履行职责时，不存在违反法律法规和《公司章程》等规定或损害 公司及股东利益的行为。

（二）公司财务运行情况：

2015 年，公司监事会对公司部分部室及公司下属子分公司的财 务收支、重大项目投资、工程项目、合同履约、资金使用等方面进 行了定期和不定期的检查。年度中，监事会听取了下属公司负责人 关于履职及经营情况的汇报。监事会听取了公司每个季度的财务情 况汇报，并就有关问题与公司财务负责人进行了沟通。通过检查与 - 2 -

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沟通，监事会认为经过天健会计师事务所审计的2015 年度公司财务 报表，客观公正地反映了公司财务状况和经营成果。监事会认为经 过天健会计师事务所审计的2015 年度公司财务报告内部控制的审计 意见，客观公正地反映了公司财务报告内部控制的有效性。

（三）募集资金使用情况：

报告期内，公司无募集资金使用或报告期之前募集资金的使用 延续到报告期内的情况。

（四）公司关联交易情况：

公司与各关联方的关联交易公平合理、手续完备、价格公允。 交易内容明确、具体，符合诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则， 无内幕交易，没有损害公司、股东的利益或者造成公司资产流失。 （五）公司对外担保及股权、资产置换情况：

报告期内，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易 事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失 的情况。

（六）公司收购、出售资产情况：

报告期内公司收购、出售资产交易价格是合理的，无内幕交易、 损害部分股东权益、造成公司资产流失的情况。

（七）内部控制情况：

监事会成员认真审阅了2015 年度《公司内部控制自我评价报 告》，查阅公司内部控制等相关文件，监事会认为公司2015 年度内 部控制的有效性符合有关法律法规和《深圳证券交易所上市公司内 部控制指引》的要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现 状，公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、

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真实的。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况：

公司监事会对报告期内公司执行内幕信息知情人管理制度的情 况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建 立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信 息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理 人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发 现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期 内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

四、2016 年度监事会工作计划

（一）按照法律法规，认真履行职责

2016年，监事会将继续探索、完善监事会工作机制和运行机制， 按照《监事会议事规则》的规定，定期组织召开监事会工作会议， 继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大会，及时掌 握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股 东的权益。

（二）加强监督检查，防范经营风险

坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查。 进一步加强内部控制制度，定期向子分公司了解情况并掌握公司的 经营状况，特别是重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，及时 提出建议。对公司重大投资及关联交易等重要方面实施监督检查。 （三）加强监事会自身建设

积极参加监管机构及公司组织的有关培训，加强会计审计和法 律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高

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业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地 发挥监事会的监督职能。

湖南投资集团股份有限公司监事会

2016年4月7日

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