Huatai Securities Co., Ltd — Board/Management Information 2016

Dec 21, 2016

华泰证券股份有限公司独立董事 关于聘任公司高级管理人员的独立意见

根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》以 及《公司章程》等相关规定，作为华泰证券股份有限公司（以下简称 “公司”）第四届董事会独立董事，我们在认真审阅了公司董事会提 供的相关资料的基础上，现就公司第四届董事会聘任公司高级管理人 员事宜发表如下独立意见：

一、公司第四届董事会拟继续聘任周易为公司总裁；拟继续聘任 张海波、马昭明、孙含林、吴祖芳、张涛、姜健为公司副总裁；拟继 续聘任姜健为公司董事会秘书（兼）；拟继续聘任舒本娥为公司财务 负责人；拟继续聘任李筠为公司合规总监、总法律顾问；上述人选均 具备相关岗位的任职资格。公司第四届董事会拟聘任王翀为公司首席 风险官，王翀熟悉证券业务，具备胜任风险管理工作需要的专业知识 和技能，从事证券行业9 年以上，具有大学本科学历，取得硕士学位， 已通过中国证监会认可的资质测试，将在申请并取得证券公司经理层 高级管理人员任职资格后，正式出任公司首席风险官。

二、公司第四届董事会聘任公司高级管理人员的程序符合相关法 律法规、规范性文件以及《公司章程》的要求。

三、同意将上述人选提交公司第四届董事会第一次会议审议。

华泰证券股份有限公司独立董事：陈传明、刘红忠、李志明、

杨雄胜、刘艳 2016 年12 月21 日