Huatai Securities Co., Ltd — Board/Management Information 2012

Apr 21, 2012

华泰证券股份有限公司 2011年度独立董事工作报告

本人陈传明是华泰证券股份有限公司第二届董事会独立董事。 2011年度，我能够严格遵守《公司法》、公司《章程》和《独立董事 工作制度》等有关规定和要求，以自己的专业知识和才能、以及足够 的时间和精力，有效地履行了独立董事的职责，发挥了独立董事的独 立作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。根据相 关规定，现将本人2011年度独立董事工作情况报告如下：

一、出席会议情况

我积极参加了本年度召开的6次董事会会议，亲自出席了6次，未 有缺席情况。对于需经董事会审议的议案，我能认真审阅议案材料， 深入了解议案相关情况，对需要发表意见的事项进行认真的审议。在 做出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单 位、个人的影响，审慎地判断和决策，尽力维护了公司及中小股东的 利益。

作为公司董事会薪酬与考核委员会成员之一，2011年4月14日， 我参加了第二届董事会薪酬与考核委员会2011年第一次会议，审议了 《关于公司2010年人工费用预算执行情况和2011年人工费用预算情 况的报告》，听取了《公司薪酬管理制度》介绍；2011年8月4日，我 参加了第二届董事会薪酬与考核委员会2011年第二次会议，审议了 《关于修订<华泰证券股份有限公司薪酬管理制度>的议案》、《关于制 订公司高级管理人员2011年度绩效计划表的议案》。

此外，我还出席了公司2010年度股东大会。

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二、关于对公司关联交易的独立意见

本人作为公司独立董事，我认真审阅了《关于预计公司2011 年 日常关联交易的预案》，并基于独立判断的立场，就上述预案所列的 关联交易事项发表如下独立意见：

1、上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存 在损害公司及其他股东利益的情形；

2、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公 司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；

3、上述关联交易批准程序符合相关法律法规、规范性文件的规 定以及公司《章程》和《关联交易决策制度》的要求。

三、关于对公司对外担保情况的专项说明及独立意见

经核查，2009 年，经公司2009 年第一次临时股东大会审议批准， 公司与招商银行南京分行签订了信用担保协议，由公司提供担保，再 由招商银行于同日向永隆银行开出一年期的港币8,000 万元的保函， 作为公司全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司（以下简称“香 港子公司”）向永隆银行申请取得港币8,000 万元后偿贷款的保证。 香港子公司根据自身风险承受能力，审慎使用该项贷款，分三批将该 贷款用于客户融资，并于2010 年9 月办理了贷款展期手续。2010 年 12 月公司给香港子公司增资港币2.5 亿元后，香港子公司于2010 年 12 月31 日前还清了所有借款本息，当日公司与招商银行终止了信用 担保协议。截止2010 年12 月31 日，公司已无对外担保事项。报告 期内，本人作为公司独立董事，对公司对外担保情况发表以下独立意 见：

1、公司为香港子公司融资提供担保，是为了支持其业务发展，

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有利于公司整体利益；

2、公司在实施上述担保前已严格按照相关法律法规、规范性文 件的规定以及公司《章程》和《对外担保决策制度》的要求，履行了 有关决策程序；

3、公司在《招股说明书》及定期报告中已履行对外担保情况的 信息披露义务，如实提供了公司全部对外担保事项，信息披露准确、 完整，担保风险已充分揭示。

四、对公司有关事项提出异议的情况

作为公司独立董事，我未对公司2011 年度的董事会议案及其他 非董事会议案事项提出异议。

• 五、其他工作情况

• (一)公司2010年度报告等文件的编制、审议工作

1、在公司2010 年度报告编制前，我审阅了公司《关于公司2010 年度财务审计工作安排的报告》和《公司2010 年年度会计报表（未 经审计）》，并就年报审计工作安排、审计中的可能问题与会计师进 行商讨，站在中小股东的立场向会计师说明公司本年度经营情况，要 求会计师以客观、公正的态度进行审计，公允地发表审计意见。在年 度报告提交董事会审议前，我提前审阅了该报告，并就相关问题与审 计机构和公司财务部门进行了沟通，了解审计过程中发现的问题，同 意年审注册会计师进行审计调整。

2、在《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》提交董事会 审议前，我对公司内部控制情况进行了审核，并完成了《董事会关于 公司内部控制的自我评估报告》书面工作底稿。

（二）报告期内，作为独立董事，我未有提议召开董事会情况发

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生，也未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2012 年，我将继续依法、忠实、勤勉地履行职责，加强与公司 董事会其他成员、公司监事会以及经营班子成员的沟通，充分发挥独 立董事的作用，积极参与公司重大决策，着力推进公司价值提升，努 力维护好全体股东的合法权益。

以上报告，请审阅。

华泰证券股份有限公司

独立董事：陈传明

二○一二年四月十九日

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华泰证券股份有限公司 2011年度独立董事工作报告

本人范从来是华泰证券股份有限公司第二届董事会独立董事。 2011年度，我能够严格遵守《公司法》、公司《章程》和《独立董事 工作制度》等有关规定和要求，以自己的专业知识和才能、以及足够 的时间和精力，有效地履行了独立董事的职责，发挥了独立董事的独 立作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。根据相 关规定，现将本人2011年度独立董事工作情况报告如下：

一、出席会议情况

我积极参加了本年度召开的6次董事会会议，亲自出席了6次，未 有缺席情况。对于需经董事会审议的议案，我能认真审阅议案材料， 深入了解议案相关情况，对需要发表意见的事项进行认真的审议。在 做出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单 位、个人的影响，审慎地判断和决策，尽力维护了公司及中小股东的 利益。

作为公司董事会审计委员会委员，2011年1月28日，我参加了第 二届董事会审计委员会2011年第一次会议，审议了《关于<华泰证券 股份有限公司2010年度财务报表审计计划>的议案》；2011年4月14日， 我参加了第二届董事会审计委员会2011年第二次会议，审议了《关于 公司2010年度财务报表的议案》、《关于公司2011年第一季度财务报表 的议案》、《关于聘请会计师事务所的预案》、《关于预计公司2011年日 常关联交易的预案》、《董事会关于公司2010年度内部控制的自我评价 报告》、《关于修订公司会计政策的议案》、《关于制订公司年报工作规

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程的议案》；2011年8月4日，我参加了第二届董事会审计委员会2011 年第三次会议，审议了《关于公司2011年半年度财务报表的议案》、 《关于制订<华泰证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程 >的议案》；2011年10月28日，我参加了第二届董事会审计委员会2011 年第四次会议，审议了《关于公司2011年1—9月份财务报表的议案》。 此外，我还出席了公司2010年度股东大会。

二、关于对公司关联交易的独立意见

本人作为公司独立董事，我认真审阅了《关于预计公司2011 年 日常关联交易的预案》，并基于独立判断的立场，就上述预案所列的 关联交易事项发表如下独立意见：

1、上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存 在损害公司及其他股东利益的情形；

• 2、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公

• 司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；

• 3、上述关联交易批准程序符合相关法律法规、规范性文件的规

• 定以及公司《章程》和《关联交易决策制度》的要求。

三、关于对公司对外担保情况的专项说明及独立意见

经核查，2009 年，经公司2009 年第一次临时股东大会审议批准， 公司与招商银行南京分行签订了信用担保协议，由公司提供担保，再 由招商银行于同日向永隆银行开出一年期的港币8,000 万元的保函， 作为公司全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司（以下简称“香 港子公司”）向永隆银行申请取得港币8,000 万元后偿贷款的保证。 香港子公司根据自身风险承受能力，审慎使用该项贷款，分三批将该 贷款用于客户融资，并于2010 年9 月办理了贷款展期手续。2010 年

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12 月公司给香港子公司增资港币2.5 亿元后，香港子公司于2010 年 12 月31 日前还清了所有借款本息，当日公司与招商银行终止了信用 担保协议。截止2010 年12 月31 日，公司已无对外担保事项。报告 期内，本人作为公司独立董事，对公司对外担保情况发表以下独立意 见：

• 1、公司为香港子公司融资提供担保，是为了支持其业务发展，

• 有利于公司整体利益；

• 2、公司在实施上述担保前已严格按照相关法律法规、规范性文

• 件的规定以及公司《章程》和《对外担保决策制度》的要求，履行了 有关决策程序；

• 3、公司在《招股说明书》及定期报告中已履行对外担保情况的

• 信息披露义务，如实提供了公司全部对外担保事项，信息披露准确、 完整，担保风险已充分揭示。

• 四、对公司有关事项提出异议的情况

• 作为公司独立董事，我未对公司2011 年度的董事会议案及其他

• 非董事会议案事项提出异议。

• 五、其他工作情况

• (一) 公司2010年度报告等文件的编制、审议工作

• 1、本人作为公司董事会审计委员会委员，全程履行了对公司2010

• 年度会计报表审计的督促工作，对审计机构的工作多次进行督促。同 时，在公司2010 年度报告编制前，我审阅了公司《关于公司2010 年 度财务审计工作安排的报告》和《公司2010 年年度会计报表（未经 审计）》，并就年报审计工作安排、审计中的可能问题与会计师进行 商讨，站在中小股东的立场向会计师说明公司本年度经营情况，要求

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会计师以客观、公正的态度进行审计，公允地发表审计意见。在年度 报告提交董事会审议前，我提前审阅了该报告，并就相关问题与审计 机构和公司财务部门进行了沟通，了解审计过程中发现的问题，同意 年审注册会计师进行审计调整。

2、在《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》提交董事会 审议前，我对公司内部控制情况进行了审核，并完成了《董事会关于 公司内部控制的自我评估报告》书面工作底稿。2010 年报的相关工 作

（二）报告期内，我参加了江苏证监局组织的关于《证券法》评 估意见的征询，就《证券法》的实施效果、各项制度、立法技术等方 面，深入研究并提出了评估意见。

（三）报告期内，作为独立董事，我未有提议召开董事会情况发 生，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2012 年，我将继续依法、忠实、勤勉地履行职责，加强与公司 董事会其他成员、公司监事会以及经营班子成员的沟通，充分发挥独 立董事的作用，积极参与公司重大决策，着力推进公司价值提升，努 力维护好全体股东的合法权益。

以上报告，请审阅。

华泰证券股份有限公司

独立董事：范从来

二○一二年四月十九日

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华泰证券股份有限公司 2011年度独立董事工作报告

本人吴晶妺是华泰证券股份有限公司第二届董事会独立董事。 2011年度，我能够严格遵守《公司法》、公司《章程》和《独立董事 工作制度》等有关规定和要求，以自己的专业知识和才能、以及足够 的时间和精力，有效地履行了独立董事的职责，发挥了独立董事的独 立作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。根据相 关规定，现将本人2011年度独立董事工作情况报告如下：

一、出席会议情况

我积极参加了本年度召开的6次董事会会议，亲自出席了6次，未 有缺席情况。对于需经董事会审议的议案，我能认真审阅议案材料， 深入了解议案相关情况，对需要发表意见的事项进行认真的审议。在 做出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单 位、个人的影响，审慎地判断和决策，尽力维护了公司及中小股东的 利益。

二、关于对公司关联交易的独立意见

本人作为公司独立董事，我认真审阅了《关于预计公司2011 年 日常关联交易的预案》，并基于独立判断的立场，就上述预案所列的 关联交易事项发表如下独立意见：

• 1、上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存

• 在损害公司及其他股东利益的情形；

• 2、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公

• 司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；

• 3、上述关联交易批准程序符合相关法律法规、规范性文件的规

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定以及公司《章程》和《关联交易决策制度》的要求。

三、关于对公司对外担保情况的专项说明及独立意见

经核查，2009 年，经公司2009 年第一次临时股东大会审议批准， 公司与招商银行南京分行签订了信用担保协议，由公司提供担保，再 由招商银行于同日向永隆银行开出一年期的港币8,000 万元的保函， 作为公司全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司（以下简称“香 港子公司”）向永隆银行申请取得港币8,000 万元后偿贷款的保证。 香港子公司根据自身风险承受能力，审慎使用该项贷款，分三批将该 贷款用于客户融资，并于2010 年9 月办理了贷款展期手续。2010 年 12 月公司给香港子公司增资港币2.5 亿元后，香港子公司于2010 年 12 月31 日前还清了所有借款本息，当日公司与招商银行终止了信用 担保协议。截止2010 年12 月31 日，公司已无对外担保事项。报告 期内，本人作为公司独立董事，对公司对外担保情况发表以下独立意 见：

• 1、公司为香港子公司融资提供担保，是为了支持其业务发展，

• 有利于公司整体利益；

2、公司在实施上述担保前已严格按照相关法律法规、规范性文 件的规定以及公司《章程》和《对外担保决策制度》的要求，履行了 有关决策程序；

3、公司在《招股说明书》及定期报告中已履行对外担保情况的 信息披露义务，如实提供了公司全部对外担保事项，信息披露准确、 完整，担保风险已充分揭示。

四、对公司有关事项提出异议的情况

作为公司独立董事，我未对公司2011 年度的董事会议案及其他 非董事会议案事项提出异议。

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五、其他工作情况

(一)公司2010年度报告等文件的编制、审议工作

1、在公司2010 年度报告编制前，我审阅了公司《关于公司2010 年度财务审计工作安排的报告》和《公司2010 年年度会计报表（未 经审计）》，并就年报审计工作安排、审计中的可能问题与会计师进 行商讨，站在中小股东的立场向会计师说明公司本年度经营情况，要 求会计师以客观、公正的态度进行审计，公允地发表审计意见。在年 度报告提交董事会审议前，我提前审阅了该报告，并就相关问题与审 计机构和公司财务部门进行了沟通，了解审计过程中发现的问题，同 意年审注册会计师进行审计调整。

2、在《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》提交董事会 审议前，我对公司内部控制情况进行了审核，并完成了《董事会关于 公司内部控制的自我评估报告》书面工作底稿。

（二）报告期内，作为独立董事，我未有提议召开董事会情况发 生，也未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2012年，我将继续依法、忠实、勤勉地履行职责，加强与公司董 事会其他成员、公司监事会以及经营班子成员的沟通，充分发挥独立 董事的作用，积极参与公司重大决策，着力推进公司价值提升，努力 维护好全体股东的合法权益。

以上报告，请审阅。

华泰证券股份有限公司

独立董事：吴晶妺

二○一二年四月十九日

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华泰证券股份有限公司 2011年度独立董事工作报告

本人陈瑛明是华泰证券股份有限公司第二届董事会独立董事。 2011年度，我能够严格遵守《公司法》、公司《章程》和《独立董事 工作制度》等有关规定和要求，以自己的专业知识和才能、以及足够 的时间和精力，有效地履行了独立董事的职责，发挥了独立董事的独 立作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。根据相 关规定，现将本人2011年度独立董事工作情况报告如下：

一、出席会议情况

我积极参加了本年度召开的6次董事会会议，其中：亲自出席了5 次，授权出席了1次，未有缺席情况。对于需经董事会审议的议案， 我能认真审阅议案材料，深入了解议案相关情况，对需要发表意见的 事项进行认真的审议。在做出独立判断时，不受公司主要股东和其他 与公司存在利害关系的单位、个人的影响，审慎地判断和决策，尽力 维护了公司及中小股东的利益。确因特殊情况无法亲自出席会议时， 根据相关法律、法规和公司《章程》的规定，均在会前审阅了会议各 项议案，并书面委托其他独立董事代为投票表决。

报告期内，作为公司董事会合规与风险管理委员会成员，我参加 了本年度召开的两次董事会合规与风险管理委员会会议，审议了《关 于公司2010年年度合规报告的议案》、《董事会关于公司2010年度内部 控制的自我评价报告》、《关于公司2011年中期合规报告的议案》。 二、关于对公司关联交易的独立意见

本人作为公司独立董事，我认真审阅了《关于预计公司2011 年

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日常关联交易的预案》，并基于独立判断的立场，就上述预案所列的 关联交易事项发表如下独立意见：

1、上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存 在损害公司及其他股东利益的情形；

• 2、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公

• 司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；

3、上述关联交易批准程序符合相关法律法规、规范性文件的规 定以及公司《章程》和《关联交易决策制度》的要求。

三、关于对公司对外担保情况的专项说明及独立意见

经核查，2009 年，经公司2009 年第一次临时股东大会审议批准， 公司与招商银行南京分行签订了信用担保协议，由公司提供担保，再 由招商银行于同日向永隆银行开出一年期的港币8,000 万元的保函， 作为公司全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司（以下简称“香 港子公司”）向永隆银行申请取得港币8,000 万元后偿贷款的保证。 香港子公司根据自身风险承受能力，审慎使用该项贷款，分三批将该 贷款用于客户融资，并于2010 年9 月办理了贷款展期手续。2010 年 12 月公司给香港子公司增资港币2.5 亿元后，香港子公司于2010 年 12 月31 日前还清了所有借款本息，当日公司与招商银行终止了信用 担保协议。截止2010 年12 月31 日，公司已无对外担保事项。报告 期内，本人作为公司独立董事，对公司对外担保情况发表以下独立意 见：

1、公司为香港子公司融资提供担保，是为了支持其业务发展， 有利于公司整体利益；

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2、公司在实施上述担保前已严格按照相关法律法规、规范性文 件的规定以及公司《章程》和《对外担保决策制度》的要求，履行了 有关决策程序；

3、公司在《招股说明书》及定期报告中已履行对外担保情况的 信息披露义务，如实提供了公司全部对外担保事项，信息披露准确、 完整，担保风险已充分揭示。

四、对公司有关事项提出异议的情况

作为公司独立董事，我未对公司2011 年度的董事会议案及其他 非董事会议案事项提出异议。

五、其他工作情况

(一)公司2010年度报告等文件的编制、审议工作

1、在公司2010 年度报告编制前，我审阅了公司《关于公司2010 年度财务审计工作安排的报告》和《公司2010 年年度会计报表（未 经审计）》，并就年报审计工作安排、审计中的可能问题与会计师进 行商讨，站在中小股东的立场向会计师说明公司本年度经营情况，要 求会计师以客观、公正的态度进行审计，公允地发表审计意见。在年 度报告提交董事会审议前，我提前审阅了该报告，并就相关问题与审 计机构和公司财务部门进行了沟通，了解审计过程中发现的问题，同 意年审注册会计师进行审计调整。

2、在《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》提交董事会 审议前，我对公司内部控制情况进行了审核，并完成了《董事会关于 公司内部控制的自我评估报告》书面工作底稿。

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（二）报告期内，我参加了江苏证监局组织的关于《证券法》 评估意见的征询，就《证券法》的实施效果、各项制度、立法技术等 方面，深入研究并提出了评估意见。

（三）报告期内，作为独立董事，我未有提议召开董事会情况发 生，也未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2012年，我将继续依法、忠实、勤勉地履行职责，加强与公司董 事会其他成员、公司监事会以及经营班子成员的沟通，充分发挥独立 董事的作用，积极参与公司重大决策，着力推进公司价值提升，努力 维护好全体股东的合法权益。

以上报告，请审阅。

华泰证券股份有限公司

独立董事：陈瑛明

二○一二年四月十九日

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华泰证券股份有限公司 2011年度独立董事工作报告

本人王化成是华泰证券股份有限公司第二届董事会独立董事。 2011年度，我能够严格遵守《公司法》、公司《章程》和《独立董事 工作制度》等有关规定和要求，以自己的专业知识和才能、以及足够 的时间和精力，有效地履行了独立董事的职责，发挥了独立董事的独 立作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。根据相 关规定，现将本人2011年度独立董事工作情况报告如下：

一、出席会议情况

我积极参加了本年度召开的6次董事会会议，亲自出席了6次，未 有缺席情况。对于需经董事会审议的议案，我能认真审阅议案材料， 深入了解议案相关情况，对需要发表意见的事项进行认真的审议。在 做出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单 位、个人的影响，审慎地判断和决策，尽力维护了公司及中小股东的 利益。

作为公司董事会审计委员会主任委员，2011年1月28日，我参加 了第二届董事会审计委员会2011年第一次会议，审议了《关于<华泰 证券股份有限公司2010年度财务报表审计计划>的议案》；2011年4月 14日，我参加了第二届董事会审计委员会2011年第二次会议，审议了 《关于公司2010年度财务报表的议案》、《关于公司2011年第一季度财 务报表的议案》、《关于聘请会计师事务所的预案》、《关于预计公司 2011年日常关联交易的预案》、《董事会关于公司2010年度内部控制的 自我评价报告》、《关于修订公司会计政策的议案》、《关于制订公司年

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报工作规程的议案》；2011年8月4日，我参加了第二届董事会审计委 员会2011年第三次会议，审议了《关于公司2011年半年度财务报表的 议案》、《关于制订<华泰证券股份有限公司董事会审计委员会年报工 作规程>的议案》；2011年10月28日，我参加了第二届董事会审计委员 会2011年第四次会议，审议了《关于公司2011年1—9月份财务报表的 议案》。

二、关于对公司关联交易的独立意见

本人作为公司独立董事，我认真审阅了《关于预计公司2011 年 日常关联交易的预案》，并基于独立判断的立场，就上述预案所列的 关联交易事项发表如下独立意见：

1、上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存 在损害公司及其他股东利益的情形；

2、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公 司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；

3、上述关联交易批准程序符合相关法律法规、规范性文件的规 定以及公司《章程》和《关联交易决策制度》的要求。

三、关于对公司对外担保情况的专项说明及独立意见

经核查，2009 年，经公司2009 年第一次临时股东大会审议批准， 公司与招商银行南京分行签订了信用担保协议，由公司提供担保，再 由招商银行于同日向永隆银行开出一年期的港币8,000 万元的保函， 作为公司全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司（以下简称“香 港子公司”）向永隆银行申请取得港币8,000 万元后偿贷款的保证。 香港子公司根据自身风险承受能力，审慎使用该项贷款，分三批将该 贷款用于客户融资，并于2010 年9 月办理了贷款展期手续。2010 年

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12 月公司给香港子公司增资港币2.5 亿元后，香港子公司于2010 年 12 月31 日前还清了所有借款本息，当日公司与招商银行终止了信用 担保协议。截止2010 年12 月31 日，公司已无对外担保事项。报告 期内，本人作为公司独立董事，对公司对外担保情况发表以下独立意 见：

• 1、公司为香港子公司融资提供担保，是为了支持其业务发展，

• 有利于公司整体利益；

• 2、公司在实施上述担保前已严格按照相关法律法规、规范性文

• 件的规定以及公司《章程》和《对外担保决策制度》的要求，履行了 有关决策程序；

• 3、公司在《招股说明书》及定期报告中已履行对外担保情况的

• 信息披露义务，如实提供了公司全部对外担保事项，信息披露准确、 完整，担保风险已充分揭示。

• 四、对公司有关事项提出异议的情况

• 作为公司独立董事，我未对公司2011 年度的董事会议案及其他

• 非董事会议案事项提出异议。

• 五、其他工作情况

• (一) 公司2010年度报告等文件的编制、审议工作

• 1、本人作为公司董事会审计委员会主任委员，全程履行了对公

• 司2010 年度会计报表审计的督促工作，对审计机构的工作多次进行 督促。同时，在公司2010 年度报告编制前，我审阅了公司《关于公 司2010 年度财务审计工作安排的报告》和《公司2010 年年度会计报 表（未经审计）》，并就年报审计工作安排、审计中的可能问题与会 计师进行商讨，站在中小股东的立场向会计师说明公司本年度经营情

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况，要求会计师以客观、公正的态度进行审计，公允地发表审计意见。 在年度报告提交董事会审议前，我提前审阅了该报告，并就相关问题 与审计机构和公司财务部门进行了沟通，了解审计过程中发现的问 题，同意年审注册会计师进行审计调整。

2、在《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》提交董事会 审议前，我对公司内部控制情况进行了审核，并完成了《董事会关于 公司内部控制的自我评估报告》书面工作底稿。

（二）作为独立董事，我未有提议召开董事会情况发生，未有独 立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2012 年，我将继续依法、忠实、勤勉地履行职责，加强与公司 董事会其他成员、公司监事会以及经营班子成员的沟通，充分发挥独 立董事的作用，积极参与公司重大决策，着力推进公司价值提升，努 力维护好全体股东的合法权益。

以上报告，请审阅。

华泰证券股份有限公司

独立董事：王化成

二○一二年四月十九日

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华泰证券股份有限公司 2011年度独立董事工作报告

本人白维是华泰证券股份有限公司第二届董事会独立董事。2011 年度，我能够严格遵守《公司法》、公司《章程》和《独立董事工作 制度》等有关规定和要求，以自己的专业知识和才能、以及足够的时 间和精力，有效地履行了独立董事的职责，发挥了独立董事的独立作 用，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。根据相关规 定，现将本人2011年度独立董事工作情况报告如下：

一、出席会议情况

我积极参加了本年度召开的6次董事会会议，其中：亲自出席了5 次，授权出席了1次，未有缺席情况。对于需经董事会审议的议案， 我能认真审阅议案材料，深入了解议案相关情况，对需要发表意见的 事项进行认真的审议。在做出独立判断时，不受公司主要股东和其他 与公司存在利害关系的单位、个人的影响，审慎地判断和决策，尽力 维护了公司及中小股东的利益。确因特殊情况无法亲自出席会议时， 根据相关法律、法规和公司《章程》的规定，均在会前审阅了会议各 项议案，并书面委托其他独立董事代为投票表决。

作为公司董事会薪酬与考核委员会成员，2011年4月14日，我参 加了第二届董事会薪酬与考核委员会2011年第一次会议，审议了《关 于公司2010年人工费用预算执行情况和2011年人工费用预算情况的 报告》，听取了《公司薪酬管理制度》介绍；2011年8月4日，我参加 了第二届董事会薪酬与考核委员会2011年第二次会议，审议了《关于 修订<华泰证券股份有限公司薪酬管理制度>的议案》、《关于制订公司

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高级管理人员2011年度绩效计划表的议案》。

二、关于对公司关联交易的独立意见

本人作为公司独立董事，我认真审阅了《关于预计公司2011 年 日常关联交易的预案》，并基于独立判断的立场，就上述预案所列的 关联交易事项发表如下独立意见：

1、上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存 在损害公司及其他股东利益的情形；

2、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公 司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；

3、上述关联交易批准程序符合相关法律法规、规范性文件的规 定以及公司《章程》和《关联交易决策制度》的要求。

三、关于对公司对外担保情况的专项说明及独立意见

经核查，2009 年，经公司2009 年第一次临时股东大会审议批准， 公司与招商银行南京分行签订了信用担保协议，由公司提供担保，再 由招商银行于同日向永隆银行开出一年期的港币8,000 万元的保函， 作为公司全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司（以下简称“香 港子公司”）向永隆银行申请取得港币8,000 万元后偿贷款的保证。 香港子公司根据自身风险承受能力，审慎使用该项贷款，分三批将该 贷款用于客户融资，并于2010 年9 月办理了贷款展期手续。2010 年 12 月公司给香港子公司增资港币2.5 亿元后，香港子公司于2010 年 12 月31 日前还清了所有借款本息，当日公司与招商银行终止了信用 担保协议。截止2010 年12 月31 日，公司已无对外担保事项。报告 期内，本人作为公司独立董事，对公司对外担保情况发表以下独立意 见：

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• 1、公司为香港子公司融资提供担保，是为了支持其业务发展，

• 有利于公司整体利益；

2、公司在实施上述担保前已严格按照相关法律法规、规范性文 件的规定以及公司《章程》和《对外担保决策制度》的要求，履行了 有关决策程序；

3、公司在《招股说明书》及定期报告中已履行对外担保情况的 信息披露义务，如实提供了公司全部对外担保事项，信息披露准确、 完整，担保风险已充分揭示。

四、对公司有关事项提出异议的情况

作为公司独立董事，我未对公司2011 年度的董事会议案及其他 非董事会议案事项提出异议。

五、其他工作情况

• (一)公司2010年度报告等文件的编制、审议工作

1、在公司2010 年度报告编制前，我审阅了公司《关于公司2010 年度财务审计工作安排的报告》和《公司2010 年年度会计报表（未 经审计）》，并就年报审计工作安排、审计中的可能问题与会计师进 行商讨，站在中小股东的立场向会计师说明公司本年度经营情况，要 求会计师以客观、公正的态度进行审计，公允地发表审计意见。在年 度报告提交董事会审议前，我提前审阅了该报告，并就相关问题与审 计机构和公司财务部门进行了沟通，了解审计过程中发现的问题，同 意年审注册会计师进行审计调整。

2、在《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》提交董事会 审议前，我对公司内部控制情况进行了审核，并完成了《董事会关于 公司内部控制的自我评估报告》书面工作底稿。

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（二）报告期内，我参加了江苏证监局组织的关于《证券法》评 估意见的征询，就《证券法》的实施效果、各项制度、立法技术等方 面，深入研究并提出了评估意见。

（三）报告期内，作为独立董事，我未有提议召开董事会情况发 生，也未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2012 年，我将继续依法、忠实、勤勉地履行职责，加强与公司 董事会其他成员、公司监事会以及经营班子成员的沟通，充分发挥独 立董事的作用，积极参与公司重大决策，着力推进公司价值提升，努 力维护好全体股东的合法权益。

以上报告，请审阅。

华泰证券股份有限公司

独立董事：白维 二○一二年四月十九日

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