Huatai Securities Co., Ltd — Audit Report / Information 2021

Mar 30, 2022

华泰证券股份有限公司 2021年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明

自 2021年1月1日 至 2021年12月31日止年度

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn

毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码: 100738 电话+86 (10) 8508 5000 传真+86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn

关于华泰证券股份有限公司 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明

毕马威华振专字第 2200188号

华泰证券股份有限公司董事会:

我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了华泰证券股份有限公司(以下简称"贵 公司") 2021年度的财务报表, 包括 2021年12月 31日的合并资产负债表和母公司资产负债表、 2021年度的合并利润表和母公司利润表、合并现金流量表和母公司现金流量表、合并股东权益变 动表和母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于 2022 年 3 月 30 日签发了无保留意见的审 计报告。

根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联 方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)的要求,贵公司编制了 本专项说明所附的贵公司 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (以下简 称"汇总表")。

编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任。我们对汇总表 所载项目金额与我们审计贵公司 2021 年度财务报表时贵公司提供的会计资料和经审计的财务报 表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。

为了更好地理解贵公司 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况,汇总表应当 与已审计的财务报表一并阅读。

第1页

KPMG Huazhen LLP, a People's Republic of China partnershipand a member firm of the KPMG global organisation ofindependent member firms affiliated with KPMG InternationalLimited ("KPMG International"), a private English limited by guarantee.

毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) — 中国合伙制会计师事务所,是与英国私营担保有限公司 — 毕马威国际有限公司("毕马威国际")相关联的独立成员所全球性组织中的成员。

关于华泰证券股份有限公司 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明(续)

毕马威华振专字第 2200188号

本专项说明仅供贵公司为2021年度报告披露之目的使用,未经本所书面同意,不得用于 其他任何目的。

中国注册会计师

有边长展 程海良

中国 北京

钱茹雯

日期: 2022年3月30日

华泰证券股份有限公司

2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

金额单位: 人民币万元

非经营性资金占用	资金占用方名称	占用方与上市公司的关联关系	上市公司核算的会计科目	占用资金余额	累计发生金额(不含利息)	2021年期初 2021年度占用2021年度占用 资金的利息(如有)	2021年度偿还累计发生金额	2021年期末占用资金余额	占用形成原因	占用性质
现大股东及其附属企业
小计								-
前大股东及其附属企业								$\overline{\phantom{a}}$
小计
总计

其他关联资金往来	资金往来方名称	往来方与上市公司的关联关系	上市公司核算的会计科目	2021年期初往来资金余额	累计发生金额(不含利息)	2021 年度往来 2021 年度往来资金的利息(如有)	2021年度偿还累计发生金额	2021年期末往来资金余额	往来形成原因	往来性质
大股东及其附属企业						۰
上市公司的子公司及其附属企业	华泰证券 (上海)资产管理有限公司	子公司	其他应收款		3,275.65		(3,275.65)		代缴工资及职工保险	非经营性往来
	华泰证券 (上海)资产管理有限公司	子公司	其他应收款		56.56		(56.56)	$\overline{\phantom{a}}$	代垫费用	非经营性往来
	华泰联合证券有限责任公司	子公司	其他应收款	$\overline{\phantom{a}}$	5,634.40	$\overline{\phantom{a}}$	(5,634.40)		代缴工资及职工保险	非经营性往来
	华泰联合证券有限责任公司	子公司	其他应收款		186.66		(186.66)		代垫费用	非经营性往来
	江苏股权交易中心有限责任公司	子公司	其他应收款	5.28			(5.28)		代缴工资及职工保险	非经营性往来

$\mathbf{1}$

华泰证券股份有限公司

2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(续)

金额单位: 人民币万元

其他关联资金往来	资金往来方名称	往来方与上市公司的关联关系	上市公司	2021年期初	2021年度往来2021年度往来		2021年度	2021年期末	往来形成
			核算的会计	往来资金	累计发生金额	资金的利息	偿还累计	往来资金	原因	往来性质
			科目	余额	(不含利息)	(如有)	发生金额	余额
	华泰创新投资	子公司	其他应收款	$\overline{\phantom{a}}$	87.84		(87.84)		代缴工资及	非经营性往来
	有限公司								职工保险
			其他应收款	15.98	39.18		(35.25)	19.91	代缴工资及	非经营性往来
	华泰期货有限公司	子公司							职工保险
	华泰紫金投资			24.37	1.027.67		(1,052.04)	$\blacksquare$	代缴工资及	非经营性往来
	有限责任公司	子公司	其他应收款			$\frac{1}{2}$			职工保险
	华泰紫金投资	子公司	其他应收款	$\overline{\phantom{a}}$	46.26		(46.26)		代垫费用	非经营性往来
	有限责任公司
	华泰国际金融控股	子公司	其他应收款	6.00	10.99		(16.99)		代缴工资及	非经营性往来
上市公司的子公司及	有限公司								职工保险
其附属企业	南京致远股权	子公司	其他应收款		$\overline{\phantom{a}}$		(24.94)		代缴工资及
	投资合伙企业			24.94					职工保险	非经营性往来
	(有限合伙)
	深圳市华泰瑞麟基			$\overline{\phantom{a}}$	20.00		(20.00)		代缴工资及	非经营性往来
	金投资管理合伙	子公司	其他应收款						职工保险
	企业(有限合伙)
	华泰长城国际贸易	子公司	其他应收款	$\overline{\phantom{a}}$	20,000.00	105.48		20.105.48	借款	非经营性往来
	有限公司
	华泰长城投资管理	子公司	其他应收款	$\overline{\phantom{a}}$	5,000.00	24.79		5,024.79	借款	非经营性往来
	有限公司

华泰证券股份有限公司

2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)

金额单位: 人民币万元

其他关联资金往来	资金往来方名称	往来方与	上市公司	2021 年期初		2021 年度往来 2021 年度往来	2021年度	2021 年期末	往来形成	往来性质
		上市公司的	核算的会计	往来资金	累计发生金额	资金的利息	偿还累计	往来资金	原因
		关联关系	科目	余额	(不含利息)	(如有)	发生金额	余额
关联自然人				$\overline{\phantom{0}}$	-			-
其他关联方及	南方基金管理	联营公司	其他应收款	1.46	9.48		(10.94)		代缴工资及	非经营性往来
其附属企业	股份有限公司								职工保险
其他关联方及	南方基金管理	联营公司	其他应收款	35.33	4.76			40.09	代垫费用	非经营性往来
其附属企业	股份有限公司
总计				113.36	35,399.45	130.27	(10, 452.81)	25,190.27

日期: 2022年3月30日