HONGBO CO.,LTD. — Board/Management Information 2012

Feb 15, 2012

鸿博股份 2011 年独立董事述职报告

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福建鸿博印刷股份有限公司

2011年独立董事述职报告 ——刘晓初

各位股东及股东代表：

作为福建鸿博印刷股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2011 年的工作中，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交 易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》等相关法律法规和规 章制度的规定和要求，本着公平、公正、独立的原则，勤勉尽责恪尽职守，充分 发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。 2011年度，本人履行独立董事职责情况包括以下几个方面：

一、出席会议情况：

2011年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大 会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。报告期内本人出席会议情况如下：

董事会召开次数	董事会召开次数	13	股东大会召开次数	4
亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	电视电话方式出席次数
13	0	0	4

2011年度，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了 充分沟通，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会的召集召开符合法定 程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2011年度公司董事 会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的 情形。

二、发表独立意见情况：

1、在公司第二届董事会第三次会议上就公司截至2010年12月31日的对外担 保情况和控股股东及其他关联方资金往来的情况发表独立意见如下：

• （1）公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。

• （2）公司不存在为控股股东及其关联企业、本公司持股50%以下的其他关联

方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。

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鸿博股份 2011 年独立董事述职报告

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2、在第二届董事会第三次会议上就公司2010年度内部控制的自我评价报告 发表独立意见如下：

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市 公司内部审计工作指引》等法律法规和公司《独立董事工作制度》等规章制度的 有关规定，作为公司独立董事，就公司2010 年度内部控制的自我评价报告发表 如下意见：

经核查，公司各项内部控制制度健全完善，符合国家有关法律、法规和监管 部门的要求。

公司内部控制重点活动按内部控制各项制度的规定进行，内部控制严格、充 分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行。

本人认为公司建立了健全的内部控制制度，公司出具的内部控制自我评价报 告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

3、在第二届董事会第三次会议上就公司聘用2011年度审计机构发表独立意见 如下：

公司第二届董事会第三次会议审议了《关于续聘天健正信会计师事务所有限 公司为公司2011年度审计机构的议案》，作为公司独立董事，就公司聘用2011 年度审计机构发表如下意见：

天健正信会计师事务所及其前身为公司连续提供多年的审计服务，在以往与 公司的合作过程中，均能按照有关法规政策，独立完成审计工作，为公司建立和 完善内控制度起到了积极的建设性作用，为公司出具的审计报告均客观、公正地 反映了公司各期的财务状况和经营成果。同时，该所为本公司审计业务签字的注 册会计师符合《证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换规则》的文件要求。 本人同意公司续聘天健正信会计师事务有限公司为公司2011年度审计机构。 4、在公司第二届董事会2011年第七次临时会议上就公司用募集资金置换预 先已投入募集资金投资项目的自筹资金发表以下独立意见：

本次预先投入募集资金投资项目的行为符合公司发展需要，内容及程序均符 合深圳证券交易所有关法律、法规及其他规范性文件的规定，同意以6,760,478 元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

5、在公司第二届董事会第四次会议上对公司截至2011年6月30日的对外担保

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鸿博股份 2011 年独立董事述职报告

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情况和控股股东及其他关联方占用资金情况进行了审查，基于独立判断立场，发 表意见如下：

（1）、公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。

• （2）、公司不存在为控股股东及其关联企业、本公司持股50%以下的其他关

• 联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。

（3）、报告期内，公司为全资子公司担保情况如下：

①本公司为全资子公司重庆市鸿海印务有限公司向招商银行股份有限公司 重庆长寿支行申请的人民币15,000,000.00元流动资金贷款提供担保，担保责任 期2年。

②本公司为全资子公司重庆市鸿海印务有限公司向中国银行股份有限公司 重庆长寿支行申请的人民币15,000,000.00元流动资金贷款提供担保，担保责任 期2年。

报告期内，公司对全资子公司的期末实际担保总额 3,000 万元，占公司净 资产的比例 5.97%，属于公司正常生产经营和资金合理利用的需要，担保决策程 序合法，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。

6、在公司董事会2011年第九次临时会议上就公司变更包装印刷项目实施主 体和实施地点发表独立意见如下：

公司变更包装印刷建设项目实施主体和实施地点是在充分考察新实施主体 和地点的有利因素并综合权衡变更募投项目的利弊后所作出的决策；符合公司发 展战略，符合募集资金使用的有关规定，董事会审议程序合规，不存在损害股东 利益特别是中小股东利益的情况。

三、保护投资者权益方面所做的工作：

• 1、对信息披露情况的监督

报告期内，本人对公司信息披露情况进行了检查。公司能严格按照《公司法》、 《证券法》、《股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》 的有关规定做好信息披露工作。2011年度公司的信息披露真实、准确、及时、完 整。

2、对公司治理结构及经营管理的监督

报告期内，本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行

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鸿博股份 2011 年独立董事述职报告

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认真审核，对议案有关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行 使表决权。同时，我们注重对公司经营情况的实地调研，在听取公司管理层的工 作汇报的基础上，多次对生产现场进行实地考察，以增进对公司生产经营情况的 了解，并从专业角度积极参与讨论并提出了一些建设性意见和合理化建议。公司 管理层亦能在充分考虑公司实际情况的基础上作出是否采纳的决定，这对董事会 决策的科学性和客观性以及公司的规范运作起到了积极的作用。

四、专门委员会议情况：

公司第二届董事会设立了审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提 名委员会四个专门委员会，除战略委员会外，独立董事在四个专门委员会中所占 比例均达到三份之二，并分别担任三个专门委员会的主任委员。本人担任薪酬与 考核委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会委员。

公司董事会薪酬与考核委员会2011 年第一次会议，审议通过了《关于2010 年董事、高级管理人员的绩效考核的议案》，客观、公正的评价了公司管理层的 工作业绩。2011 年第二次会议在2010 年绩效考核方案的基础上，拟定了2011 年管理层绩效激励方案，审议并通过《2011 年董事、高级管理人员绩效考核方 案》，提高了公司经营管理层的积极性。

公司董事会战略委员会2011 年第一次会议审议通过了《关于增选独立董事 丁仕达先生为公司第二届董事会战略委员会成员的议案》。会议的召集、召开符 合法定程序。同时，本人认为丁仕达先生完全符合战略委员会的任职资格要求， 其专业的知识及丰富的工作经历对于董事会重大决策及公司未来的发展将有很 大帮助。

五、其他事项：

2011年度，本人没有独立行使或与其他独立董事一道行使以下特别职权： 1、提议召开董事会；

• 2、向董事会提议召开临时股东大会；

• 3、独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询。 六、联系方式：

独立董事姓名：刘晓初

电子邮箱：xcliu@vip.163.com

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鸿博股份 2011 年独立董事述职报告

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2012 年，作为独立董事，本人将继续秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股 东负责的精神，忠实履行独立董事义务，发挥独立董事作用，切实维护好全体股 东特别是中小股东合法权益。

独立董事：刘晓初

2012 年2 月16 日

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